建設工程企業資質管理規定（徵求意見稿）
基本介紹
檔案全文
第一章 總則
第一條 [目的與依據] 為了加強對建設工程勘察、設計、施工、監理活動的監督管理，維護建設市場秩序和公共利益，根據《建築法》、《行政許可法》、《建設工程質量管理條例》、《建設工程勘察設計管理條例》和《建設工程安全生產管理條例》等法律、行政法規，制定本規定。
第二條 [適用範圍] 在中華人民共和國境內從事建設工程勘察、設計、施工、監理活動，申請建設工程勘察、設計、施工、監理企業資質，實施對建設工程勘察、設計、施工、監理企業資質的監督管理，適用本規定。
本規定所稱建設工程，是指土木工程、建築工程、線路管道和設備安裝工程及裝修工程。
第三條 [行政許可] 企業按照資質標準規定要求申請相應資質，經審查合格並取得資質證書後，方可在其資質許可的範圍內從事相應的建設工程勘察、設計、施工、監理活動。
第二章 企業資質分類
第四條 [工程勘察] 本規定所稱建設工程勘察活動，是指根據建設工程的要求，查明、分析、評價建設場地的地質地理環境特徵和岩土工程條件，編制建設工程勘察檔案的活動。包括：從事建設工程項目的岩土工程（岩土工程的勘察、設計、測試監測檢測、諮詢、岩土工程治理（含地質災害治理等））、水文地質（水文地質測繪、勘探、測試與試驗、成果整理等）、工程測量（平面、高程控制測量，白紙測圖，航空、地面攝影測量，專業工程測量，製圖等內容）、海洋工程勘察等。
第五條 [工程設計] 本規定所稱建設工程設計活動，是指根據建設工程要求，對建設工程所需的技術、經濟、資源、環境等條件進行綜合分析、論證，編制建設工程設計檔案的活動。包括：
（一）從事建設工程項目的主體工程和配套工程（含廠（礦）區內的自備電站、道路、專用鐵路、通信、各種管網線和配套的建築物等全部配套工程）以及與主體工程、配套工程相關的工藝、土木、建築、環境保護、消防、建築智慧型化、安全、衛生、節能、防雷等的設計。
（二）從事民用建築工程和一般工業建築工程建設用地規劃許可證範圍內的室外工程設計、建築物構築物設計、民用建築修建的地下工程設計及住宅小區、工廠廠前區、工廠生活區、小區規劃設計及單體設計等，以及上述建築工程所包含的相關專業的設計。
第六條 [工程施工] 本規定所稱建設工程施工活動，是指建設工程的新建、擴建、改建、維修（護）、拆除活動。
第七條 [工程監理] 本規定所稱建設工程監理活動，是指監理單位受建設單位委託，依據法律、法規以及有關技術標準、設計檔案和建設工程承包契約，在建設工程施工質量和安全、建設工期、費用等方面，代表建設單位對承包單位實施監督的活動。
第八條 [資質分類] 本規定所稱建設工程企業資質，包括建設工程勘察、設計、施工、監理企業資質。建設工程勘察分為三個序列，綜合、專業、勞務資質；工程設計分為四個序列，綜合、行業、專業、專項資質；工程施工分為三個序列，施工總承包、專業承包、勞務分包資質；工程監理資質設若干專業工程類別。
第九條 [資質分級] 建設工程勘察、監理資質設甲、乙、丙三個等級；工程設計資質設綜合、甲、乙、丙四個等級；建設工程施工資質設特、一、二、三級四個等級。
第十條 [資質標準] 建設工程勘察、設計、施工、監理企業資質分類、分級標準由國務院建設行政主管部門商國務院有關專業部門組織制定。
國務院建設行政主管部門對建設工程勘察、設計、監理、施工企業資質標準進行重大修改或調整時，至少應在標準發布之日起六個月後實施。
第三章 企業資質許可機關
第十一條 [許可機關] 國務院建設行政主管部門負責審批建設工程勘察甲級資質，設計綜合、甲級資質，監理甲級資質，施工總承包特、一級資質，部分專業承包一級資質。
國務院鐵道、交通、水利、信息產業、民航等有關部門按照國務院規定的職責分工，配合國務院建設行政主管部門審批相關行業建設工程企業資質。
省、自治區、直轄市建設行政主管部門負責審批本行政區域內的建設工程勘察、設計乙級和丙級資質，施工總承包二級及二級以下資質，部分專業承包一級資質、所有專業承包二、三級資質及勞務分包資質，監理乙、丙級資質。
省、自治區、直轄市交通、水利、信息產業等有關部門在各自的職責範圍內，配合建設行政主管部門審批相關行業建設工程企業資質。
第十二條 [許可原則] 建設工程企業資質許可與監督管理，應當遵循公開、公平、公正和便民的原則，許可工作應當嚴格依法辦事，提高辦事效率，提供優質服務。
第四章 企業資質許可程式
第一節 申請與受理
