《基金法律法規、職業道德與業務規範》是2017年8月10日北京大學出版社出版的圖書，作者是毛潔、魏禎。
基本介紹
- 書名：基金法律法規、職業道德與業務規範
- 出版時間：2017-08-10
- 裝幀：平裝
基金法律法規、職業道德與業務規範 | |||
書號： | 28557 | ISBN： | 978-7-301-28557-2 |
作者： | 毛潔，魏禎 | 版次： | 1 |
開本： | 16開 | 裝訂： | 平 |
字數： | 365 千字 頁數：240 | 定價： | ￥39.00 |
瀏覽次數： | 38 | ||
出版日期： | 2017-08-10 | ||
內容簡介：
《基金法律法規、職業道德與業務規範》是根據中國證券投資基金業協會最新頒布的基金從業資格考試大綱精心編寫的考試用書。《基金法律法規、職業道德與業務規範》從基金從業資格考試的特點出發，針對《基金法律法規、職業道德與業務規範》考試科目的內容特點，全面介紹了該科目的考試內容，對本科目的重點、難點內容，配以大量的真題進行詳細的分析，幫助考生從容面對考試。本書還配套了專用題庫訓練和模擬實戰光碟，可幫助考生在模擬真實的考試環境中進行同步模擬訓練及模擬考試，以進一步提高適應考試能力，從而輕鬆通過考試。《基金法律法規、職業道德與業務規範》適合所有參加基金從業資格考試的考生使用，也可作為相關專業在校師生和從業人員的學習、工作參考用書。
章節目錄：
第0章 考綱分析與應試策略
第一節 考試簡介
第二節 考試大綱專家解讀
第三節 應試經驗與技巧
第四節 學習方法與建議
第一章 金融、資產管理與投資基金
第一節 金融市場與資產管理行業
第二節 投資基金
第二章 證券投資基金概述
第一節 證券投資基金的概念和特點
第二節 證券投資基金的運作與參與主體
第三節 證券投資基金的法律形式和運作方式
第四節 證券投資基金的起源與發展
第五節 我國證券投資基金業的發展歷程
第六節 證券投資基金業在金融體系中的地位和作用
第三章 證券投資基金的類型
第一節 證券投資基金分類概述
第二節 股票基金
第三節 債券基金
第四節 貨幣市場基金
第五節 混合基金
第六節 保本基金
第七節 交易型開放式指數基金（ETF）
第八節 QDII基金
第九節 分級基金
第四章 證券投資基金的監管
第一節 基金監管概述
第二節 基金監管機構和自律組織
第三節 對基金機構的監管
第四節 對基金活動的監管
第五節 對非公開募集基金的監管
第五章 基金職業道德
第一節 道德與職業道德
第二節 基金職業道德規範
第三節 基金職業道德教育與修養
第六章 基金的募集、交易與登記
第一節 基金的募集與認購
第二節 基金的交易、申購和贖回
第三節 基金的登記
第七章 基金的信息披露
第一節 基金信息披露概述
第二節 基金主要當事人的信息披露義務
第三節 基金募集信息披露
第四節 基金運作信息披露
第五節 特殊基金品種的信息披露
第八章 基金客戶和銷售機構
第一節 基金客戶的分類
第二節 基金銷售機構
第三節 基金銷售機構的銷售理論、方式與策略
第九章 基金銷售行為規範及信息管理
第一節 基金銷售機構人員行為規範
第二節 基金宣傳推介材料規範
第三節 基金銷售費用規範
第四節 基金銷售適用性
第五節 基金銷售信息管理
第十章 基金客戶服務
第一節 基金客戶服務概述
第二節 基金客戶服務流程
第三節 投資者教育工作
第十一章 基金管理人的內部控制
第一節 內部控制的目標和原則
第二節 內部控制機制
第三節 內部控制制度
第四節 內部控制的主要內容
第十二章 基金管理人的合規管理
第一節 合規管理概述
第二節 合規管理機構設定
第三節 合規管理的主要內容
第四節 合規風險
過關測試題
過關測試題參考答案及解析
第一章 金融、資產管理與投資基金
第二章 證券投資基金概述
第三章 證券投資基金的類型
第四章 證券投資基金的監管
第五章 基金職業道德
第六章 基金的募集、交易與登記
第七章 基金的信息披露
第八章 基金客戶和銷售機構
第九章 基金銷售行為規範及信息管理
第十章 基金客戶服務
第十一章 基金管理人的內部控制
第十二章 基金管理人的合規管理
作者簡介：
毛潔，女， 2015年畢業於西南財經大學會計學院財務管理專業，博士；在《財經科學》等期刊上發表論文4篇，其中CSSCI收錄1篇，核心論文3篇。
