天津濱海櫃檯交易市場股份公司

天津濱海櫃檯交易市場股份公司是天津濱海櫃檯交易市場（簡稱“天津OTC”）的建設和運營主體。公司成立於2010年8月12日，是根據國務院批覆同意天津濱海新區綜合配套改革試驗總體方案，“要為在天津濱海新區設立全國性非上市公眾公司股權交易市場創造條件”的精神，經天津市政府批准，由中信集團、中銀投資、華融資產、東方資產和泰達國際等五家股東發起設立，註冊資金3億元人民幣。

基本介紹

• 中文簡稱：天津OTC
• 英文簡稱：Tianjin OTC
• 市場特點：覆蓋企業廣、融資成本低
• 市場產品：股權、債權、金融創新產品等
• 市場功能：融資對接、發行轉讓、登記託管等
• 業務平台：融資服務平台、股份轉讓平台

市場概況

按照《國務院關於推進天津濱海新區開發開放有關問題的意見》（國發[2006]20號）和《國務院關於天津濱海新區綜合配套改革試驗總體方案的批覆》（國函[2008]26號），經天津市人民政府批准，天津濱海櫃檯交易市場股份公司由中信集團、中銀投資、華融資產、東方資產和泰達國際等五家股東發起設立，註冊資本金3億元人民幣。天津濱海櫃檯交易市場股份公司作為天津濱海櫃檯交易市場（簡稱“天津OTC”）建設和運營的主體，主要為股權、債權、創新型金融交易產品以及其他融資工具等提供交易場所、設施和服務，於2010年8月12日在天津濱海新區註冊成立。

2011年3月18日正式揭牌運營以來，天津OTC先後推出債權板塊與股權板塊，初步形成了債權、股權板塊雙輪驅動，直接、間接和創新融資綜合服務的特色。2012年，公司以服務中小企業尤其是科技型企業為重點，先後建成了“一站式”企業融資服務平台和非上市股份公司股份轉讓平台，提供包括宣傳展示、融資對接、股份交易、上市培育等多種服務。兩大平台相互呼應，分層遞進，可以為不同類型和處在不同發展階段的企業提供從初級到高級、從基本融資到改制輔導上市的一條龍服務。2013年，依託兩大業務平台的功能體系和系統設施，成功推出私募債權融資業務和小額貸款公司資產轉讓業務，幫助企業和小貸公司獲得更多發展資金，進一步支持實體經濟發展。

天津OTC致力於整合技術、產品、股權、資本等要素，引導金融資本、社會資本與實體經濟相結合，打造創新交易平台。目前，正積極研究開發與相關業務平台相配套的創新型金融交易產品，努力形成股權和債權並舉、投行中介和市場服務兼具的經營特色，著力建設一個功能齊全、服務完善、產品豐富、對接高層次資本市場的綜合性櫃檯交易市場。

天津濱海櫃檯交易市場股份公司

業務介紹

融資服務平台

天津OTC融資服務平台是市場的基礎培育平台，於2012年6月正式上線運營，是由市政府指導建立的全市首個統一互聯、綜合服務、全面開放、市場化運作的融資服務平台。平台主要服務於廣大中小微企業以及各類金融、投資機構，對參與主體無門檻限制，與天津市25個委辦局、區縣政府實現了互聯互通和數據信息交匯，具有參與主體廣泛、信息發布充分、融資方式多樣、服務功能齊全等突出特點，可為投融資各方提供及時、全面、專業、高效的一站式綜合服務。

廣大中小微企業、金融機構、投資機構和中介機構經批准均可以登錄平台成為會員，在發布企業基本信息、融資需求、股權轉讓信息的同時，也為金融、投資和中介機構提供產品和服務推介，形成了雙向信息流和對接便捷的“精品超市”。同時，平台不僅提供債權融資、股權融資和創新融資服務，還可以針對股權融資和轉讓的企業，提供增發、配股和轉讓服務。以融資服務平台信息發布為基礎，天津OTC將利用市場聚集的資源和專家團隊，為企業提供宣傳展示、政策諮詢、評級優選、融資增信、融資對接、融資創新、上市培育等綜合服務。

