河北證監局

河北證監局,對轄區內的上市公司,證券、期貨經營機構,證券期貨投資諮詢機構和從事證券業務的律師事務所、會計師事務所、資產評估機構等中介機構的證券、期貨業務活動進行監督管理。

2021年4月,河北證監局駐陽原縣東城鎮辛旺莊村工作隊被河北省委、河北省人民政府表彰為“河北省脫貧攻堅先進集體”。

基本介紹

  • 中文名:河北證監局
  • 局長:閆勇
  • 所屬部門:河北省
  • 所獲榮譽:河北省脫貧攻堅先進集體
機構職能,現任領導,所獲榮譽,

機構職能

根據證監會的授權,河北證監局對轄區內的上市公司,證券、期貨經營機構,證券期貨投資諮詢機構和從事證券業務的律師事務所、會計師事務所、資產評估機構等中介機構的證券、期貨業務活動進行監督管理;查處監管轄區範圍內的違法、違規案件。現設8個處室,分別為:辦公室、黨務工作辦公室(紀檢辦公室)、公司監管處、公司檢查處、機構監管處、稽查處、法制工作處、綜合業務監管處。
辦公室主要職責:負責機關綜合行政事務工作;負責新聞宣傳及輿情監測工作;負責轄區市場的信息收集、統計、分析與發布、報送工作;負責主動公開信息管理等工作;負責行政許可的受理和送達工作;負責中央監管信息平台相關維護協調及辦公自動化工作;負責組織人事、勞動工資工作等。 
黨務工作辦公室(紀檢辦公室)主要職責:負責黨務工作;負責黨風廉政建設、黨員和幹部監督管理、違紀案件調查工作;負責協調工青團婦工作等。
公司監管處主要職責:負責上市公司及非上市公眾公司日常監管、擬上市企業監管、公司債券發行人監管、資產支持證券發行人監管,協助地方政府做好上市公司風險處置工作,以及涉及上述職能的中介機構事項監管(“監管”包括現場監管和非現場監管)。
公司檢查處主要職責:負責組織開展投資者保護和教育相關工作;負責監督管理市場主體投訴處理,支持推動糾紛調解工作。
機構監管處主要職責:負責轄區證券期貨經營機構、投資諮詢機構和基金服務機構的日常監管(“監管”包括現場監管和非現場監管)。
稽查處主要職責:負責自立案件及證監會交辦案件的立案、報備、調查、覆核、送達、執行等工作;負責辦理系統內外相關單位案件協查工作;牽頭承擔證券期貨行業反洗錢相關協調工作。
法制工作處主要職責:負責自辦案件的審理、聽證並依法作出行政處罰工作;負責行政監管措施等的法律審核工作;負責轄區法制普法及誠信建設等相關工作;負責對律師事務所在轄區從事證券法律業務進行監管;負責涉及本局的有關行政訴訟和行政複議工作;負責依申請公開信息管理工作(“監管”包括現場監管和非現場監管)。 
綜合業務監管處主要職責:負責轄區市場發展研究、區域股權市場協調監管、私募基金監管工作;負責“打非”、“整非”(包括但不限於非法證券發行、打擊非法證券期貨活動、協助打擊非法集資、協助清理整頓各類交易場所等)等相關工作;負責與地方政府和有關部門的綜合協調工作(“監管”包括現場監管和非現場監管)。

現任領導

閆 勇,黨委書記、局長
韓文旦,黨委委員、副局長
劉振平,黨委委員、紀委書記

所獲榮譽

2021年4月,河北證監局駐陽原縣東城鎮辛旺莊村工作隊被河北省委、河北省人民政府表彰為“河北省脫貧攻堅先進集體”。

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