基金銷售牌照

基金銷售牌照是指頒發給從事基金產品銷售的企業或機構的許可證。

2012年，央行開始向第三方理財機構開放基金牌照申請，也就是除了銀行、基金及證券，原本從事PE或信託產品銷售的第三方理財公司也可以從事基金銷售，更準確地說是基金代銷，這些第三方理財機構採取和基金公司合作的形式。

基本介紹

• 中文名：基金銷售牌照
• 定義：頒發給從事基金產品銷售的企業或機構的許可證
• 類型：經濟術語

資格條件

2. 為依法設立的有限責任公司、合夥企業或者符合中國證監會規定的其他形式。
3. 有符合規定的組織名稱、組織機構和經營範圍。
4. 註冊資本或者出資不低於2000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。
5. 有限責任公司股東或者合夥企業合伙人符合辦法規定。
6. 沒有發生已經影響或者可能影響機構正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項。
7. 高級管理人員已取得基金從業資格，熟悉基金銷售業務，並具備從事基金業務2年以上或者在其他金融相關機構5年以上的工作經歷。
8. 取得基金從業資格的人員不少於10人。

主要區別

• 基金銷售牌照：2000萬以上實繳註冊資本及基金銷售牌照資格的其他條件。
• 公募牌照

2. 實繳資本或者實際繳付出資不低於10000萬元。
3. 最近3年證券資產管理規模年均不低於20億元。
4. 具有3年以上證券資產管理經驗，最近3年管理的證券類產品業績良好。
5. 最近3年經營狀況良好，財務穩健；公司治理完善，內部控制健全，風險管理有效。
6. 誠信合規，最近3年在監管部門無重大違法違規記錄，沒有因違法違規行為正在被監管部門調查，或者正處於整改期間。
7. 為基金業協會會員。
8. 中國證監會規定的其他條件。