《中華人民共和國股權投融資法律法規全書》是法律出版社2021年12月31日出版的圖書，作者是法律出版社法規中心。
基本介紹
- 中文名：《中華人民共和國股權投融資法律法規全書》
- 別名：《中華人民共和國股權投融資法律法規全書（含相關政策）（第三版）》 、《2022年版中華人民共和國股權投融資法律法規全書：含相關政策》
- 作者：法律出版社法規中心
- 出版時間：2021年12月31日
- 出版社：法律出版社
- ISBN：9787519761707
- 定價：128 元
- 開本：16 開
作者介紹,內容簡介,精簡版目錄,詳細版目錄,
作者介紹
法律出版社法規中心是法律出版社旗下的專業法規編纂機構。法規中心以國家法律、法規、司法解釋等規範性檔案為主要內容，分析研究立法主旨和讀者需求，策劃編纂適合辦案實務、教學研究和一般大眾實際需要的各類法律圖書。法規中心長期與國家機關、法學院校及研究機構保持密切合作，擁有相關領域較為權威、專業的作者資源和編輯團隊，對所出版的每一種圖書都精心編輯，嚴格審校，力求精益求精，所出版的圖書得到社會各屆人士的好評與認可。
內容簡介
本書收錄現行有效的與股權投融資相關的重要法律、法規、規章、司法解釋及重要政策性檔案等。分類細緻、內容全面，全書結合投融資業務實際，將全書根據股權投融資、證券交易市場、私募基金市場的相關業務，將內容分為公司併購與重組、涉外投資、企業上市、私募投資基金、法律責任等幾個部分。收錄了最新的證券交易規範性檔案，及與科創板、創業板、私募投資基金的相關問答、信息披露規範、格式準則、相關指引等。本書具有體例清晰，查詢方便的特點。
精簡版目錄
一、綜合（1）
1.公司（3）
2.證券（58）
3.破產（110）
4.國有資產（128）
二、公司併購、重組（141）
三、涉外投資（201）
1.境外投資（203）
2.外商投資（217）
四、企業上市（233）
1.境內上市發行（235）
（1）主機板和中小板（235）
（2）創業板（326）
（3）科創板（372）
（4）北交所（418）
（5）全國中小企業股份轉讓系統（新三板）（432）
（6）區域性股權市場（四板）（435）
（7）再融資（443）
（8）上市保薦（452）
（9）發行與承銷（462）
（10）資金使用（477）
（11）股權激勵（480）
2.境外上市發行（490）
3.股權變動（510）
（1）增持與減持（510）
（2）股份轉讓（517）
（3）股權分置改革（524）
4.信息披露（531）
（1）信息披露管理（531）
（2）信息披露規則（542）
①上市公司信息披露內容與格式準則（542）
②上市公司信息披露編報規則（769）
③上市公司信息披露解釋性公告/規範問答（795）
④發行人信息披露指引（799）
5.上市公司監管（800）
6.相關規定（822）
五、私募投資基金（851）
1.綜合（853）
2.登記和備案（856）
3.募集與轉讓（865）
4.基金運作（879）
（1）內部控制與運作（879）
（2）基金估值（899）
（3）私募機構參與新三板做市業務（904）
（4）私募投資基金進入銀行間債券市場（908）
（5）基金股份變動（910）
（6）信息披露（912）
（7）非上市公眾公司監管指引（915）
5.基金業務外包（922）
6.行業自律（927）
六、法律責任（935）
1.民事責任（937）
2.行政處罰（945）
3.刑事責任（957）
附錄（983）
詳細版目錄
一、綜合
1.公司
中華人民共和國公司法（1993.12.29）（2018.10.26修正）【目錄中對有修改的檔案，將其第一次公布的時間和最近一次修改的時間一併列出，在正文中收錄的是最新修改後的文本。特此說明。】
最高人民法院關於適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定（一）（2006.4.28）（2014.2.20修正）
最高人民法院關於適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定（二）（2008.5.12）（2020.12.29修正）
最高人民法院關於適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定（三）（2011.1.27）（2020.12.29修正）
最高人民法院關於適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定（四）（2017.8.25）（2020.12.29修正）
最高人民法院關於適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定（五）（2019.4.28）（2020.12.29修正）
中華人民共和國公司登記管理條例（1994.6.24）（2016.2.6修訂）
上市公司章程指引（2019年修訂）（2016.9.30）（2019.4.17修訂）
上市公司行業分類指引（2012年修訂）（2012.10.26）
2.證券
中華人民共和國證券法（1998.12.29）（2019.12.28修訂）
中華人民共和國證券投資基金法（2003.10.28）（2015.4.24修正）
證券公司監督管理條例（2008.4.23）（2014.7.29修訂）
證券交易所管理辦法（2021.10.30）
3.破產
中華人民共和國企業破產法（2006.8.27）
最高人民法院關於適用《中華人民共和國企業破產法》若干問題的規定（一）（2011.9.9）
最高人民法院關於適用《中華人民共和國企業破產法》若干問題的規定（二）（2013.9.5）（2020.12.29修正）
最高人民法院關於適用《中華人民共和國企業破產法》若干問題的規定（三）（2019.3.27）（2020.12.29修正）
4.國有資產
中華人民共和國企業國有資產法（2008.10.28）
國有資產評估管理辦法（1991.11.16）（2020.11.29修正）
