《基金法律法規、職業道德與業務規範考試大綱》由中國證券投資基金業協會於2015年7月16日發布。
基本介紹
- 中文名：基金法律法規、職業道德與業務規範考試大綱
- 發布機構：中國證券投資基金業協會
- 發布時間：2015年7月16日
- 章節數：25
總體目標,能力等級,考試要求,
總體目標
基金從業人員應遵循《證券投資基金法》、國務院證券監督管理機構以及基金行業協會出台的各類法律法規、自律規則和職業道德，並掌握基本業務規範。為提升基金從業人員合規合法意識，提高職業道德與執業規範水平，特設《基金法律法規、職業道德與業務規範》科目。
能力等級
能力等級是對考生專業知識掌握程度的最低要求，分為三個級別：
（一）掌握：考生須在考試和實際工作中理解並熟練運用的內容。
（二）理解：考生須對該考點的概念、理念、原則、意義、套用範圍等有清晰的認識。
（三）了解：作為泛讀內容，考生對其有一個基礎的認識。
考試要求
考生應當根據本科目考試內容與能力等級的要求，在工作中掌握或運用下列相關的法律法規、職業道德標準和業務規範，堅守職業價值觀、遵循職業道德、堅持職業態度。
對應教材章名 | 節名 | 編號 | 學習目標(掌握/理解/了解） |
1.金融、資產管理與投資基金 | 1.金融市場與資產管理行業 | 1.1.a | 理解金融與居民理財的關係 |
1.1.b | 理解金融市場的分類和構成要素 | ||
1.1.c | 理解金融資產的概念 | ||
1.1.d | 理解資產管理的特徵與資產管理行業的功能 | ||
1.1.e | 了解我國資產管理行業的現狀 | ||
2.投資基金 | 1.2.a | 掌握投資基金的定義和主要類別 | |
2.證券投資基金概述 | 1.證券投資基金的概念和特點 | 2.1.a | 了解證券投資基金在各地不同的名稱和概念 |
2.1.b | 理解證券投資基金的基本特點 | ||
2.1.c | 理解證券投資基金與其他金融工具的比較 | ||
2.證券投資基金的運作與參與主體 | 2.2.a | 理解證券投資基金運作具有三大部分 | |
2.2.b | 理解基金行業的主要參與者及其功能和運作關係 | ||
2.2.c | 了解基金行業的運作環節包括：募集和市場行銷、投資管理、託管、登記、估值和會計核算、信息披露 | ||
3.證券投資基金的法律形式和運作方式 | 2.3.a | 理解公司型基金和契約型基金的區別 | |
2.3.b | 理解開放式基金和封閉式基金的區別 | ||
4.證券投資基金的起源與發展 | 2.4.a | 了解證券投資基金的起源 | |
2.4.b | 了解證券投資基金的發展歷程 | ||
2.4.c | 了解全球基金業發展的趨勢與特點 | ||
5.我國證券投資基金業的發展歷程 | 2.5.a | 了解我國證券投資基金髮展的六個階段以及每個階段的特點和標誌產品 | |
6.證券投資基金業在金融體系中的地位與作用 | 2.6.a | 理解基金對中小投資者的作用 | |
2.6.b | 理解基金對金融結構和經濟的作用 | ||
2.6.c | 理解基金對證券市場的作用 | ||
3.證券投資基金的類型 | 1.證券投資基金分類概述 | 3.1.a | 了解基金分類的意義和困難 |
3.1.b | 掌握基金的不同分類標準和基本分類 | ||
2-5.基金的基本類別：股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金 | 3.2-5.a | 掌握基本基金類型及其特點 | |
6-9.特殊的證券投資基金類別：保本基金，ETF, QDII, 分級基金 | 3.6-9a | 了解市場上各類特殊類別基金的特點 | |
4.證券投資基金的監管 | 1.基金監管概述 | 4.1.a | 掌握基金監管的概念、體系、原則和目標 |
