廣發基金管理有限公司是由廣發證券股份有限公司等機構發起、經中國證監會批准設立的專業基金管理公司，總部設在廣州，公司註冊資本金1.2億元人民幣。 公司秉持“專業創造價值、客戶利益為上”的經營思想，致力成為誠信、專業的基金管理公司，為投資者謀求長期穩定的收益。公司管理廣發聚富、廣發穩健增長、廣發小盤、廣發貨幣、廣發聚豐、廣發優選、廣發大盤、廣發核心、廣發強債九隻開放式基金。
2018年8月，廣發基金獲證監會首批養老目標基金批文。
基本介紹
- 公司名稱：廣發基金管理有限公司
- 所屬行業：金融
- 總部地點：廣州
- 成立時間：2003年8月5日
- 註冊資本：1.2億元人民幣
- 經營理念：專業創造價值、客戶利益為上
公司概況,基本資料,歷史,榮譽,旗下基金,價值觀,季度報告,重要提示,產品概況,財務指標,淨值表現,管理人報告,投資組合報告,
公司概況
截至2016年底，廣發基金管理125隻開放式基金。廣發基金是全國社保基金、基本養老保險基金的國內投資管理人之一，亦向保險公司、財務公司、其他機構投資者及高淨值人群提供資產管理服務。此外，廣發基金可在中國境內募集資金通過合格境內機構投資者計畫（QDII）投資于海外資本市場，並可通過其全資子公司廣發國際資產管理有限公司以RQFII方式將在境外募集資金投資於中國境內資本市場；廣發基金積極參與中港兩地基金互認，已經在香港銷售獲得認證的基金產品。截至2016年底，廣發基金管理的公募基金規模合計3,047.60億元。廣發基金管理有限公司成立於2003年8月5日,總部設在廣州,公司註冊資本金1.2億元人民幣。 廣發基金管理有限公司擁有強大的資源優勢、嚴謹科學的管理體系、高素質的人才隊伍，堅持“簡單、透明、務實、高效”的經營理念。
廣發基金管理有限公司通過面向海內外公開招聘吸收了一批優秀的專業人才。公司員工具有豐富的證券從業經驗，平均從業年限4.5年，其中投資管理人員的平均從業年限都在8年以上。碩士以上占48%，平均年齡31.8歲，主要來自於清華大學、上海財經大學、武漢大學、中山大學、中國人民銀行總行金融研究所等高校院所。廣發證券的前身是1991年9月8日成立的廣東發展銀行證券部。1993年末設立公司，2001年改制為廣發證券股份有限公司，是國內首批綜合類券商之一。公司現註冊資本20億元人民幣，總資產規模在2005年末已達109億元人民幣。公司控股廣發基金管理有限公司、廣發華福證券有限責任公司、廣發北方證券經紀有限責任公司及廣發期貨經紀有限公司 4 家子公司，並參股易方達基金管理公司。
基本資料
法定名稱: 廣發基金管理有限公司
英文名稱: GF FUND MANAGEMENT CO.,LTD
組織形式: 基金管理公司
公司屬性: 中資企業(僅適用於基金)
股權架構
股權架構成立日期: 2003-08-05
註冊資本: 12000 萬元
法人代表: 王志偉
總經理: 林傳輝
註冊地址: 廣東省珠海市鳳凰北路19號農行商業大廈1208室
辦公地址: 廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31-33樓
郵政編碼: 510308
經營範圍: 基金募集、基金銷售、資產管理、中國證監會許可的其他業務。
公司股東
1 | 廣發證券股份有限公司 | 48.33% |
2 | 康美藥業股份有限公司 | 10.0% |
3 | 香江投資有限公司 | 16.67% |
4 | 廣州科技風險投資有限公司 | 8.33% |
5 | 烽火通信科技股份有限公司 | 16.67% |
歷史
廣發基金管理有限公司
基金產品線公司成立時股東情況：廣發證券股份有限公司持有48%的股權，廣州科
技風險投資有限公司持股22%，深圳香江投資有限公司持股20%，烽火通信科技股份有限公司持有10%。2005年5月，公司註冊資本金增加為人民幣一億二千萬元，股東出資比例變更為：廣發證券股份有限公司48.33%，廣州科技風險投資有限公司18.33%，烽火通信科技股份有限公司16.67%，香江投資有限公司16.67%。
2007年8月，廣東康美藥業股份有限公司受讓廣州科技風險投資有限公司所持有的本公司10%的股權。本次股權轉讓完成後：廣發證券股份有限公司占註冊資本的48.33%、香江投資有限公司占註冊資本的16.67%、烽火通信科技股份有限公司占註冊資本的16.67%、廣東康美藥業股份有限公司占註冊資本的10%、廣州科技風險投資有限公司占註冊資本的8.33%。
榮譽
2007年 廣發基金管理有限公司
《福布斯》
2006年度福布斯中國優選基金
《證券時報》
2006年度明星基金管理公司獎
《證券時報》
2006年度基金客戶服務明星獎
中國銀河證券基金研究中心《基金管理公司股票投資管理能力評價體系》
股票投資管理能力2006年在45家基金公司中排名第3位