企業國有資產監督管理暫行條例（2003.5.27）（2019.3.2修訂）
二、公司併購、重組
上市公司收購管理辦法（2006.7.31）（2020.3.20修正）
《上市公司收購管理辦法》第六十二條、第六十三條及《上市公司重大資產重組管理辦法》第四十六條有關限制股份轉讓的適用意見——證券期貨法律適用意見第4號（2009.5.19）（2021.1.15修正）
《上市公司收購管理辦法》第六十二條有關上市公司嚴重財務困難的適用意見——證券期貨法律適用意見第7號（2011.1.10）
《上市公司收購管理辦法》第七十四條有關通過集中競價交易方式增持上市公司股份的收購完成時點認定的適用意見——證券期貨法律適用意見第9號（2011.1.17）（2021.1.15修正）
上市公司重大資產重組管理辦法（2014.10.23）（2020.3.20修正）
《上市公司重大資產重組管理辦法》第十四條、第四十四條的適用意見——證券期貨法律適用意見第12號（2019.10.18）
《上市公司重大資產重組管理辦法》第二十八條、第四十五條的適用意見——證券期貨法律適用意見第15號（2020.7.31）
關於規範上市公司重大資產重組若干問題的規定（2008.4.16）（2016.9.9修訂）
關於加強與上市公司重大資產重組相關股票異常交易監管的暫行規定（2012.11.6）（2016.9.9修訂）
上市公司併購重組財務顧問業務管理辦法（2008.6.3）
上市公司重大資產重組申報工作指引（2008.5.20）
中國證券監督管理委員會上市公司併購重組審核委員會工作規程（2014.4.20）（2021.11.12修正）
科創板上市公司重大資產重組特別規定（2019.8.23）
外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法（2005.12.31）（2015.10.28修正）
關於外國投資者併購境內企業的規定（2006.8.8）（2009.6.22修正）
商務部實施外國投資者併購境內企業安全審查制度的規定（2011.8.25）
非上市公眾公司收購管理辦法（2014.6.23）（2020.3.20修正）
非上市公眾公司重大資產重組管理辦法（2014.6.23）（2020.3.20修正）
《非上市公眾公司重大資產重組管理辦法》第十八條、第十九條有關規定的適用意見——證券期貨法律適用意見第14號（2018.10.26）
三、涉外投資
1.境外投資
境外投資管理辦法（2014.9.6）
企業境外投資管理辦法（2017.12.26）
中央企業境外投資監督管理辦法（2017.1.7）
國有企業境外投資財務管理辦法（2017.6.12）
民營企業境外投資經營行為規範（2017.12.6）
2.外商投資
中華人民共和國外商投資法（2019.3.15）
中華人民共和國外商投資法實施條例（2019.12.26）
外商投資安全審查辦法（2020.12.19）
最高人民法院關於適用《中華人民共和國外商投資法》若干問題的解釋（2019.12.26）
國務院關於進一步做好利用外資工作的意見（2019.10.30）
最高人民法院關於審理外商投資企業糾紛案件若干問題的規定（一）（2010.8.5）（2020.12.29修正）
四、企業上市
1.境內上市發行
（1）主機板和中小板
首次公開發行股票並上市管理辦法（2006.5.17）（2020.7.10修正）
《首次公開發行股票並上市管理辦法》第十二條“實際控制人沒有發生變更”的理解和適用——證券期貨法律適用意見第1號（2007.11.25）
《首次公開發行股票並上市管理辦法》第十二條發行人最近3年內主營業務沒有發生重大變化的適用意見——證券期貨法律適用意見第3號（2008.5.19）
首次公開發行股票時公司股東公開發售股份暫行規定（2013.12.2）（2014.3.21修訂）
上海證券交易所股票上市規則（1998.1）（2020.12修訂）
深圳證券交易所股票上市規則（1998.1）（2020.12修訂）
（2）創業板
創業板上市公司證券發行註冊管理辦法（試行）（2020.6.12）
深圳證券交易所創業板股票上市規則（2009.7）（2020.12修訂）
（3）科創板
科創板首次公開發行股票註冊管理辦法（試行）（2019.3.1）（2020.7.10修正）
科創板上市公司持續監管辦法（試行）（2019.3.1）
上海證券交易所科創板股票上市規則（2019.3）（2020.12修訂）
*科創板上市公司重大資產重組特別規定（2019.8.23）【加*的檔案為重見件，收錄在本書其他位置。】（179）
（4）北交所
北京證券交易所向不特定合格投資者公開發行股票註冊管理辦法（試行）（2021.10.30）
北京證券交易所上市公司證券發行註冊管理辦法（試行）（2021.10.30）
北京證券交易所上市公司持續監管辦法（試行）（2021.10.30）
（5）全國中小企業股份轉讓系統（新三板） 【新三板、四板均屬於場外市場，在新三板、四板掛牌雖非《證券法》意義上的上市，但卻是我國多層次資本市場的重要組成部分，故本書對其核心檔案仍予收錄。】
國務院關於全國中小企業股份轉讓系統有關問題的決定（2013.12.13）
全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司管理暫行辦法（2013.1.31）（2017.12.7修正）
（6）區域性股權市場（四板）
區域性股權市場監督管理試行辦法（2017.5.3）
區域性股權市場信息報送指引（試行）（2018.2.12）
（7）再融資
上市公司證券發行管理辦法（2006.5.6）（2020.2.14修正）
《上市公司證券發行管理辦法》第三十九條“違規對外提供擔保且尚未解除”的理解和適用——證券期貨法律適用意見第5號（2009.7.9）（2021.6.11修正）
上市公司非公開發行股票實施細則（2007.9.17）（2020.2.14修正）
（8）上市保薦
證券發行上市保薦業務管理辦法（2020.6.12）
證券發行上市保薦業務工作底稿指引（2009.3.27）
