《金融市場中的法律風險》是2009年社會科學文獻出版社出版的圖書，作者是（英）麥克羅米。本書是金融律師和金融機構合規人員的法律實踐指南。
基本介紹
內容簡介,作者簡介,目錄,前言,
內容簡介
《金融市場中的法律風險》是論述金融市場法律風險的權威著作。作者基於“倫敦城”資深律師及金融法教授的雙重身份，以英國及國際金融市場為背景，系統闡述了金融市場法律風險的概念、特徵、來源、起因以及識別；並以案例為基礎，分析了法律風險管理的基本原則、範圍和情境，特別是律師在金融機構法律風險管理上的責任及可以使用的具體方法。
作者簡介
Roger McCormick，現為倫敦經濟學院客座教授、“法律與金融市場項目”主任，《法律與金融市場評論》（Law and Financial Markets Review）主編，金融市場法律委員會工作組主席。自2002年以來，Roger McCormick教授一直擔任國際律師協會法律風險工作小組聯合主席。此前，Roger McCormick教授在“倫敦城”從事了近三十年的金融律師業務。Roger McCormick教授的主要研究領域是銀行法、金融市場法律風險和公司金融。《金融市場中的法律風險》一書是其代表作。
胡濱，法學博士，副研究員。現任中國社會科學院金融研究所法與金融研究室主任，金融與法律研究中心主任，哈佛大學法學院訪問學者。自2004年以來，先後獲得“中央國家機關優秀青年創新獎”，“中國社會科學院優秀決策信息對策研究一等獎”，“2009年中國青年經濟學者優秀論文提名獎”。主要研究領域為金融監管、金融立法、法與金融理論、金融資產證券化以及金融與法律交叉研究等。
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目錄
縮略語對照表
緒論
第一節 風險和金融部門
第二節 金融部門的敏感性
第三節 法律風險的基本概念
第四節 對操作風險與日俱增的關注——“BaselⅡ”
第五節 倫敦市場上的法律風險
第六節 全球背景
第七節 法律制定者和監管者
第八節 目前的某些風險執迷
第一篇 歷史
第一章 一個具有里程碑意義的案例及其後果
第一節 市場的外部衝擊——法律失敗
第二節 Hammersmith and Fulham案中的法律要點
第三節 背景事實
第四節 案例更寬廣的背景
第二章 一個概念上不可能的案例
第一節 “回押”及其法律邏輯
第二節 來自其他法域的壓力
第三節 壓力的緩解——遺留的問題
第三章 解決分歧
第一節 對抵消和淨額結算的早期（但卻是長期的）關注
第二節 一般性問題
第三節 為什麼這種關注變得強烈起來
第四節 FLP的第一指導意見
第五節 股票借貸檔案的問題——一個案例研究
第六節 判例法與立法發展
第七節 多邊淨額結算——BritishEagle案及其餘波
第二篇 特徵
第四章 定義
第一節 背景
第二節 對“法律風險”含義理解的變化
第三節 我們是否需要定義
第四節 FSA的定義
第五節 英格蘭銀行的定義——基於原因的方法
第六節 FLP的方法
第七節 國際統一私法學會提出的定義
第八節 銀行律師使用的兩個定義
第九節 國際律師協會的定義
第十節 “流氓交易員”
第五章 來源
第一節 法律風險的來源
第二節 金融機構的行為
第三節 金融市場的特性
第四節 法律內在的問題
第五節 法律和金融的相互作用
第六章 起因
第一節 風險和原因鏈
第二節 判例法和常識
第三篇 實例
第七章 間接持有投資證券的財產權益問題
第一節 相較法律而言的市場慣例
第二節 海牙公約
第三節 世界範圍的法律改革
第四節 UNIDROIT的提案
第五節 FMLC的建議
第八章 模糊的法律
第一節 目標過高的立法
第二節 2002年犯罪收益（追繳）法
第三節 市場濫用
第四節 其他近期的立法
第九章 重新定性
第一節 融資的不同方法
第二節 錯誤標籤的風險
第三節 出售和抵押的本質區別
第四節 一個非常堅決的決定
第五節 固定還是浮動
第六節 對浮動押記的定義
第七節 貸方的窘境
第八節 Spectrum案
第四篇 管理
第十章 法律風險管理的實質
第一節 監管者管理風險的通行做法
第二節 風險管理的原則
第三節 風險管理職責的範圍
第四節 風險情境實例
第五節 識別風險
第六節 評估風險
第七節 監督
第八節 控制和減輕
第十一章 律師在法律風險管理方面的責任
第一節 對清晰方法論的需要
第二節 法律風險管理中律師和法律部門的角色
第三節 意見和類似檔案
第四節 檔案保存
第五節 律師角色的明晰
第五篇 結論
第十二章 以基於風險的方法分析法律
案例列表
法規列表
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前言
在過去15年中，法律風險問題日益受到銀行和其他金融機構的關注。法律風險雖然有多種形式，但大致可以分為兩類：交易風險，即由於對法律的理解存在疑問或困難，金融機構在交易過程中產生債務，或者無法履行一個契約或擔保而需要面對的風險；監管風險，即由於金融機構違反監管規定，或監管規則過於複雜，或監管規則不明確而導致被限制正常運營、處以罰金或者刑事制裁的風險。這兩種風險的核心都是不確定性：一項交易定性的不確定性、法律是否允許一種特別的商業模式的不確定性或者規定當事人權利與義務的法律的不確定性等。英國法律的可預見性，特別是英國法官判決的可預見性，是交易雙方選擇英國法律作為適用法律的原因之一，即便交易本身幾乎與英國沒有任何關係。而現在，時常會發生因法律檔案或者出人意料的司法判決而引發不確定性問題，其中最令人遺憾的就是上議院在Hazell v Hammersmith and Fulham London Borough Council[1992]2 AC 1案件中，推翻了抗訴法庭做出的一個極為明智而現實的裁決。
這本由Roger McCormick撰寫的新書對法律風險的本質、可能出現的各種形式、鑑別與掌控法律風險的來源、律師在處理法律風險中的責任等方面進行了清晰的闡述。
