創業投資引導基金運作的盡職調查與風險防控

內容簡介

本書以創業投資母基金（FOFs）的組合構造與管理理論為依據，借鑑吸收國內外商業性FOFs和政策性FOFs的運作經驗，對我國政府創業投資引導基金參股子基金的盡職調查規程和風險防控體系設計進行了系統研究。在盡職調查規程方面，設計了完整的、貫穿始終的盡職調本工作底稿和子基金合規性自評表等實操性工具；在風險防控方面，提出了建立“兩級風險預警指標體系”和“四級監管對策”的構想，並在國內首次闡明了創業投資基金價值評估的具體方法。

目錄信息

前　言/001

第1章　研究背景/001

1.1　研究任務/001

1.2　研究思路與方法/003

第2章　盡職調查與風險防控的理論依據/006

2.1　自下而上法/008

2.2　自上而下法/010

2.3　混合法/011

2.4　組合構造方法與母基金的盡職調查和風險防控/011

第3章　盡職調查與風險防控的國際經驗/015

3.1　國外商業性FOFs的盡職調查/015

3.2　國外商業性FOFs的風險防控/036

3.3　國外政策性FOFs的風險防控/045

第4章　盡職調查與風險防控的國內經驗/051

4.1　國內商業性FOFs的盡職調查和風險防控/051

4.2　政府引導基金盡職調查和風險防控的前期經驗/062

第5章　引導基金對參股子基金盡職調查和風險防控的特殊要求/073

5.1　引導基金參股子基金的政策目標/073

5.2　引導基金參股子基金的執行流程/077

5.3　政策目標和執行流程對盡職調查規程設計的要求/078

5.4　政策目標和執行流程對風險防控體系設計的要求/083

第6章　引導基金參股子基金的盡職調查規程設計/085

6.1　初步核查/092

6.2　基金自評、資料收集與預評估/093

6.3　現場盡職調查、合規性評估與糾偏/121

6.4　商業性評估/122

6.5　專業盡職調查與總結/135

第7章　引導基金參股子基金的風險防控體系設計/138

7.1　事前風險防控/143

7.2　事中風險防控/153

附　錄/179

附錄1　引導基金參股子基金盡職調查所需資料清單/179

附錄2　《引導基金參股子基金盡職調查報告》內容與格式規範/189

附錄3　《引導基金參股子基金的管理人定期報告》內容與格式規範/203

附錄4　《引導基金參股子基金的託管人定期報告》內容與格式規範/220

附錄5　《引導基金參股子基金管理人重大事項報告》內容與格式規範/225

創業投資引導基金運作的盡職調查與風險防控

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