（9）發行與承銷
證券發行與承銷管理辦法（2013.12.13）（2018.6.15修訂）
中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法（2006.5.9）（2017.7.7修訂）
關於加強新股發行監管的措施（2014.1.12）
優先股試點管理辦法（2014.3.21）（2021.6.11修正）
超額配售選擇權試點意見（2001.9.3）
（10）資金使用
中國證券監督管理委員會、國務院國有資產監督管理委員會關於規範上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知（2003.8.28）（2017.12.7修正）
中國證券監督管理委員會、中國銀行業監督管理委員會關於規範上市公司對外擔保行為的通知（2005.11.14）
（11）股權激勵
上市公司股權激勵管理辦法（2016.7.13）（2018.8.15修訂）
國有控股上市公司（境內）實施股權激勵試行辦法（2006.9.30）
2.境外上市發行
國務院關於股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定（1994.8.4）
到境外上市公司章程必備條款（1994.8.27）
中國證券監督管理委員會關於境外上市公司非境外上市股份集中登記存管有關事宜的通知（2007.3.28）
關於股份有限公司境外發行股票和上市申報檔案及審核程式的監管指引（2012.12.20）
國家外匯管理局關於境外上市外匯管理有關問題的通知（2014.12.26）
3.股權變動
（1）增持與減持
上市公司回購社會公眾股份管理辦法（試行）（2005.6.16）
關於上市公司以集中競價交易方式回購股份的補充規定（2008.10.9）
上市公司股東、董監高減持股份的若干規定（2017.5.26）
中國證券監督管理委員會關於上市公司控股股東在股權分置改革後增持社會公眾股份有關問題的通知（2005.6.16）
關於上市公司實施員工持股計畫試點的指導意見（2014.6.20）
（2）股份轉讓
上市公司國有股權監督管理辦法（2018.5.16）
（3）股權分置改革
上市公司股權分置改革管理辦法（2005.9.4）
上市公司股權分置改革相關會計處理暫行規定（2005.11.14）
商務部、中國證券監督管理委員會關於上市公司股權分置改革涉及外資管理有關問題的通知（2005.10.26）
中國證券監督管理委員會關於已完成股權分置改革的上市公司原非流通股股份轉讓有關問題的通知（2006.8.2）
4.信息披露
（1）信息披露管理
上市公司信息披露管理辦法（2021.3.18）
公開募集證券投資基金信息披露管理辦法（2019.7.26）（2020.3.20修正）
（2）信息披露規則
①上市公司信息披露內容與格式準則
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第1號——招股說明書（2015年修訂）（2015.12.30）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第2號——年度報告的內容與格式（2021年修訂）（2021.6.28）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第3號——半年度報告的內容與格式（2021年修訂）（2021.6.28）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第5號——公司股份變動報告的內容與格式（2007年修訂）（2007.6.28）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第9號——首次公開發行股票並上市申請檔案（2006年修訂）（2006.5.18）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第10號——上市公司公開發行證券申請檔案（2006.5.8）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第11號——上市公司公開發行證券募集說明書（2006.5.8）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第15號——權益變動報告書（2014.5.28）（2020.3.20修正）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第16號——上市公司收購報告書（2014.5.28）（2020.3.20修正）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第17號——要約收購報告書（2014.12.24）（2020.3.20修正）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第18號——被收購公司董事會報告書（2006.8.4）（2020.3.20修正）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第24號——公開發行公司債券申請檔案（2015年修訂）（2015.3.2）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第25號——上市公司非公開發行股票預案和發行情況報告書（2007.9.17）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第26號——上市公司重大資產重組（2018年修訂）（2018.11.15）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第27號——發行保薦書和發行保薦工作報告（2009.3.27）