截至2013年12月31日，天津OTC融資服務平台擁有企業和各類機構會員近兩千家，累計舉辦各類培訓會、行業融資洽談會、企業專場融資對接會等60多場，通過傳統融資方式和私募債創新業務，幫助企業融資50多億元，同時為股份轉讓平台培育儲備了大量掛牌項目資源。

股份轉讓平台

天津OTC非上市股份公司股份轉讓平台是市場的高端業務平台，主要面向非上市股份公司，以交易和融資為核心，對企業掛牌門檻要求低，手續簡便，改制、掛牌和融資成本遠低於同類場外交易市場，是中小企業進入資本市場的孵化器。企業在成功掛牌後，可通過定向增資、私募債權、股權質押等方式建立持續穩定且成本低廉的融資渠道，為對接主機板或其他更高層級資本市場打下基礎。

右為天津OTC總經理周華敏

在掛牌業務、會員管理、交易規則、登記託管、信息披露等方面，股份轉讓平台建立了十分完善的配套制度安排，為企業對接主機板打造上市練兵場功能。企業由推薦機構改制、推薦和輔導，中介機構提供專業服務，經過平台初審、專家委員會評審、金融辦備案、信息披露等環節後，可正式掛牌。這一系列制度安排和流程設計一方面有助於幫助企業提早熟悉資本市場規則，完善公司治理結構，明確前進動力和方向；另一方面，可以保障投資者利益，進一步規範場外交易市場運作。

截止2014年2月底，股份轉讓平台已實現四批企業股份制改造並掛牌，另有十多家擬掛牌企業處於掛牌改制中。

股東背景

股東背景有兼具資源優勢、資金實力和社會影響力的全國性金融控股集團、國有商業銀行和資產管理公司，分別為中國中信股份有限公司、中銀集團投資有限公司、中國華融資產管理股份有限公司、中國東方資產管理公司和天津市泰達國際控股（集團）有限公司。

政策支持

《國務院關於推進天津濱海新區開發開放有關問題的意見》（國發[2006]20號），提出“鼓勵天津濱海新區進行金融改革和創新。在金融企業、金融業務、金融市場和金融開放等方面的重大改革，原則上可安排在天津濱海新區先行先試”。

《國務院關於天津濱海新區綜合配套改革試驗總體方案的批覆》（國函[2008]26號）提出“要為在天津濱海新區設立全國性非上市公眾公司股權交易市場創造條件”。

經國務院同意，國家發改委下發《關於天津濱海新區綜合配套改革試驗金融創新專項方案的復函》（發改經體[2009]2680號），明確“設立天津濱海新區櫃檯交易市場股份有限公司，……逐步建成非上市公眾公司股份和信託產品，股權投資基金、產業投資基金等報價轉讓機制，逐步建立與上海、深圳證券交易所市場信息共享與轉板機制”。

天津市政府下發《關於同意設立天津濱海新區櫃檯交易市場股份有限公司的復函》（津政辦函[2010]6號），同意公司成立，“逐步開展信託產品報價轉讓板塊，股權投融資轉讓板塊和非上市公眾公司報價轉讓板塊建設”。

天津市政府批轉市金融辦等七部門《關於支持我市企業上市融資加快發展有關政策》（津政辦發[2012]59號），“對在天津濱海櫃檯交易市場股份公司掛牌交易的本地企業，初始融資額達到500萬元以上的，市財政局給予一次性專項補助50萬元。”

所獲榮譽

2020年12月，入選2020年度國家中小企業公共服務示範平台。

2022年1月，入選區域性股權市場運營機構備案公示名單。

2023年12月，天津濱海櫃檯交易市場入圍證監會公示“專精特新”專板建設方案備案名單（第二批）。