第十三條 [申請內容] 建設工程企業申請資質，包括首次申請、增項申請、升級申請、企業改制重組、分立、合併等需重新核定資質的申請。
第十四條 [申請方式] 從事建設工程勘察、設計、監理、施工的企業可申請建設工程企業資質中的一類或多類企業資質。
取得勘察綜合資質的企業，無需申請勘察專業、勞務資質，即可從事相應的勘察活動。
取得設計綜合資質的企業，無需申請設計行業、專業、專項資質，即可從事相應的設計活動。
第十五條 [受理機關] 由國務院建設行政主管部門負責審批的資質，由企業工商註冊所在地的省、自治區、直轄市建設行政主管部門負責受理。
對國務院建設行政主管部門負責審批的資質，中央管理的企業及其所屬企業（三層以內全資控股企業）直接向國務院建設行政主管部門申請。
省、自治區、直轄市建設行政主管部門負責審批的資質，由各地確定受理方式。
第十六條 [受理方式] 資質受理部門應當隨時受理企業的資質申請。
第二節 申請材料
第十七條 [企業首次申請資質] 企業首次申請資質，應當根據資質標準，向建設行政主管部門提供下列資料：
（一）建設工程企業資質申請表（一式三份）和通過工程建設網網上申報的相應的電子文檔；
（二）企業法人、合夥企業營業執照副本或營業執照預核准通知書；
（三）企業章程；
（四）企業負責人、技術負責人的任職檔案、職稱證書、身份證、畢業證書；企業法人代表的國籍證明、簡歷、任職檔案、職稱證書、身份證、畢業證書等。
（五）註冊執業人員的註冊證書、執業印章、勞動契約和社會保險憑證；
（六）資質標準要求的技術人員的職稱證書、身份證、勞動契約、社會保險憑證及相關業績有效證明材料等；
（七）企業必備的專業技術人員的職業資格證書、身份證、勞動契約和社會保險憑證；
（八）資質標準要求的工作場所的購置（租賃）契約和發票；申請施工類資質的企業還需提供設備購置（租賃）發票等相關證明。
第十八條 [企業資質增項] 企業申請資質增項，除向建設行政主管部門提供本規定第十七條所列資料外，還應當提供原資質證書正、副本複印件。施工企業申請增項資質的，還應當提供滿足相應資質標準要求的工程業績證明。
第十九條 [企業升級] 企業申請資質升級時，除向建設行政主管部門提供本規定第十七條所列資料外，應當根據資質標準要求，提供下列資料：
（一）原資質證書正、副本複印件；
（三）技術負責人、註冊執業人員及技術人員的相關業績證明材料；
（四）相應資質標準要求的工程業績相關證明材料（契約、驗收資料、結算等）。
第二十條 [企業改制] 企業改制重組申請資質，除向建設行政主管部門提供本規定第十七條所列資料外，還應當提供改制重組方案、上級資產管理部門或者股東大會的批准決定、企業職工同意改制重組的決議以及原企業資質證書。
企業分立成立新的企業申請資質，原企業和新企業除同時向企業註冊地建設行政主管部門提供本規定第十七條所列資料外，還應當提供分立方案、上級資產管理部門或者股東大會的批准決定以及原企業資質證書。
企業合併成立新的企業申請資質，除向企業註冊地建設行政主管部門提供本規定第十七條所列資料外，還應當提供合併方案、批准檔案及合併企業原資質證書。
第三節 審查與決定
第二十一條 [備案管理] 省、自治區、直轄市建設行政主管部門應當在15個工作日內將依照本規定由其審批的建設工程企業資質的審批結果報國務院建設行政主管部門備案。
第二十二條 [審批程式] 建設工程企業資質審批程式如下：
（一）資質受理部門對企業申請材料進行核查、核對申請材料的複印件與原件是否一致、出具受理或不予受理通知單；
（二）對於按規定應當進行初審的資質申請，資質初審部門在資質申請材料上籤署初審意見後，將全部申請材料和初審意見報資質審批部門。涉及交通、水利、信息產業等資質，由同級相關部門派出工作人員，參與初審；
（三）資質審批部門進行審查時，涉及鐵道、交通、水利、信息產業、民航等資質的，由同級相關部門派出工作人員，參與審批部門組織的審查；
（四）資質初審和審批部門可組織專家進行評審，必要時可進行實地考察；
（五）資質審批部門應將審查意見進行公示。對申請人的申請符合法定條件和資質標準的，審批部門應依法發布準予行政許可公告，並頒發資質證書。
第二十三條 [不予增項和升級的規定] 建設工程企業申請資質增項和升級，在申請之日前一年內有下列行為之一的，審批部門不予批准：
（一）與建設單位或其他企業之間相互串通，或者以其他不正當手段謀取中標的；
（二）超越本企業資質等級或者以其他企業名義承攬工程，或者允許其他企業、個人以本企業的名義承攬工程的；