《新財經》
2006年度業績持續獎
《新財經》
2006年度最佳投研團隊獎
《上海證券報》
2006年度最佳投資者關係獎
《21世紀經濟報導》和晨星（中國）
2006年度中國基金管理公司最佳年度表現獎
和訊網
2006年度中國十大品牌基金公司，2006年度中國基金業傑出行銷案例獎
廣發聚富
《證券時報》
3年持續回報明星基金獎
《Value》
2006年度中國最佳平衡型基金，
《Value》
Value三年期最佳平衡型基金
理柏(Lipper)
三年期最佳人民幣靈活混合型基金
《中國證券報》
2006年度開放式混合型金牛基金
廣發穩健增長
《證券時報》
2006年度平衡型明星基金獎
理柏(Lipper)
二年期最佳人民幣平衡混合型基金
廣發優選
《證券時報》
2006年度大基金明星獎
廣發小盤
《Value》
2006年度中國最佳中小盤基金
市場行銷
搜狐財經等
2006年度最佳基金網站獎
搜狐財經等
2006年度最佳電子商務體驗獎
搜狐財經等
2006年度最受投資者青睞獎
廣發基金管理有限公司
《理財周報》
2004-2007跨越牛熊最佳回報基金獎
2008年
廣發基金管理有限公司
《中國證券報》
2007年度“金牛基金管理公司”
《證券時報》
2007年度十大明星基金公司
《南方都市報》
2007年度最佳回報之星獎
《21世紀經濟報導》
2007年度中國基金管理公司最佳研究團隊
網易財經
2007年度十大金鑽公司
《上海證券報》
中國基金業十年傑出貢獻獎
廣發聚富
《證券時報》
三年持續回報明星基金獎
廣發穩健增長
《中國證券報》
2007年度開放式混合型持續優勝金牛基金
《21世紀經濟報導》
平衡混合型開放式基金三年持續表現獎
理柏（Lipper）
一年期最佳人民幣平衡混合型基金
理柏（Lipper）
三年期最佳人民幣平衡混合型基金
廣發優選
《中國證券報》
2007年度開放式混合型金牛基金
《證券時報》
2007年度平衡型明星基金獎
廣發聚豐
《中國證券報》
2007年度開放式股票型金牛基金
《理財周刊》等
2007年度基金理財產品最受歡迎獎
《上海證券報》
2007年度股票型金基金
易陽方
和訊“2007年度財經風雲榜”
2007年度中國十大明星基金經理
2009年
廣發基金管理有限公司
《證券時報》
基金公司明星管理團隊
廣發強債
《證券時報》
2008年度新基金明星獎
旗下基金
基金簡稱：廣發聚富
基金代碼：270001
基金類型：契約型開放式
基金經理：易陽方，江涌
成立日期：2003-12-03
投資組合內各類資產占基金總資產的比例：在正常情況下，債券資產為20%-75%,股票資產為20%-75%。本基金管理人將保留在極端市場情況下債券投資最高比例為95%,股票投資最低比例為0%的權利。
基金簡稱：廣發穩健增長
基金代碼：270002
基金類型：契約型開放式
基金經理：何震
成立日期：2004-07-26
投資組合內各類資產占基金總資產的比例：股票資產為30%-65%，債券資產為20%-65%，現金≥5%。
基金簡稱：廣發小盤
基金代碼：162703
基金類型：LOF
基金經理：陳仕德
成立日期：2005-02-02
投資組合內各類資產占基金總資產的比例：股票為60%-95%，債券為0-15%，現金大於等於5%。
基金簡稱：廣發貨幣
基金代碼：270004
基金類型：契約型開放式
基金經理：謝軍
成立日期：2005-05-20
投資範圍：1、現金；2、一年以內(含一年)的銀行定期存款、大額存單；3、剩餘期限在三百九十七天以內(含三百九十七天的)債券；4、期限在一年以內(含一年)的債券回購；5、期限在一年以內(含一年)的中央銀行票據；6、中國證監會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。
基金簡稱：廣發聚豐
基金代碼：270005
基金類型：契約型開放式
基金經理：易陽方
成立日期：2005-12-23
投資組合內各類資產占基金總資產的比例：股票為60-95%，債券比例0-35%，現金或者到期日在一年以內的政府債券大於等於5%，權證等新的金融工具在法律法規允許的範圍內進行投資，不需要召開基金份額持有人大會同意。
基金簡稱：廣發策略優選
基金代碼：270006
基金類型：契約型開放式
基金經理：何震
成立日期：2006-05-17
投資組合內各類資產占基金總資產的比例：股票資產為30%-95%，債券資產為0-65%，權證為0-3%，現金或者到期日在一年以內的政府債券大於等於5%。
2018年8月，獲證監會首批養老目標基金批文。
價值觀
專業創造價值
以專業的管理、專業的投資、專業的服務，為客戶實現更大的價值。
客戶利益為上
公司以客戶利益為上，追求絕對回報、堅持持續分紅、倡導長期持有，實現公司與投資者的雙贏
