《基金法律法規、職業道德與業務規範過關必備（名師講義+歷年真題+考前預測）》是2016年出版的圖書，作者是聖才學習網。
本書是基金從業資格考試“基金法律法規、職業道德與業務規範”科目的學習輔導書，具體包括四部分內容：備考指南，核心講義，真題詳解和模擬試題詳解。
基本介紹
- 書名：基金法律法規、職業道德與業務規範過關必備（名師講義+歷年真題+考前預測）
- 作者：聖才學習網
- ISBN：9787302427520
- 定價：39.80元
- 出版社：清華大學出版社
- 出版時間：2016.03.01
- 印次：1-1
- 印刷日期：2016.03.07
內容簡介,圖書目錄,
內容簡介
本書是基金從業資格考試“基金法律法規、職業道德與業務規範”科目的學習輔導書，具體包括四部分內容：第一部分為備考指南，對基金從業資格考試、命題規律、複習策略進行解讀；第二部分為核心講義，以名師授課講義為基礎，全面講解考試重點、難點內容；第三部分為歷年真題詳解，根據最新教材和考試大綱的要求，對歷年真題的每道試題從難易程度、考查知識點等方面進行全面、細緻地解析；第四部分為模擬試題詳解，按照最新考試大綱及近年的命題規律精心編寫了兩套考前模擬試題，並根據參考教材對所有試題進行了詳細的分析和說明。本書以基金從業資格考試的考生為主要讀者對象，特別適合臨考前複習使用，同時可以作為基金從業資格考試培訓班的教輔，以及大、中專院校師生的參考書。
圖書目錄
第一部分 備 考 指 南
第一章 考情分析 3
一、考試概況 3
二、報考條件 3
三、考試科目 3
四、考試時長、題型和分值 3
五、考試組織實施 4
六、考試成績與資格註冊 4
第二章 命題規律 5
一、教材中原話以填空形式考查 5
二、通過具體情況對知識點進行
考查 5
三、多個考點在同一題目中考查 7
四、同一考點以多種形式、從多種
角度考查 8
五、計算題考查知識點集中，注意
理解運用 8
六、對具體概念業務的歸屬進行
考查 9
七、對法律法規中具體條款的考查 10
八、對一個知識點進行全面考查 10
第三章 複習建議 12
一、學習方法 12
二、應試技巧 13
第二部分核心講義
第一章金融、資產管理與投資基金 17
【考情分析】 17
【學習方法】 17
【知識結構】 17
【核心講義】 17
第一節金融市場與資產管理行業 17
一、金融與居民理財 17
二、金融市場 18
三、金融資產與資產管理行業 19
四、我國資產管理行業的狀況 20
第二節投資基金 21
一、投資基金的定義 21
二、投資基金的主要類別 21
過關練習 22
第二章證券投資基金概述 25
【考情分析】 25
【學習方法】 25
【知識結構】 25
【核心講義】 26
第一節證券投資基金的概念與特點 26
一、證券投資基金的概念 26
二、證券投資基金的特點 26
三、證券投資基金與其他金融工具的
比較 27
第二節證券投資基金的運作與參與
主體 29
一、證券投資基金的運作 29
二、證券投資基金的參與主體 29
第三節證券投資基金的法律形式和
運作方式 31
一、契約型基金與公司型基金 31
二、封閉式基金與開放式基金 32
第四節證券投資基金的起源與發展 33
一、證券投資基金的起源與
早期發展 33
二、證券投資基金在美國及全球的
普及型發展 33
三、全球基金業發展的趨勢與特點 34
第五節我國證券投資基金業的
發展歷程 34
一、萌芽和早期發展時期
(1985—1997年) 34
二、證券投資基金試點發展階段
(1998—2002年) 34
三、行業快速發展階段
(2003—2007年) 35
四、行業平穩發展及創新探索階段
(2008年至今) 35
第六節證券投資基金業在金融體系中的
地位與作用 36
一、為中小投資者拓寬投資渠道 36
二、最佳化金融結構，促進經濟成長 36
三、有利於證券市場的穩定和
健康發展 36
四、完善金融體系和社會保障體系 36
過關練習 37
第三章證券投資基金的類型 40
【考情分析】 40
【學習方法】 40
【知識結構】 40
【核心講義】 41
第一節證券投資基金分類概述 41
一、證券投資基金分類的意義 41
二、證券投資基金的分類標準和
分類介紹 42
第二節股票基金 44
一、股票基金在投資組合中的作用 44
二、股票基金與股票的區別 44
三、股票基金的類型 44
第三節債券基金 46
一、債券基金的特點 46
二、債券基金與債券的區別 47
三、債券基金的類型 47
第四節貨幣市場基金 48
一、貨幣市場基金在投資組合中的
作用 48
二、貨幣市場工具 48
三、貨幣市場基金的投資對象 48
第五節混合基金 49
一、混合基金在投資組合中的作用 49
二、混合基金的類型 49
第六節保本基金 50
一、保本基金的特點 50
二、保本基金的保本策略 51
三、保本基金的類型 51
第七節交易型開放式指數基金(ETF) 52
一、ETF的特點 52
二、ETF的套利交易 52
三、ETF與LOF的區別 53
四、ETF的類型 53
五、ETF聯接基金 54
第八節QDII基金 55
一、QDII基金概述 55
二、QDII基金的投資對象 55
第九節分級基金 57
一、分級基金的基本概念 57
二、分級基金的特點 57
三、分級基金的分類 57
過關練習 59
第四章證券投資基金的監管 62
【考情分析】 62
【學習方法】 62
【知識結構】 62
【核心講義】 63
第一節基金監管概述 63
一、基金監管的概念及特徵 63
二、基金監管體系 63
三、基金監管目標 63
四、基金監管的基本原則 64
第二節基金監管機構和行業自律組織 65
一、政府基金監管機構：
中國證監會 65
二、基金行業自律組織：
基金業協會 67
三、證券市場的自律管理者：
證券交易所 68
第三節對基金機構的監管 68
一、對基金管理人的監管 68
二、對基金託管人的監管 73
三、對基金服務機構的監管 74
第四節對基金活動的監管 76
一、對基金公開募集的監管 76
二、對公開募集基金銷售活動的
監管 77