2.基金監管機構和自律組織 | 4.2.a | 掌握中國證監會對基金行業的監管職責及監管措施 | |
4.2.b | 掌握行業自律組織對基金行業的自律管理 | ||
3.對基金機構的監管 | 4.3.a | 掌握對基金管理人的監管內容 | |
4.3.b | 掌握對基金託管人的監管內容 | ||
4.3.c | 掌握對基金服務機構的監管內容 | ||
4.對基金活動的監管 | 4.4.a | 掌握對基金募集和銷售活動的監管 | |
4.4.b | 掌握對基金運作的監管（包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會等) | ||
5.對非公開募集基金的監管 | 4.5.a | 掌握非公開募集基金管理人登記事宜 | |
4.5.b | 掌握對非公開募集基金募集以及運作的監管 | ||
5.基金職業道德 | 1.道德與職業道德 | 5.1.a | 了解道德、職業道德以及基金職業道德的含義和區別 |
5.1.b | 理解道德與法律的聯繫和區別 | ||
2.基金職業道德規範 | 5.2.a | 理解基金從業人員職業道德的含義 | |
5.2.b | 掌握基金職業道德規範的內容 | ||
5.2.c | 掌握守法合規的含義和基本要求 | ||
5.2.d | 掌握誠實守信的含義及基本要求 | ||
5.2.e | 掌握專業審慎的含義及基本要求 | ||
5.2.f | 掌握客戶至上的含義及基本要求 | ||
5.2.g | 掌握忠誠盡責的含義及基本要求 | ||
5.2.h | 掌握保守秘密的含義及基本要求 | ||
3.基金職業道德教育與修養 | 5.3.a | 理解基金職業道德教育與修養的內容與途徑 | |
16.基金的募集、交易與登記 | 1.基金的募集與認購 | 16.1.a | 掌握基金募集的概念與程式 |
16.1.b | 掌握基金成立的條件 | ||
16.1.c | 了解基金產品註冊制度改革 | ||
16.1.d | 掌握基金認購的概念 | ||
16.1.e | 了解各類基金（開放式、LOF、ETF、QFII、封閉式）的認購方式和程式 | ||
2.基金的交易、申購和贖回 | 16.2.a | 掌握開放式基金申購與贖回的概念 | |
16.2.b | 掌握開放式基金申購與贖回的費用結構 | ||
16.2.c | 了解開放式基金轉換和非交易過戶、份額和金額計算等 | ||
16.2.d | 理解巨額贖回處理等 | ||
16.2.e | 了解不同產品的交易方式與流程（ETF、LOF、封閉式、QDII，及市場創新產品的特殊方式） | ||
3.基金的登記 | 16.3.a | 掌握基金份額登記的概念 | |
16.3.b | 了解現行登記模式 | ||
16.3.c | 掌握登記機構職責 | ||
16.3.d | 理解登記業務流程 | ||
20.基金的信息披露 | 1.基金信息披露概述 | 20.1.a | 掌握基金信息披露的作用與原則 |
20.1.b | 了解我國基金信息披露體系及XBRL的套用 | ||
2.基金主要當事人的信息披露義務 | 20.2.a | 理解基金管理人信息披露的主要內容 | |
20.2.b | 理解基金託管人信息披露的主要內容 | ||
3.基金募集信息披露 | 20.3.a | 理解基金契約、託管協定等法律檔案應包含的重要內容 | |
20.3.b | 理解招募說明書的重要內容 | ||
4.基金運作信息披露 | 20.4.a | 掌握基金淨值公告的種類及披露時效性要求； | |
20.4.b | 理解貨幣市場基金信息披露的特殊規定 | ||
20.4.c | 理解基金定期公告的相關規定 | ||
20.4.d | 理解基金上市交易公告書和臨時信息披露的相關規定 | ||
5.特殊基金品種的信息披露 | 20.5.a | 了解QDII信息披露的特殊規定及要求 | |