季度報告
2012年第四季度報告
基金管理人：廣發基金管理有限公司
基金託管人：中國工商銀行股份有限公司
報告送出日期：二〇一三年一月十九日
重要提示
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金託管人中國工商銀行股份有限公司根據本基金契約規定，於2013年1月15日覆核了本報告中的財務指標、淨值表現和投資組合報告等內容，保證覆核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利。
基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
本報告中財務資料未經審計。
本報告期自2012年10月1日起至12月31日止。
產品概況
基金簡稱廣發滬深300指數
基金主代碼 270010
交易代碼 270010
基金運作方式契約型開放式
基金契約生效日 2008年12月30日
報告期末基金份額總額2,653,294,591.65份
投資目標通過嚴格的投資程式約束和數量化風險管理手段，實現指數投資偏離度和跟蹤誤差的最攜。在正常市場情況下，力爭控制本基金的淨值增長率與業績比較基準之間的日平均跟蹤誤差小於0.35%。
投資策略本基金為指數型基金，原則上採用完全複製法，按照成份股在滬深300指數中的基準權重構建指數化投資組合。當預期成份股發生調整和成份股發生配股、增發、分紅等行為時，以及因基金的申購和贖回對本基金跟蹤標的指數的效果可能帶來影響時，基金經理會對投資組合進行適當調整，降低跟蹤誤差。
業績比較基準 95%×滬深300指數收益率+5%×銀行同業存款收益率
風險收益特徵本基金為股票型指數基金，具有較高風險、較高預期收益的特徵，其風險和預期收益均高於貨幣市躇金和債券型基金。
基金管理人廣發基金管理有限公司
基金託管人中國工商銀行股份有限公司
財務指標
3.1 主要財務指標
單位：人民幣元
主要財務指標報告期(2012年10月1日-2012年12月31日)
1.本期已實現收益 -60,018,117.43
2.本期利潤 270,056,411.05
3.加權平均基金份額本期利潤 0.1087
4.期末基金資產淨值 2,940,706,582.60
5.期末基金份額淨值 1.108
註：
(1)所述基金財務指標不包括持有人認購和交易基金的各項費用，計入費用後實際收益水平要低於所列數字。
(2)本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入扣除相關費用後的餘額，本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動收益。
淨值表現
3.2 基金淨值表現
3.2.1本報告期基金份額淨值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
階段淨值增長率①淨值增長率標準差②業績比較基準收益率③業績比較基準收益率標準差④①-③②-④
過去三個月 9.49%1.20% 9.53% 1.22% -0.04% -0.02%
3.2.2自基金契約生效以來基金累計份額淨值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較
廣發滬深300指數證券投資基金
累計淨值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖
(2008年12月30日至2012年12月31日)
註：本基金建倉期為基金契約生效後3個月，建倉期結束時各項資產配置比例符合本基金契約有關規定。
管理人報告
4.1 基金經理簡介
姓名職務任本基金的基金經理期限證券從業年限說明
任職日期離任日期
陳盛業本基金的基金經理；廣發中證500指數(lof)的基金經理 2010-12-1- 5 男，中國籍，經濟學博士，持有證券業執業證書，2007年3月至2009年9月任廣發基金管理有限公司研究發展部行業研究員、研究小組主管，2009年9月至2010年8月任廣發基金管理有限公司機構投資部投資經理，2010年8月至今在廣發基金管理有限公司數量投資部工作，2010年12月1日起任廣發滬深300指數基金及廣發中證500指數(lof)基金的基金經理。
註：
1."任職日期"和"離職日期"指公司公告聘任或解聘日期。
2.證券從業的含義遵從行業協會《證券業從業人員資格管理辦法》的相關規定。
4.2 管理人對報告期內本基金運作遵規守信情況的說明