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第28號——創業板公司招股說明書（2020年修訂）（2020.6.12）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第29號——首次公開發行股票並在創業板上市申請檔案（2020年修訂）（2020.6.12）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第32號——發行優先股申請檔案（2014.4.1）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第33號——發行優先股預案和發行情況報告書（2014.4.1）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第34號——發行優先股募集說明書（2014.4.1）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第35號——創業板上市公司向不特定對象發行證券募集說明書（2020年修訂）（2020.6.12）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第36號——創業板上市公司向特定對象發行證券募集說明書和發行情況報告書（2020年修訂）（2020.6.12）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第37號——創業板上市公司發行證券申請檔案（2020年修訂）（2020.6.12）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第40號——試點紅籌企業公開發行存托憑證並上市申請檔案（2018.6.6）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第41號——科創板公司招股說明書（2019.3.1）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第42號——首次公開發行股票並在科創板上市申請檔案（2019.3.1）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第43號——科創板上市公司向不特定對象發行證券募集說明書（2020.7.3）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第44號——科創板上市公司向特定對象發行證券募集說明書和發行情況報告書（2020.7.3）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第45號——科創板上市公司發行證券申請檔案（2020.7.3）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第46號——北京證券交易所公司招股說明書（2021.10.30）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第47號——向不特定合格投資者公開發行股票並在北京證券交易所上市申請檔案（2021.10.30）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第48號——北京證券交易所上市公司向不特定合格投資者公開發行股票募集說明書（2021.10.30）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第49號——北京證券交易所上市公司向特定對象發行股票募集說明書和發行情況報告書（2021.10.30）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第50號——北京證券交易所上市公司向特定對象發行可轉換公司債券募集說明書和發行情況報告書（2021.10.30）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第51號——北京證券交易所上市公司向特定對象發行優先股募集說明書和發行情況報告書（2021.10.30）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第52號——北京證券交易所上市公司發行證券申請檔案（2021.10.30）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第53號——北京證券交易所上市公司年度報告（2021.10.30）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第54號——北京證券交易所上市公司中期報告（2021.10.30）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第55號——北京證券交易所上市公司權益變動報告書、上市公司收購報告書、要約收購報告書、被收購公司董事會報告書（2021.10.30）
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第56號——北京證券交易所上市公司重大資產重組（2021.10.30）
②上市公司信息披露編報規則
公開發行證券的公司信息披露編報規則第9號——淨資產收益率和每股收益的計算及披露（2010年修訂）（2010.1.11）
公開發行證券的公司信息披露編報規則第12號——公開發行證券的法律意見書和律師工作報告（2001.3.1）
公開發行證券的公司信息披露編報規則第14號——非標準審計意見及其涉及事項的處理（2018.4.19）（2020.3.20修正）
公開發行證券的公司信息披露編報規則第15號——財務報告的一般規定（2014年修訂）（2014.12.25）