20.5.b | 了解ETF信息披露的特殊規定及要求 | ||
21.基金客戶和銷售機構 | 1.基金客戶的分類 | 21.1.a | 理解基金投資人類型 |
21.1.b | 了解基金客戶構成現狀 | ||
21.1.c | 理解目標客戶選擇 | ||
2.基金銷售機構 | 21.2.a | 掌握基金銷售機構的主要類型 | |
21.2.b | 了解各類機構的現狀和發展趨勢 | ||
21.2.c | 掌握基金銷售機構準入條件 | ||
21.2.d | 掌握基金銷售機構職責規範 | ||
3.基金銷售機構的銷售理論、方式與策略 | 21.3.a | 了解基金管理人及代銷機構銷售方式 | |
21.3.b | 掌握基金市場行銷的特殊性 | ||
22.基金銷售行為規範及信息管理 | 1.基金銷售機構人員行為規範 | 22.1.a | 理解基金銷售人員的資格管理、人員管理和培訓 |
22.1.b | 理解基金銷售人員行為規範 | ||
2.基金宣傳推介材料規範 | 22.2.a | 理解宣傳推介材料的範圍和報備流程 | |
22.2.b | 掌握宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規定 | ||
22.2.c | 理解宣傳推介材料業績登載規範和其他規範 | ||
3.基金銷售費用規範 | 22.3.a | 掌握銷售費用內容(原則性規範、費用結構和費率水平) | |
22.3.b | 掌握銷售費用原則性規範和其他規範 | ||
4.基金銷售適用性 | 22.4.a | 掌握基金銷售適用性的指導原則 | |
22.4.b | 理解基金銷售適用性渠道審慎調查的要求 | ||
22.4.c | 掌握基金銷售適用性產品風險評價的要求 | ||
5.基金銷售信息管理 | 22.5.a | 了解基金銷售業務信息、客戶信息和渠道信息管理 | |
23.基金客戶服務 | 1.客戶服務概述 | 23.1.a | 掌握基金客戶服務的特點 |
23.1.b | 掌握基金客戶服務的原則 | ||
23.1.c | 了解基金客戶服務的內容 | ||
2.客戶服務流程 | 23.2.a | 了解客戶服務流程 | |
3.投資者教育工作 | 23.3.a | 了解投資者教育工作的概念和意義 | |
23.3.b | 掌握投資者教育工作的基本原則 | ||
23.3.c | 理解投資者教育工作的內容 | ||
24.基金管理人的內部控制 | 1.內部控制的目標和原則 | 24.1.a | 理解基金公司內部控制的重要性 |
24.1.b | 理解基金公司內部控制的基本概念 | ||
24.1.c | 掌握基金公司內部控制的目標 | ||
24.1.d | 掌握基金公司內部控制的原則 | ||
2.內部控制機制 | 24.2.a | 掌握基金公司內控機制的四個層次 | |
24.2.b | 掌握基金公司內部控制的基本要素 | ||
3.內部控制制度 | 24.3.a | 理解內部控制制度的組成內容 | |
4.內部控制的主要內容 | 24.4.a | 理解基金公司前、中、後台控制的主要內容 | |
24.4.b | 理解基金公司信息披露控制的主要內容 | ||
24.4.c | 理解基金公司信息技術控制的主要內容 | ||
25.基金管理人的合規管理 | 1.合規管理概述 | 25.1.a | 了解合規管理的基本概念 |
25.1.b | 了解合規管理的目標 | ||
25.1.c | 理解合規管理的基本原則 | ||
2.合規管理機構設定 | 25.2.a | 了解合規管理涉及的相關部門設定 | |
25.2.b | 理解合規管理相關部門的合規責任 | ||
3.合規管理的主要內容 | 25.3.a | 了解合規管理的主要活動 | |
4.合規風險 | 25.4.a | 理解合規風險的含義、種類和主要管理措施 |
