《專利開放許可使用費估算指引（試行）》是為了深入貫徹落實國務院印發的《“十四五”國家智慧財產權保護和運用規劃》關於“建立完善專利開放許可制度和運行機制”的部署，推動專利開放許可制度平穩落地、高效運行，引導專利權人科學、公允、合理估算專利開放許可使用費，促進市場化定價和許可達成，國家知識產權局組織編寫的指引。
該指引由國家知識產權局辦公室於2022年10月14日以國知辦發運字〔2022〕56號予以印發。
基本介紹
- 中文名：專利開放許可使用費估算指引（試行）
- 頒布時間：2022年10月14日
- 實施時間：2022年10月14日
- 發布單位：國家知識產權局辦公室
- 發文字號：國知辦發運字〔2022〕56號
指引目錄,指引全文,附屬檔案內容,
指引目錄
一、總則 | 1 |
|---|---|
（一）總體思路 | 1 |
（二）適用對象 | 1 |
（三）主要特點 | 1 |
二、估算方法 | 2 |
（一）參考該專利已自行實施產生的收益 | 2 |
（二）參考該專利已許可實施的使用費 | 3 |
（三）參考同行業專利實施許可統計數據 | 4 |
（四）參考國際一般許可費率 | 7 |
（五）資產評估方法 | 8 |
三、操作步驟 | 9 |
（一）判斷專利開放許可適當性 | 9 |
（二）根據場景選擇估算方法 | 9 |
（三）確定計算基數 | 10 |
（四）設定調整係數 | 10 |
（五）估算使用費並確定支付方式 | 10 |
附屬檔案1：開放許可使用費估算示例 | 13 |
附屬檔案2：“十三五”國民經濟行業專利實施普通許可統計表 | 19 |
附屬檔案3：本指引編制參考的法律法規及相關政策 | 33 |
參考資料：
指引全文
為指導專利權人在提出專利開放許可聲明時，科學、公允、理地制定專利開放許可使用費的支付方式和標準，支持專利開放許可制度更好實施運行，根據《中華人民共和國專利法》等法律法規，結實際，制定本指引。
一、總則
（一）總體思路
遵循市場規律，更好發揮政府引導作用，尊重當事人意思自治，引導專利權人自願自主選擇估算方法，科學理提出專利開放許可使用費的支付標準和方式，促進市場化定價和許可達成，形成有效的價格發現機制。
（二）適用對象
本指引適用於專利權人提出專利開放許可聲明、明確專利開放許可使用費支付標準和方式時參考使用,也適被許可人尋求開放許可專利、智慧財產權服務機構圍繞專利開放許可開展相關服務時參考使用。
（三）主要特點
1.指導性
本指引指導、幫助專利權人估算專利開放許可使用費，其中給出的許可使用費估算方法和示例，僅供相關方參考使用，不具有強制性和約束力。
2.針對性
本指引根據專利實施許可的一般原理，結開放許可的具體場景，針對性地提出專利開放許可使用費的估算方法，以及相應的參考基準、在基準基礎上進行調整的考慮因素、計算方式等內容。
3.可操作性
本指引注重實操性，在闡述專利開放許可基本制度原理的同時，幫助專利權人選用簡明易懂、操作性強的方法，方便快捷地對專利開放許可使用費進行估算。
二、估算方法
（一）參考該專利已自行實施產生的收益
1.參考基準
如果擬開放許可專利已自行實施，形成在市場上銷售的專利產品，則可以將專利產品銷售收益中該專利技術的貢獻部分作為參考基準。具體來說，該參考基準可以由專利產品年均利潤和專利技術對產品整體利潤的貢獻率來確定。
2.計算方式
將專利產品銷售收益中該專利技術的貢獻部分作為參考基準，再結許可條件存在的差異和開放許可“一對多”特性，設定相應的調整係數，將參考基準（即計算基數）和調整係數相乘，估算出專利開放許可使用費。
按照支付方式的不同，具體公式如下：
