操縱證券市場罪研究

內容簡介

操縱市場詐欺罪侵害三重客體，即投資者的合法權益、證券市場的秩序、國家對證券市場的監管活動。實踐中，應重點監控擁有資源優勢的主體的市場操縱行為。本罪由故意構成，但並非目的犯，我國可借鑒美國法中的以客觀要素推定主觀要件的判斷方法以及歐盟法所採用的“莫爾海倫規則”確定主觀要素中的動機、認識、意志、目的等要素的內容及舉證方法。本罪的有效規制，關鍵在於建立完善的事前預防機制、健全的民事損害賠償責任體系、較為嚴格的行政處罰措施以及具有明確量刑標準的法定刑。

圖書目錄

引言

第一章操縱證券市場罪概述

第一節作為本罪對象的證券概述

一、證券的範圍

二、本罪中證券的範圍——中國法關於操縱期權犯罪規定的缺失

第二節操縱證券市場罪的立法規定分析

一、外國法關於本罪的立法規定評析

二、中國法關於本罪的立法規定評析

第二章操縱證券市場罪客體論

第一節本罪客體概述

一、學說爭論及評析

二、筆者見解

第二節本罪客體詳解

一、投資者權益分析

二、證券市場秩序分析

三、國家監管活動分析

第三章操縱證券市場罪行為論

第一節操縱證券市場罪行為概述

一、其他國家、地區的證券法中本罪的行為樣態評析

二、中國法中本罪的行為樣態概述

第二節操縱證券市場罪行為分述

一、聯合買賣行為分析

二、連續買賣行為分析

三、通謀買賣行為分析

四、空買空賣行為分析

五、自買自賣行為分析

六、散布虛假或誤導性信息以操縱證券市場的行為分析

七、提供虛假或誤導性信息以操縱證券市場的行為分析

八、安定操縱行為分析

九、違約交割行為分析

十、利用職權操縱證券市場行為分析

十一、以其他方法操縱證券市場罪分析

第四章操縱證券市場罪主體論

第一節本罪主體概述

一、一般主體與特殊主體之爭

二、自然人與單位分析

第二節本罪主體分述

一、金融機構從業人員分析

二、一般投資者分析

三、單位分析

第五章操縱證券市場罪主觀要素論

第一節本罪主觀要素概述

一、本罪是否可以由過失構成

二、本罪是否限於直接故意

三、本罪是否是目的犯

第二節本罪主觀要素分述

一、本罪動機分析

二、認識要素與意志要素分析

三、目的分析

第六章操縱證券市場罪認定論

第一節情節嚴重的認定標準

一、《追訴標準》中的“情節嚴重”分析

二、《補充規定》中的“情節嚴重”分析

操縱證券市場罪研究

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