《企業技術效率測算及其實證研究》是2007年的論文，作者是郭蓉。
基本介紹
- 中文名：企業技術效率測算及其實證研究
- 論文作者：郭蓉
- 導師：韓清
- 學科專業：數量經濟學
- 學位級別：博士論文
- 學位授予單位：上海財經大學
- 學位授予時間：2007
- 館藏號：F273.1
- 館藏目錄：2009\F273.1\3
- 關鍵字：企業 技術經濟 效率計算
中文摘要
技術效率用於衡量在穩定生產過程中(假設沒有技術進步和技術創新)，生產者獲得最大產出的能力。技術效率的研究是伴隨著技術進步的研究與測度而出現的。一方面，從經濟成長源泉的角度來講，產出的增長是要素生產率的提高與要素投入量增長的結果，而要素生產率的提高又可歸結於技術進步和技術效率的提高。因此，對技術效率的研究與測度是十分必要的。另一方面，從經濟可持續發展的角度來看，經濟效率的提升是經濟可持續發展的基礎；經濟效率主要包括資源的配置效率和使用效率，而資源的使用效率所關注的正是微觀企業的生產效率情況；全要素生產率又是反映生產效率的最重要的指標，全要素生產率的增長可以分解為前沿技術進步、相對前沿技術效率的變化和要素的資源配置效率，其中技術效率的變化占據了非常重要的地位。因此，對技術效率的研究具有非常重要的理論意義。 本文將基於微觀企業數據，使用各種計量方法，考察上海市工業企業的效率狀況及其隨時間的變化趨勢。具體的，我們想知道在現有的技術水平條件下，上海市工業企業技術效率現狀及其變化的特徵，決定企業技術效率水平的主要因素有哪些？基於技術效率的行業效率是否存在很大差異？在不同類型的企業中，企業的技術效率差異受哪些因素的制約？正確回答這些問題，將有利於企業調整自身的發展策略，有利於政府掌握經濟可持續發展的核心問題，從而制定科學合理的產業發展政策，這對提高企業的效率水平無疑是具有重要作用的。本文的主要研究內容包括，使用各種參數以及非參數方法對上海市166家大中型工業企業2003年至2005年的數據進行了技術效率估算，並使用行業數據進行了基於技術效率的行業效率比較研究。不同模型的估計結果表明上海市工業企業的技術效率水平普遍偏低，因此，有必要在測算結果的基礎上對企業技術效率外生性決定因素進行計量分析。 在本研究中，首先使用隨機前沿分析方法，在誤差項具有不同分布形式的假定下，分別就柯布—道格拉斯生產前沿與超越對數生產前沿的模型設定進行了技術效率的極大似然估計；然後使用非參數數據包絡分析方法，分別從基於投入與基於產出的角度，對相同的樣本數據進行了最佳化計算。對各類方法的估算結果進行比較和檢驗的結果表明，不同方法的測算結果差異不大，並且對最優與最差經濟單元的評價具有一致性。在對樣本總體估算結果的基礎上，分別對不同所有制結構的企業進行了對比研究。模型估計結果表明上海市工業企業的技術效率整體水平不高，實際產出遠未達到其前沿產出；企業技術效率水平呈上升趨勢，但上升幅度不大；並且外資企業的技術效率水平顯著高於港澳台資企業，而港澳台資企業的技術效率水平又顯著高於內資企業。前沿生產函式的估計結果還有一個明顯特徵是，企業的勞動力產出彈性高於資本產出彈性，說明上海市工業企業正在由勞動密集型向資本密集型生產方式轉變。從技術效率角度來看，對於技術效率水平較低的企業，可從其內部挖掘潛力，避免以粗放型低效率的方式盲目增加投入；而對於技術效率水平較高的企業，因其產出接近最大可能性生產邊界，企業所面臨的任務應當是加大技術創新力度，解決企業發展的後勁不足問題。 通過研究企業的技術效率外生性因素，發現企業的所有制結構、企業規模、企業的R&D經費支出與R&D人員投入、企業的資本密集程度、企業的壟斷程度等因素都對上海市工業企業的技術效率水平具有統計顯著性影響。其中，外資企業的平均技術效率水平高出內資企業大約65%左右，充分反映出外資企業的激勵和約束、管理監督機制結構有利於企業提高技術效率以及外資進入對提高企業整體效率水平的積極作用；企業的R&D經費支出與R&D人員投入、企業的資本密集程度、企業的壟斷程度都對技術效率水平具有正向的影響，其中企業的壟斷程度對技術效率的影響程度較大，而企業的資本密集程度對技術效率水平的影響程度較小；唯一對企業的技術效率水平具有負向影響的因素是企業的規模大小，即規模相對較小的企業較之於大企業具有更高技術效率水平。通過使用不同態型設定的前沿生產函式分別進行估計，結果表明在企業樣本總體技術效率外生因素分析中，超越對數函式設定更適合於估計，並且估計結果符合理論預期。 針對不同所有制企業的分類研究結果表明，對內資企業技術效率具有顯著正向影響的外生性因素包括企業的R&D經費支出與R&D人員投入、企業的資本密集程度、企業的壟斷程度，而企業的規模大小對內資企業的平均技術效率水平沒有顯著影響。對外資企業技術效率具有顯著影響的外生變數包括，企業的規模大小、企業單位產出的R&D經費支出與企業的壟斷程度。其中企業規模大小與R&D經費支出對外資企業的技術效率水平存在正向的影響；而企業的壟斷程度對技術效率具有負向影響，這一結論與內資企業的估計結果恰恰相反，即在外資企業中，壟斷程度高的企業具有更低的技術效率水平；而企業的R&D人員投入與企業的資本密集程度對外資企業的技術效率水平不存在顯著影響。 行業技術效率研究結果表明，從2003年至2005年，上海市35類工業行業的技術效率以及規模效率均呈逐年上升的趨勢，並且這種趨勢是統計顯著的。在上海市各工業分類中，菸草製品業的技術效率水平最高；其次，通信設備計算機及其他電子設備、儀器儀表及文化、辦公用機械製造、交通運輸設備製造業等行業的技術效率水平也比其他行業要高；另一方面，水的生產和供應業、燃氣生產和供應業、電力、熱力的生產和供應業等公共事業性行業的技術效率和總體效率水平都是最低的。由於使用各類參數方法與非參數方法對最優及最差行業的評價結果是顯著一致的，說明本文所使用的各種方法在技術效率評價中具有較強的穩健性。 本文的創新之處在於，使用上海市的微觀企業面板數據進行研究，並且結合使用各種參數與非參數方法進行估計，對估計結果進行對比分析，由於各種方法計算出的結果相互支持，增強了結論的說服力；在對企業技術效率的具體測算中，前人所作的研究都是從基於產出的角度進行的，本文不但從基於產出的角度進行技術效率測度，還嘗試使用非參數方法從基於投入的角度進行技術效率實證分析，並對分析結果進行比較。另外，目前在對影響技術效率差異的外生性決定因素的研究中，普遍採用的兩步估計法(包括普通最小二乘估計法以及面板數據方法)在計量分析上存在一定的缺陷，本文將採用一步聯合估計法對影響技術效率差異的外生性因素進行研究，探討微觀企業技術效率發展的趨勢，得出相應的結論。在對微觀企業技術效率測度與研究的基礎上，利用上海市各工業行業的數據，進行了基於技術效率的行業效率比較分析，得出比較有意義的結論。