固定或可折算金額支付：
專利開放許可年均使用費=自行實施專利產品年均利潤×專利對產品的利潤的貢獻率×調整係數
按銷售額提成或利潤提成支付：
專利開放許可使用費提成率=專利對產品的銷售額或利潤的貢獻率×調整係數
3.調整係數考慮因素
該種情況下，需要考慮該專利產品或類似產品市場情況，如果該專利產品或類似產品生產銷售量多面廣、市場已趨飽和，預期被許可人將來通過達成開放許可的獲益可能較少，則調整係數應適當調低。
另外，還需要考慮專利開放許可“一對多”特性，根據預期被許可人的數量，對調整係數進一步調整。例如，如果擬開放許可專利技術方案易於實施，預期被許可人數量較多，則可以進一步調低調整係數，通過設定較低的開放許可使用費、實現較多的許可達成數量來獲得更好的許可收益。
（二）參考該專利已許可實施的使用費
1.參考基準
如果擬開放許可專利之前已簽訂過普通許可同，則可將該專利普通許可的使用費作為參考基準。
2.計算方式
將該專利普通許可的使用費作為參考基準，再結許可條件存在的差異和開放許可“一對多”特性，設定相應的調整係數，將參考基準（即計算基數）和調整係數相乘，估算出專利開放許可使用費。
按照支付方式的不同，具體公式如下：固定或可折算金額支付：
專利開放許可年均使用費=已簽訂的專利普通許可同年均使用費×調整係數
按銷售額提成或利潤提成支付：
無入門費：
專利開放許可使用費提成率=已簽訂的專利普通許可同提成率×調整係數
有入門費：
專利開放許可使用費提成率=已簽訂的專利普通許可同提成率×調整係數
專利開放許可入門費=已簽訂的專利普通許可同入門費×調整係數
3.調整係數考慮因素
該種情況下，擬開放許可專利與已簽訂普通許可同的專利為同一專利，需要考慮許可時間點、已簽訂普通許可同的數量和許可期限等許可條件的不同對許可使用費產生的影響。例如，如果已簽訂許可同數量較多，該專利產品或類似產品生產銷售量多面廣、市場已趨飽和，預期被許可人將來通過達成開放許可的獲益可能較少，則調整係數應適當調低。
此外，還需要考慮專利開放許可“一對多”特性，根據預期被許可人的數量，對調整係數進一步調整。
（三）參考同行業專利實施許可統計數據
1.參考基準
與擬開放許可專利相同或相近的技術領域或國民經濟行業已簽訂的專利實施普通許可同的統計數據，可以作為參考基準。例如，國家知識產權局公布的“十三五”國民經濟行業專利實施普通許可相關數據（見附屬檔案），以及滾動公布的2017-2021年專利實施許可統計數據。專利開放許可制度正式實施後，還可以參考在國家知識產權局備案並公告的相同或相近技術領域已達成的專利開放許可使用費數據。
2.計算方式
以同行業或相近行業專利實施普通許可同中的使用費平均數據作為參考基準（即計算基數），結擬開放許可專利的實際情況以及開放許可“一對多”的特性，設定相應的調整係數，將參考基準與調整係數相乘，估算出專利開放許可使用費。
按照支付方式的不同，具體公式如下：
固定或可折算金額支付：
專利開放許可年均使用費=同行業統計平均每件專利金額×調整係數
按銷售額提成或利潤提成支付：
無入門費：
專利開放許可使用費提成率=同行業統計平均提成率×調整係數
有入門費：
專利開放許可使用費提成率=同行業統計平均提成率×調整係數
專利開放許可入門費=同行業統計平均入門費×調整係數
3.調整係數考慮因素
該種情況下調整係數的計算，主要將擬開放許可專利自
身價值與同行業已許可專利的總體情況進行比較得出。如果經綜考慮認為擬開放許可專利的自身價值高於同行業專利平均價值，則調高調整係數；如果擬開放許可專利自身價值低於同行業專利平均價值，則調低調整係數。
影響擬開放許可專利自身價值的因素，主要從法律價值、技術價值、經濟價值三方面進行綜考慮。
