《基金法律法規、職業道德與業務規範》是2016年中國發展出版社出版的圖書。
基本介紹
- 中文名：基金法律法規、職業道德與業務規範
- 作者：本書編委會
- 類別：考試類圖書
- 出版社：中國發展出版社
- 出版時間：2016年9月
- 開本：16 開
- 裝幀：平裝-膠訂
- ISBN：9787517705567
內容簡介,圖書目錄,作者簡介,
內容簡介
《基金從業資格考試教材解讀與實戰模擬》系列叢書的編寫依據是*版中國證券投資基金業協會發布的考試大綱，包括《基金法律法規、職業道德與業務規範》《證券投資基金基礎知識》和《私募股權投資基金基礎知識》。本系列叢書由多位專家經過潛心研究編寫而成，編寫過程中始終秉持的理念是重點領會考試大綱，詳細剖析教材內容，深入推敲考試真題，準確定位命題規律，權威預測必考題目。
圖書目錄
第一部分 教材解讀
第1章 金融、資產管理與投資基金
節 金融市場與資產管理行業
第二節 投資基金
第2章 證券投資基金概述
節 證券投資基金的概念與特點
第二節 證券投資基金的運作與參與主體
第三節 證券投資基金的法律形式和運作方式
第四節 證券投資基金的起源與發展
第五節 我國證券投資基金業的發展歷程
第六節 證券投資基金業在金融體系中的地位與作用
第3章 證券投資基金的類型
節 證券投資基金分類概述
第二節 基金的基本類別
第三節 特殊的證券投資基金類別
第4章 證券投資基金的監管
節 基金監管概述
第二節 基金監管機構和行業自律組織
第三節 對基金機構的監管
第四節 對基金活動的監管
第五節 對非公開募集基金的監管
第5章 基金職業道德
節 道德與職業道德
第二節 基金職業道德規範
第三節 基金職業道德教育與修養
第6章 基金的募集、交易與登記
節 基金的募集與認購
第二節 基金的交易、申購和贖回
第三節 基金的登記
第7章 基金的信息披露
節 基金信息披露概述
第二節 基金主要當事人的信息披露義務
第三節 基金募集信息披露
第四節 基金運作信息披露
第五節 特殊基金品種的信息披露
第8章 基金客戶和銷售機構
節 基金客戶的分類
第二節 基金銷售機構
第三節 基金銷售機構的銷售理論、方式與策略
第9章 基金銷售行為規範及信息管理
節 基金銷售機構人員行為規範
第二節 基金宣傳推介材料規範
第三節 基金銷售費用規範
第四節 基金銷售適用性
第五節 基金銷售信息管理
第10章 基金客戶服務
節 基金客戶服務概述
第二節 基金客戶服務流程
第三節 投資者教育工作
第11章 基金管理人的內部控制
節 內部控制的目標和原則
第二節 內部控制機制
第三節 內部控制制度
第四節 內部控制的主要內容
第12章 基金管理人的合規管理
節 合規管理概述
第二節 合規管理機構設定
第三節 合規管理的主要內容
第四節 合規風險
第二部分 實戰模擬試卷
實戰模擬試卷一
實戰模擬試卷一參考答案
實戰模擬試卷二
實戰模擬試卷二參考答案
作者簡介
基金從業資格考試研究中心有多名從事證券業考試培訓的教師和研究人員組成，主編魏文彪，北京理工大學畢業，多年從事考試培訓工作，具有豐富的實戰經驗。