（三）將承包的工程轉包或者違法分包的；
（四）因本企業責任發生過工程建設重大質量事故的；
（五）違反國家工程建設強制性標準造成一定後果的；
（六）以欺騙弄虛作假手段申請資質的；
（七）其他違反法律、法規的行為。
第二十四條 [執業人員註冊變更] 企業首次申請資質，有註冊人員要求的，應當自審批公告頒布之日起60個工作日內辦理註冊人員轉註冊手續，並向資質審批部門提供加蓋註冊執業人員有效執業印章的註冊證書複印件，方可領取資質證書；逾期不提供的，視為自動放棄申請，不予辦理資質證書。
第二十五條 [資質證書] 建設工程企業資質證書分正本和副本，由國務院建設行政主管部門統一印製，正、副本具備同等法律效力。資質證書有效期為五年。
第二十六條 [證書使用] 任何單位和個人不得塗改、偽造、出借、轉讓建設工程企業資質證書，不得非法扣押、沒收建設工程企業資質證書。
第二十七條 [證書註銷] 企業在領取新的建設工程企業資質證書的同時，應當將原資質證書交回原發證機關予以註銷。
第二十八條 [資質補發與延續] 企業遺失建設工程企業資質證書的，應當在公眾媒體上聲明作廢后，向原發證機關申請補辦。
企業在資質證書有效期屆滿60個工作日前，由企業向原發證機關提出資質延續申請，並需要提交相關材料。
第二十九條 [公眾查閱] 審批部門應當通過媒體將資質審批情況向社會公開，方便公眾查閱。
第四節 審查期限
第三十條 [受理與初審] 資質受理部門在收到企業提出的資質申請材料後，應當做出是否受理的決定，並在5日內一次性告知申請人需要補正的全部內容。
資質受理部門應當自做出受理決定之日起20個工作日內完成初審工作，並將全部申請材料和初審意見報資質審批部門。
第三十一條 [審查決定] 資質審批部門應當在20個工作日內完成審查工作並做出批准的書面決定，在公眾媒體上公示審批結果。
第三十二條 [公示時間] 資質審批部門公示時間為10個工作日。公示和專家評審時間不計算在審批期限之內。
第五節 變更
第三十三條 [證書變更] 建設行政主管部門應當隨時受理建設工程企業資質證書變更申請。
第三十四條 [變更程式] 企業名稱、資質證書編號、地址、法定代表人、註冊資金等變更，應當在工商部門變更手續完畢後30個工作日內，向原發證機關提出資質變更申請，並附有關變更證明材料，由原發證機關在10個工作日內辦理變更手續。
企業名稱、資質證書編號變更，應當經省、自治區、直轄市建設行政主管部門認定後由國務院建設行政主管部門辦理；其他變更事項均由企業工商註冊所在地省、自治區、直轄市建設行政主管部門辦理，辦理結果在15個工作日內報國務院建設行政主管部門備案，同時完成網上核對、更新。
第三十五條 [人員變更] 企業註冊執業人員、項目經理、技術人員等變更，應當在變更後一個月內，按照資質受理和審批程式，向相關部門備案，同時完成網上核對、更新。
第三十六條 [變更申請材料] 企業因非改制重組、分立、合併等原因發生變更，辦理時應當提供如下資料：
（一）企業資質證書變更申請及電子文檔；
（二）企業法人營業執照複印件；
（三）資質證書正、副本原件及複印件；
第三十七條 [增補資質證書資料] 增補（含增加、更換、遺失補辦）企業資質證書的，辦理時應當提供如下資料：
（一）企業資質證書增補申請及電子文檔；
（二）遺失補辦證書的，需要提供在公眾媒體刊登的遺失作廢聲明。
第六節 其他
第三十八條 [資質等級限制] 首次申請或申請增項工程勘察、設計、監理企業資質最高為乙級；首次申請或申請增項施工類資質為最低級，施工總承包企業申請相應專業承包增項資質，按實際達到標準審批。
第三十九條 [考核方式] 企業同時申請工程勘察、設計、施工、監理資質中的兩個以上類型企業資質時，其技術人員、註冊資金和辦公場所等資質條件可合併考核。
第四十條 [專業人員註冊] 取得多項執業資格的技術人員，可以在同一企業分別註冊並執業。
第五章 監督檢查
第四十一條 [監督機關] 國務院建設行政主管部門對全國建設工程企業資質實施統一監督管理。國務院鐵道、交通、水利、信息產業、民航等有關部門按照職責分工，配合國務院建設行政主管部門對相關行業建設工程企業資質進行監督管理。
縣級以上地方人民政府建設行政主管部門負責對本行政區域內的建設工程企業資質實施監督管理。縣級以上地方人民政府交通、水利、信息產業等有關部門配合建設行政主管部門對相關行業建設工程企業資質進行監督管理。