法律價值主要從權利穩定性、權利要求保護範圍、侵權可判定性等方面進行考慮。以權利穩定性為例，如果擬開放許可專利經過1次以上複審或無效程式後仍然維持有效，則可以適當調高調整係數，反之亦然。
技術價值主要從技術先進性、替代性、獨立性、成熟度、適用範圍等方面進行考慮。以技術先進性為例，如果擬開放許可專利技術與本行業一般專利技術相比，處於領先地位、解決的是關鍵問題，則可以適當調高調整係數，反之亦然。
經濟價值主要從剩餘經濟壽命、市場套用情況或前景、訴訟賠償情況等方面進行考慮。以訴訟賠償情況為例，如果擬開放許可專利發生過訴訟並獲得賠償，則可以適當調高調整係數，反之亦然。
最後，還需要考慮專利開放許可“一對多”特性，根據預期被許可人的數量，對參考基準調整係數進行調整。
4.注意事項
當統計數據中未包含本行業數據時，可參考相近行業數據或使用其他方法進行測算。
專利權人在確定專利開放許可的許可期限時，可以關注和參考本行業專利實施普通許可同統計數據中的平均許可年限，綜考慮擬開放許可專利實施難度、生產準備周期等因素，理設定專利開放許可的許可期限。
（四）參考國際一般許可費率
1.參考基準
根據國際一般經驗，將產品利潤的25%或產品銷售額的5%作為專利實施許可使用費提成率的談判基準，許可雙方在此基礎上對提成率作進一步調整。
2.計算方式
將專利產品利潤的25%或專利產品銷售額的5%作為專利開放許可使用費的參考基準（即計算基數）時，考慮開放許可“一對多”的特性，根據預期的被許可人數量，設定相應的調整係數，將參考基準與調整係數相乘，估算出專利開放許可使用費提成率。
具體公式如下：
按銷售額提成支付：
專利開放許可使用費提成率=5%×調整係數
按利潤提成支付：
專利開放許可使用費提成率=25%×調整係數
3.調整係數考慮因素
該種情況下，調整係數的設定主要考慮開放許可“一對多”的特性，根據預期的被許可人數量對調整係數進行調整。當選用專利產品銷售額的5%作為提成率的參考基準時，還應該考慮各行業利潤率的差異，擬開放許可專利技術所屬行業利潤率較低的，可以適當調低調整係數，進一步降低產品銷售額的提成率。
（五）資產評估方法
1.常用方法
可以採用資產評估方法對開放許可使用費進行估算。常見的資產評估方法主要包括收益法、市場法和成本法。
收益法是通過將評估對象的預期收益資本化或者折現，來確定其價值的評估方法。
成本法是指按照重建或者重置評估對象的思路，將重建或者重置成本作為確定評估對象價值的基礎，扣除相關貶值，以此確定評估對象價值的評估方法。
市場法是指通過將評估對象與可比參照物進行比較，以可比參照物的市場價格為基礎，進行差異修正後，確定評估對象價值的評估方法。
2.主要依據
《中華人民共和國資產評估法》《資產評估基本準則》《資產評估執業準則—無形資產》等。
3.注意事項
選用資產評估方法對專利開放許可使用費進行估算時，專利權人可以結自身實際情況自行估算，也可以委託具有智慧財產權評估經驗的專業服務機構進行評估。估算時，需要充分考慮開放許可的具體場景和“一對多”特性對調整係數進行調整。
三、操作步驟
（一）判斷專利開放許可適當性
專利權人應對擬開放許可專利的法律狀態、專利的穩定性、專利的可實施性、套用前景等進行分析研判，並篩選出有市場化前景、套用廣泛、實用性較強的專利實施開放許可。處於獨占許可或排他許可狀態的專利不得進行開放許可。
（二）根據場景選擇估算方法
1.專利技術已自行實施
專利技術已自行實施的，專利權人適宜選擇參考該專利產品收益對開放許可使用費進行估算。專利權人也可以選用參考同行業專利許可統計數據，或參考國際一般許可費率對開放許可使用費進行估算。