公開發行證券的公司信息披露編報規則第19號——財務信息的更正及相關披露（2018.4.24）（2020.3.20修正）
公開發行證券的公司信息披露編報規則第21號——年度內部控制評價報告的一般規定（2014.1.3）
公開發行證券的公司信息披露編報規則第22號——創新試點紅籌企業財務報告信息特別規定（試行）（2018.6.6）（2020.3.20修正）
公開發行證券的公司信息披露編報規則第23號——試點紅籌企業公開發行存托憑證招股說明書內容與格式指引（2018.6.6）（2020.3.20修正）
公開發行證券的公司信息披露編報規則第24號——註冊制下創新試點紅籌企業財務報告信息特別規定（2020年修訂）（2020.4.28）
③上市公司信息披露解釋性公告/規範問答
公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益（2008年修訂）（2008.10.31）
公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第2號——財務報表附註中政府補助相關信息的披露（2013.9.12）
公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第3號——財務報表附註中可供出售金融資產減值的披露（2013.9.12）
公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第4號——財務報表附註中分步實現企業合併相關信息的披露（2013.12.23）
公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第5號——財務報表附註中分步處置對子公司投資至喪失控制權相關信息的披露（2013.12.23）
④發行人信息披露指引
關於首次公開發行股票並上市公司招股說明書財務報告審計截止日後主要財務信息及經營狀況信息披露指引（2020年修訂）（2020.7.10）
5.上市公司監管
上市公司現場檢查辦法（2010.4.13）
行政和解試點實施辦法（2015.2.17）
上市公司董事長談話制度實施辦法（2001.3.19）
證券市場禁入規定（2021.6.1）
中國證券監督管理委員會限制證券買賣實施辦法（2007.5.18）（2020.10.30修正）
中國證券監督管理委員會凍結、查封實施辦法（2005.12.30）（2020.3.20修正）
證券期貨市場誠信監督管理辦法（2018.3.28）（2020.3.20修正）
中國證監會委託上海、深圳證券交易所實施案件調查試點工作規定（2014.12.8）
上市公司監管指引第1號——上市公司實施重大資產重組後存在未彌補虧損情形的監管要求（2012.3.23）
上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2012.12.19）
上市公司監管指引第3號——上市公司現金分紅（2013.11.30）
上市公司監管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及上市公司承諾及履行（2013.12.27）
國務院國有資產監督管理委員會關於加強上市公司國有股東內幕信息管理有關問題的通知（2011.10.28）
6.相關規定
境內企業申請到香港創業板上市審批與監管指引（1999.9.21）
內地與香港股票市場交易互聯互通機制若干規定（2016.9.30）
合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境內證券期貨投資管理辦法（2020.9.25）
合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法（2007.6.18）
《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》第四十六條證券公司開展境外證券投資定向資產管理業務的適用意見——證券期貨法律適用意見第6號（2010.8.16）
證券投資者保護基金管理辦法（2005.6.30）（2016.4.19修訂）
證券期貨業信息安全保障管理辦法（2012.9.24）
律師事務所從事證券法律業務管理辦法（2007.3.9）
《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》第十一條有關規定的適用意見——證券期貨法律適用意見第2號（2007.10.20）
非上市公眾公司信息披露管理辦法（2019.12.20）（2021.10.30修訂）
中國證券監督管理委員會行政許可實施程式規定（2009.12.16）（2018.3.8修訂）
《中國證券監督管理委員會行政許可實施程式規定》第十五條、第二十二條有關規定的適用意見——證券期貨法律適用意見第13號（2018.7.10）
五、私募投資基金
1.綜合
私募投資基金監督管理暫行辦法（2014.8.21）
2.登記和備案
私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）（2014.1.17）
證券期貨經營機構私募資產管理計畫備案管理辦法（試行）（2019.6.3）
關於進一步規範私募基金管理人登記若干事項的公告（2016.2.5）
附屬檔案：私募基金管理人登記法律意見書指引
3.募集與轉讓
私募投資基金募集與轉讓業務指引（試行）（2014.10.16）
私募股權投資基金項目股權轉讓業務指引（試行）（2014.10.16）
私募投資基金募集行為管理辦法（2016.4.15）
證券期貨投資者適當性管理辦法（2016.12.12）（2020.10.30修正）
4.基金運作
（1）內部控制與運作
私募投資基金管理人內部控制指引（2016.2.1）
證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定（2016.7.14）