本報告期內，本基金管理人嚴格遵守《中華人民共和國證券投資基金法》及其配套法規、《廣發滬深300指數證券投資基金基金契約》和其他有關法律法規的規定，本著誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，在嚴格控制風險的基礎上，為基金份額持有人謀求最大利益。本報告期內，基金運作合法合規，無損害基金持有人利益的行為，基金的投資管理符合有關法規及基金契約的規定。
4.3 公平交易專項說明
4.3.1公平交易制度的執行情況
公司通過建立科學、制衡的投資決策體系，加強交易分配環節的內部控制，並通過實時的行為監控與及時的分析評估，保證公平交易原則的實現。
在投資決策的內部控制方面，公司制度規定投資組合投資的股票必須來源於備選股票庫，重點投資的股票必須來源於核心股票庫。公司建立了嚴格的投資授權制度，投資組合經理在授權範圍內可以自主決策，超過投資許可權的操作需要經過嚴格的審批程式。在交易過程中，中央交易部按照"時間優先、價格優先、比例分配、綜合平衡"的原則，公平分配投資指令。監察稽核部風險控制崗通過投資交易系統對投資交易過程進行實時監控及預警，實現投資風險的事中風險控制；稽核崗通過對投資、研究及交易等全流程的獨立監察稽核，實現投資風險的事後控制。
本報告期內，上述公平交易制度總體執行情況良好，不同的投資組合受到了公平對待，未發生任何不公平的交易事項。
4.3.2異常交易行為的專項說明
本公司原則上禁止不同投資組合之間或同一投資組合在同一交易日內進行反向交易。如果因應對大額贖回等特殊情況需要進行反向交易的，則需經公司領導嚴格審批並留痕備查。
本投資組合為完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的投資組合。本報告期內，本投資組合與本公司管理的其他投資組合發生過同日反向交易的情況，但成交較少的單邊交易量不超過該證券當日成交量的5%。這些交易不存在任何利益輸送的嫌疑。
4.4 報告期內基金的投資策略和業績表現說明
4.4.1報告期內基金投資策略和運作分析
(1)報告期內基金的投資策略和運作分析
報告期內，本基金日均跟蹤誤差為0.06%，符合基金契約中規定的日均跟蹤誤差不超過0.35%的限制。
報告期內，本基金跟蹤誤差來源主要有兩個：一是基金成份股調整因素，本基金季度末的成份股調整策略合理，較好的控制了該因素帶來的誤差；二是申購和贖回因素，本基金成立以來規模穩步增長，當前的規模水平下，申購贖回因素對本基金跟蹤誤差的影響較小。
(2)簡要展望
作為指數基金，本基金將繼續秉承指數化被動投資策略，積極應對成份股調整、基金申購贖回等因素對指數跟蹤效果帶來的衝擊，進一步降低基金的跟蹤誤差。
4.4.2報告期內基金的業績表現
本報告期基金份額淨值增長率為9.49%，業績比較基準收益率為9.53%。
4.5 管理人對巨觀經濟、證券市場及行業走勢的簡要展望
在2012年12月A股在金融地產板塊的帶動下出現了較大幅度的上漲，滬深兩市全年收紅。我們認為此次反彈是因為經濟數據企穩回升並且年底的資金流動性也好於往年的形勢所導致。展望未來一個季度，我們預計經濟數據仍然處於向上爬升過程，並且流動性也會較為寬裕，所以滬深300指數仍有較大機率上漲。
投資組合報告
5.1 報告期末基金資產組合情況
序號項目金額(元) 占基金總資產的比例(%)
1 權益投資 2,795,229,126.89 94.65
其中：股票2,795,229,126.89 94.65
2 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產支持證券 - -
3 金融衍生品投資 - -
4 買入返售金融資產 - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產 - -
5 銀行存款和結算備付金合計 153,415,314.10 5.19
6 其他各項資產 4,595,836.86 0.16
7 合計 2,953,240,277.85 100.00
5.2 報告期末按行業分類的股票投資組合
代碼行業類別公允價值(元) 占基金資產淨值比例(%)
A 農、林、牧、漁業 16,654,323.22 0.57
B 採掘業 278,480,436.05 9.47
C 製造業 908,919,394.24 30.91
C0 食品、飲料 170,659,909.78 5.80
C1 紡織、服裝、皮毛 8,518,226.65 0.29
C2 木材、家具 - -
C3 造紙、印刷 - -
C4 石油、化學、塑膠、塑膠 56,403,349.38 1.92
C5 電子 49,713,159.10 1.69
C6 金屬、非金屬 212,707,184.67 7.23
C7 機械、設備、儀表 286,017,032.05 9.73
C8 醫藥、生物製品 124,013,272.61 4.22
C99 其他製造業 887,260.00 0.03