2.專利技術已許可他人實施
專利技術已許可他人實施的，專利權人適宜選擇參考該專利已簽訂的普通許可同，對開放許可使用費進行估算。專利權人也可以選用其他方法進行估算。
3.專利技術未實施
專利技術未自行實施、也未許可他人實施的，專利權人可以參考同行業專利許可統計數據，也可以參考國際一般許可費率對開放許可使用費進行估算。
如果專利權人是專利技術的研發方，掌握研發過程中的財務數據，可以考慮運用資產評估方法中的成本法對開放許可使用費進行估算。
（三）確定計算基數
選擇參考該專利自實施相關數據的方法進行估算時，參考基準（即計算基數）為該專利在自行實施過程中，專利技術部分產生的收益。
選擇參考專利已許可使用費的方法進行估算時，參考基準（即計算基數）為擬開放許可專利此前已經簽訂的普通許可同中的許可使用費。
選擇參考同行業專利許可統計數據進行估算時，參考基準（即計算基數）可以採用國家知識產權局公布的專利實施普通許可同統計數據中相同行業或相近行業的年均許可使用費金額或平均提成率。
選擇參考國際一般許可費率進行估算時，許可使用費提成率的參考基準（即計算基數）可以採用專利產品利潤的25%或產品銷售額的5%。
（四）設定調整係數
根據前述不同估算方法下調整係數的各個考慮因素，進行綜分析，從而設定調整係數。
（五）估算使用費並確定支付方式
將參考基準（即計算基數）與調整係數相乘，計算得出開放許可使用費。
專利權人可選擇一次總付、總付額內分期支付、入門費與提成費相結或里程碑付費等不同的支付方式。
1.一次總付或總付額內分期支付
一次總付，是指許可使用費為一筆固定金額，由被許可方一次付清的支付方式。一次總付方式，對於專利權人來說，可以一次性獲得所有的許可使用費，簡便易行、風險較低，但不能分享被許可人在實施該專利技術進行生產、銷售專利產品後帶來的收益；對被許可方來說，在未掌握專利技術實施成效的情況下支付所有費用，經濟負擔較重，存在一定風險。
總付額內分期支付，是指許可使用費為一筆固定金額，由被許可方分次付清的支付方式。總付額內分期支付的方式，可能發生被許可人延期付款或不再支付後續費用的情況，專利權人應當提前預見並採取相應措施。
2.提成支付或入門費與提成相結
提成支付是指不規定被許可人支付許可使用費的總額，而是當被許可人實施專利獲取實際收益時，按照利潤或者產品銷售額的一定比例支付提成費。
入門費與提成費相結的方式，是指許可使用費分為兩部分，一是許可達成後先支付一筆約定的金額，二是專利實施後再按照約定的比例向專利權人支付提成費。其中，許可達成後先支付的金額被稱為入門費，一般為固定金額。提成費的計算基數常見的有銷售額或利潤額，其中前者多以當年度同產品淨銷售額計算，後者多以被許可方專利產品的淨利潤額計算。
關於提成支付方式，對於專利權人來說，如果被許可人經營不善、沒有收益，專利權人可能無法收取到許可使用費，存在一定風險；對被許可人來說，支付能力要求較低。在後期履約過程中，雙方還需要對專利產品實際銷售額或實際利潤，即提成費的計算基數進行確認，避免可能產生的爭議。
3.按節點支付
按節點支付，也稱為里程碑式支付，是指滿足特定條件、達到節點後支付相應許可使用費的方式。例如，在藥品專利許可時，根據藥品註冊步驟，在達到特定節點，如獲得臨床試驗批件、提出藥品註冊申請獲得藥品上市後，支付特定許可使用費的方式。按節點付費方式可以減輕被許可人的前期資金壓力，還可以減少技術開發失敗帶來的風險。
附屬檔案內容
附屬檔案1：開放許可使用費估算示例
附屬檔案2：“十三五”國民經濟行業專利實施普通許可統計表
附屬檔案3：本指引編制參考的法律法規及相關政策