第四十二條 [監督檢查內容] 建設行政主管部門應當加強對建設工程企業的監督檢查，通過核查企業從業人員、經營業績、市場行為、質量安全狀況等情況，履行監督責任。
建設行政主管部門應當將監督檢查情況和處理結果予以記錄，由監督檢查人員簽字後歸檔。
第四十三條 [層級監督] 上級建設行政主管部門應當加強對下級建設行政主管部門資質管理工作的監督檢查，及時糾正資質管理中的違法行為。
第四十四條 [現場監督檢查] 建設行政主管部門有權採取下列監督檢查措施，被監督檢查單位應當予以配合：
（一）進入建設工程活動工作現場實地檢查；
（二）就監督檢查事項詢問有關人員；
（三）要求提供與監督檢查事項相關的檔案資料，並做出解釋說明；
（四）採取記錄、錄音、錄像、照像或者複製等方式收集有關資料；
（五）法律法規規定可以採取的其他監督檢查措施。
第四十五條 [監督檢查要求] 建設行政主管部門實施監督檢查，不得妨礙企業正常的經營活動，不得索取、收受企業財物或者謀取其他利益。
第四十六條 [異地監督檢查] 建設工程企業出現違法行為，違法行為發生地的建設行政主管部門應當依法將違法事實、處理意見或結果抄告資質審批部門及企業註冊所在地省、自治區、直轄市建設行政主管部門。
第四十七條 [舉報投訴] 任何組織和個人發現企業違法從事經營活動的，有權向資質審批部門舉報、投訴，資質審批部門應當及時核實、處理。
第四十八條 [監督管理] 建設行政主管部門在監督檢查中發現企業資質條件達不到資質等級標準的，應當及時向資質審批部門報告有關情況，資質審批部門應當責令其限期改正；逾期仍達不到資質等級標準的，撤回其資質，企業可按其實際達到的資質等級標準重新提出申請。
第四十九條 [資質註銷] 有下列情形之一的，資質審批部門應當依法辦理有關企業資質的註銷手續：
（一）資質證書有效期屆滿，未重新核定資質的；
（二）建設工程企業依法終止的；
（三）資質證書依法被撤銷、撤回，或者資質證書依法被吊銷的；
（四）法律、法規規定的應當註銷建設工程企業資質的其他情形。
第五十條 [市場信用評價體系] 建設行政主管部門或行業組織應當推進企業信用制度建設，建立建設工程企業和註冊執業人員的信用檔案。
建設工程企業和註冊執業人員的信用檔案應當包括被投訴舉報和處理、行政處罰等情況；建設工程企業的信用檔案還應當包括工程質量和安全、未依契約約定結算工程款等情況。任何單位和個人有權查閱信用檔案。
第六章 法律責任
第五十一條 [弄虛作假申報] 建設工程企業隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請資質的，資質審批部門不予受理或者不予頒發資質證書，同時給予警告，並在一年內不得再次申請該項企業資質。
第五十二條 [違法取得證書]以欺騙、賄賂等不正當手段取得企業資質的，資質審批部門應當依法給予行政處罰，企業三年內不得再次申請該項企業資質；構成犯罪的，依法追究其刑事責任。
第五十三條 [行政機關和工作人員違規] 建設行政主管部門及其工作人員，違反本規定，有下列情形之一的，由其上級行政機關或者監察機關責令改正；情節嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予行政處分：
（一）對符合法定條件的建設工程企業資質申請不予受理的；
（二）不在辦公場所公示依法應當公示的材料的；
（三）在受理、審批企業資質過程中，未向申請人、利害關係人履行法定告知義務的；
（四）未依法說明不受理企業資質申請或者不予企業資質許可的理由的；
（五）不依法履行監督職責或者監督不力造成嚴重後果的。
第七章 附則
第五十四條 [行政許可費用] 資質審批部門實施建設工程企業資質許可不得收取費用，其所需經費，列入部門預算，由本級財政予以保障，按照批准的預算予以核撥。
第五十六條 [建設工程項目管理] 建設單位可以委託工程項目管理企業，對建設工程項目的組織實施進行全過程或者若干階段的管理和服務。工程項目管理企業從事建設工程勘察、設計、施工、監理、招標代理等活動，應當依法取得相應企業資質。
第五十七條 [例外條款] 軍事建設工程勘察、設計、施工、監理活動，不適用本規定。
第五十八條 [發布實施] 本規定自 年 月 日起施行。《建築業企業資質管理規定》（建設部令第87號）、《建設工程勘察設計企業資質管理辦法》（建設部令第93號）、《工程監理企業資質管理規定》（建設部令第102號）同時廢止。
