基金法律法規、職業道德與業務規範考點精講及歸類題庫

《基金法律法規、職業道德與業務規範 考點精講及歸類題庫》是於2017年2月清華大學出版社出版社出版的一本圖書，作者是胡勝華。

基本介紹

• 書名：基金法律法規、職業道德與業務規範考點精講及歸類題庫
• 作者：胡勝華
• ISBN：9787302459200
• 定價：45元
• 出版社：清華大學出版社
• 出版時間：2017.02.01

主要內容

《基金法律法規、職業道德與業務規範：考點精講及歸類題庫》為了幫助廣大考生提高複習效率， 順利通過基金從業資格考試， 我們組織了一批既有紮實的理論功底，又具備豐富的考試培訓經驗的專家學者，精心編寫了本套叢書。

這套叢書涵蓋了考試大綱所要求的全部考點，體現了指定教材的最新要求；本套叢書收錄了近 3 年的最新考試真題，並配有專家的精彩解析，幫助考生了解考試難度，把握考試的特點；

本書各章的同步強化訓練題，均是作者依據歷年考試真題精心設計，其精準的預見性與前瞻性可使考生實現效率和收益的最大化。

目錄

第1章?金融、資產管理與投資基金 1

1.1?金融市場與資產管理行業 2

知識點一?金融與居民理財 2

知識點二?金融市場 3

知識點三?金融資產與資產管理行業 5

知識點四?我國資產管理行業的狀況 6

1.2?投資基金 7

知識點一?投資基金的定義 7

知識點二?投資基金的主要類別 7

第2章?證券投資基金概述 13

2.1?證券投資基金的概念與特點 15

知識點一?證券投資基金的概念 15

知識點二? 證券投資基金的特點 16

知識點三? 證券投資基金與其他金融工具的比較 17

2.2?證券投資基金的運作與參與主體 18

知識點一? 證券投資基金的運作 18

知識點二? 證券投資基金的參與主體 19

知識點三? 證券投資基金運作關係 22

2.3?證券投資基金的法律形式和運作方式 23

知識點一?契約型基金與公司型基金 23

知識點二?封閉式基金與開放式基金 24

2.4?證券投資基金的起源與發展 25

知識點一?證券投資基金的起源與早期發展 25

知識點二?證券投資基金在美國及全球的普及 26

知識點三?全球基金業發展的趨勢與特點 27

2.5?我國證券投資基金業的發展歷程 28

知識點一?萌芽和早期發展時期（1985—1997年） 28

知識點二?證券投資基金試點發展階段（1998—2002年） 29

知識點三?行業快速發展階段（2003—2008年） 29

知識點四?行業平穩發展及創新探索階段（2008年至今） 30

2.6?證券投資基金業在金融體系中的地位與作用 33

知識點一?證券投資基金的作用 ...