D 電力、煤氣及水的生產和供應業 76,288,801.74 2.59
E 建築業 95,935,555.75 3.26
F 交通運輸、倉儲業 74,314,385.87 2.53
G 信息技術業 64,167,912.57 2.18
H 批發和零售貿易 55,428,579.43 1.88
I 金融、保險業 972,797,467.09 33.08
J 房地產業 177,153,465.80 6.02
K 社會服務業 28,003,139.08 0.95
L 傳播與文化產業 7,864,194.04 0.27
M 綜合類 39,221,472.01 1.33
合計2,795,229,126.89 95.05
5.3 報告期末按公允價值占基金資產淨值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號股票代碼股票名稱數量公允價值(元) 占基金資產淨值比例(%)
1 601328 交通銀行 20,265,648 100,112,301.12 3.40
2 600016 民生銀行 12,460,034 97,935,867.24 3.33
3 600036 招商銀行 6,821,637 93,797,508.75 3.19
4 600030 中信證券 6,359,361 84,961,062.96 2.89
5 601318 中國平安 1,848,242 83,706,880.18 2.85
6 601166 興業銀行 4,165,077 69,515,135.13 2.36
7 000002 萬科A 5,914,737 62,814,506.94 2.14
8 600000 浦發銀行 6,173,958 61,245,663.36 2.08
9 600519 貴州茅台 268,724 56,168,690.48 1.91
10 601088 中國神華 1,819,381 46,121,308.35 1.57
5.4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。
5.5 報告期末按公允價值占基金資產淨值比例大小排名的前五名債券投資明細
本基金本報告期末未持有債券。
5.6 報告期末按公允價值占基金資產淨值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
5.7 報告期末按公允價值占基金資產淨值比例大小排名的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
5.8 投資組合報告附註
5.8.1根據公開市場信息，報告期內本基金投資的前十名股票的發行主體未被監管部門立案調查，或在本報告編制日前一年內本基金投資的前十名證券的發行主體未受到公開譴責和處罰。
5.8.2報告期內本基金投資的前十名股票未超出基金契約規定的備選股票庫。
5.8.3其他各項資產構成
序號名稱金額(元)
1 存出保證金 943,509.73
2 應收證券清算款–
3 應收股利–
4 應收利息 33,062.58
5 應收申購款 3,619,264.55
6 其他應收款–
7 待攤費用–
8 其他–
9 合計 4,595,836.86
5.8.4報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處於轉換期的可轉換債券。
5.8.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
序號股票代碼股票名稱流通受限部分的公允價值(元) 占基金資產淨值比例(%) 流通受限情況說明
1 000002 萬科A 62,814,506.94 2.14 重大事項停牌
開放式基金份額變動
單位：份
本報告期期初基金份額總額2,373,569,433.23
本報告期基金總申購份額798,607,623.86
減：本報告期基金總贖回份額518,882,465.44
本報告期基金拆分變動份額–
本報告期期末基金份額總額2,653,294,591.65
§7 備查檔案目錄
7.1 備查檔案目錄
1.中國證監會批准廣發滬深300指數證券投資基金募集的檔案；
2.《廣發滬深300指數證券投資基金基金契約》；
3.《廣發滬深300指數證券投資基金託管協定》；
4.《廣發基金管理有限公司開放式基金業務規則》；
5.《廣發滬深300指數證券投資基金招募說明書》及其更新版；
6.廣發基金管理有限公司批准成立批件、營業執照、公司章程；
7.基金託管人業務資格批件、營業執照。
7.2 存放地點
廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31-33樓