證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法（2018.10.22）
證券期貨經營機構私募資產管理計畫運作管理規定（2018.10.22）
（2）基金估值
基金中基金估值業務指引（試行）（2017.5.4）
私募投資基金非上市股權投資估值指引（試行）（2018.3.30）
（3）私募機構參與新三板做市業務
全國中小企業股份轉讓系統做市商做市業務管理規定（試行）（2014.6.5）（2019.1.25修正）
全國中小企業股份轉讓系統做市商做市業務管理細則（試行）（2020.9.29）
（4）私募投資基金進入銀行間債券市場
中國人民銀行金融市場司關於私募投資基金進入銀行間債券市場有關事項的通知（2015.6.15）
中國人民銀行關於進一步做好合格機構投資者進入銀行間債券市場有關事項的公告（2016.4.29）
（5）基金股份變動
上市公司創業投資基金股東減持股份的特別規定（2020年修訂）（2020.3.6）
上海證券交易所上市公司創業投資基金股東減持股份實施細則（2020年修訂）（2020.3.6）
深圳證券交易所上市公司創業投資基金股東減持股份實施細則（2020年修訂）（2020.3.6）
（6）信息披露
私募投資基金信息披露管理辦法（2016.2.4）
（7）非上市公眾公司監管指引
非上市公眾公司監管指引第1號——信息披露（2013.1.4）（2020.3.20修正）
非上市公眾公司監管指引第2號——申請檔案（2013.1.4）
非上市公眾公司監管指引第3號——章程必備條款（2013.1.4）
非上市公眾公司監管指引第4號——股東人數超過200人的未上市股份有限公司申請行政許可有關問題的審核指引（2013.12.26）（2020.10.30修正）
非上市公眾公司監管指引第6號——股權激勵和員工持股計畫的監管要求（試行）（2020.8.21）
5.基金業務外包
私募投資基金服務業務管理辦法（試行）（2017.3.1）
私募投資基金服務機構登記法律意見書指引（2017.3.1）
6.行業自律
中國證券投資基金業協會紀律處分實施辦法（試行）（2014.9.5）
中國證券投資基金業協會自律檢查規則（試行）（2014.9.5）
中國證券投資基金業協會投資基金糾紛調解規則（試行）（2014.9.5）
中國證券投資基金業協會投訴處理辦法（試行）（2014.9.5）
六、法律責任
1.民事責任
最高人民法院關於凍結、拍賣上市公司國有股和社會法人股若干問題的規定（2001.9.21）
最高人民法院關於受理證券市場因虛假陳述引發的民事侵權糾紛案件有關問題的通知（2002.1.15）
最高人民法院關於審理與企業改制相關的民事糾紛案件若干問題的規定（2003.1.3）（2020.12.29修正）
最高人民法院關於審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定（2003.1.9）
國務院法制辦公室、中國證券監督管理委員會關於依法做好證券、期貨契約糾紛仲裁工作的通知（2004.1.18）
2.行政處罰
中國證券監督管理委員會行政處罰聽證規則（2015.11.2）
中國證券監督管理委員會行政複議辦法（2010.5.4）
信息披露違法行為行政責任認定規則（2011.4.29）
最高人民法院關於審理證券行政處罰案件證據若干問題的座談會紀要（2011.7.13）
3.刑事責任
中華人民共和國刑法（節錄）（1979.7.1）（2020.12.26修正）
全國人民代表大會常務委員會關於《中華人民共和國刑法》第一百五十八條、第一百五十九條的解釋（2014.4.24）
最高人民檢察院、公安部關於公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）（節錄）（2010.5.7）（2020.9.17修正）
最高人民法院關於審理非法集資刑事案件具體套用法律若干問題的解釋（2010.12.13）
最高人民法院、最高人民檢察院關於辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體套用法律若干問題的解釋（2012.3.29）
最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關於公安部證券犯罪偵查局直屬分局辦理經濟犯罪案件適用刑事訴訟程式若干問題的通知（2009.11.4）
最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證券監督管理委員會關於辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見（2011.4.27）
最高人民法院、最高人民檢察院關於貫徹執行《關於辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見》有關問題的通知（2012.3.14）
最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關於辦理非法集資刑事案件適用法律若干問題的意見（2014.3.25）
最高人民檢察院、公安部關於嚴格依法辦理虛報註冊資本和虛假出資抽逃出資刑事案件的通知（2014.5.20）
最高人民法院、最高人民檢察院關於辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋（2019.6.27）
最高人民法院、最高人民檢察院關於辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋（2019.6.27）
最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、法務部關於辦理非法放貸刑事案件若干問題的意見（2019.7.23）
附錄
因篇幅所限，本書中附錄檔案收錄在二維碼中，請讀者掃描封底二維碼閱讀。
監管規則適用指引
發行監管問答
私募基金登記備案問答
私募基金監管問答