第3章?證券投資基金的類型37

3.1?證券投資基金分類概述38

知識點一?證券投資基金分類概述38

3.2?股票基金41

知識點一?股票基金41

3.3?債券基金43

知識點一?債券基金43

3.4?貨幣基金44

知識點一?貨幣市場基金44

3.5?混合基金45

知識點一?混合基金45

3.6?保本基金46

知識點一?保本基金46

3.7?交易型開放式指數基金48

知識點一?交易型開放式指數基金（ETF）48

3.8?QDII基金51

知識點一?QDII基金51

3.9?分級基金53

知識點一?分級基金53

第4章?證券投資基金的監管57

4.1?基金管理概述58

知識點一?基金管理的概念和特徵58

知識點二?基金監管的體系、目標及各要素相互關係60

4.2?基金監管機構和行業自律組織66

知識點一?中國證監會對基金行業的監管職責及監管66

知識點二?基金業協會對基金行業的自律監管70

知識點三?證券交易所對基金行業的自律監管72

4.3?對基金機構的監管73

知識點一?對基金管理人的監管73

知識點二?對基金託管人業務行為的監管82

知識點三?對基金服務機構的監管83

4.4?對基金活動的監管86

知識點一?對基金公開募集的監管86

知識點二?對公開募集基金銷售活動的監管88

知識點三?對公開募集基金投資與交易行為的監管91

知識點四?對公開募集基金信息披露的監管91

知識點五?基金份額持有人及基金份額持有人大會92

4.5?對非公開募集基金的監管94

知識點一?非公開募集基金的基金管理人的登記94

知識點二?對非公開募集基金募集對象的限制95

知識點三?對非公開募集基金推介方式的限制96

知識點四?規定非公開募集基金的基金契約的必備條款97

知識點五?非公開募集基金的備案97

知識點六?非公開募集基金的託管98

知識點七?非公開募集基金的投資運作行為規範98

知識點八?非公開募集基金的信息披露和報送99

第5章?基金職業道德101

5.1?銀行個人理財業務理論基礎102

知識點一?道德102

知識點二?職業道德105

5.2?基金職業道德規範107

知識點一?守法合規107

知識點二?誠實守信108

知識點三?專業審慎110

知識點四?客戶至上111

知識點五?忠誠盡責112

知識點六?保守秘密113

5.3?基金職業道德教育與修養114

知識點一?基金職業道德教育114

知識點二?基金職業道德修養117

第6章?基金的募集、交易與登記121

6.1?基金的募集與認購122

知識點一?基金的募集程式122

知識點二?基金的認購123

6.2?基金的交易、申購和贖回127

知識點一?封閉式基金的上市與交易127

知識點二?開放式基金的申購、贖回、轉換及特殊業務處理128

知識點三?ETF的上市交易與申購、贖回132

知識點四?LOF的上市交易、申購與贖回134

知識點五?QDII基金的申購和贖回136

知識點六?分級基金份額的上市交易及申購、贖回136

6.3?基金的登記137

知識點一?開放式基金份額登記的概念137

第7章?基金的信息披露145

7.1?基金信息披露概述146

知識點一?基金信息披露的含義與作用146

知識點二?基金信息披露的原則和制度體系147

知識點三?基金信息披露的內容及其禁止行為147

知識點四?XBRL在基金信息披露中的套用148

7.2?基金主要當事人的信息披露義務149

知識點一?基金管理人的信息披露義務149

知識點二?基金託管人及基金份額持有人的信息披露義務150

7.3?基金募集信息披露151

知識點一?基金契約151

知識點二?基金招募說明書及基金託管協定153

7.4?基金運作信息的披露154

知識點一?基金淨值公告154

知識點二?基金定期公告及基金臨時信息披露155

7.5?特殊基金品種的信息披露157

知識點一?QDII基金的信息披露157

知識點二?ETF的信息披露158

第8章?基金客戶和銷售機構165

8.1?基金客戶的分類166

知識點一?基金客戶和投資人類型、發展趨勢166

知識點二?產品目標客戶選擇策略168

8.2?基金銷售機構169

知識點一?基金銷售機構的類型及發展趨勢169

知識點二?基金銷售機構的準入條件和職責規範170

8.3?基金銷售機構的銷售理論、方式與策略171

知識點一?銷售理論與方式171

知識點二?銷售策略173

第9章?基金銷售行為規範及信息管理179

9.1?基金銷售機構人員行為規範181

知識點一?基金銷售機構人員行為規範181

9.2?基金宣傳推介材料規範182

知識點一?基金宣傳推介材料規範182

9.3?基金銷售費用規範185

知識點一?基金銷售費用規範185

9.4?基金銷售適用性187

知識點一?基金銷售適用性187

9.5?基金銷售信息管理190

知識點一?基金銷售信息管理190

第10章?基金客戶服務199

10.1?基金客戶服務概述200

知識點一?基金客戶服務概述200

10.2?基金客戶服務流程202

知識點一?基金客戶服務流程202

10.3?投資者教育工作204

知識點一?投資者教育工作204

第11章?基金管理人的內部控制209

11.1?內部控制的目標和原則210

知識點一?內部控制的目標和原則210

11.2?內部控制機制214

知識點一?內部控制機制的含義及基本要素214

11.3?內部控制制度216

知識點一?內部控制制度216

11.4?內部控制的主要內容218

知識點一?內部控制的主要內容218

第12章?基金管理人的合規管理225

12.1?合規管理概述226

知識點一?合規管理概述、意義、目標、基本原則226

12.2?合規管理機構設定228

知識點一?合規管理機構設定228

12.3?合規管理的主要內容232

知識點一?合規管理的主要內容232

12.4?合規風險235

知識點一?合規風險概念及其種類235