《中國證券市場內幕交易的分析及其監管研究》是2015年8月西南財經大學出版社出版的圖書,作者是張小波。
基本介紹
- 中文名:中國證券市場內幕交易的分析及其監管研究
- 作者:張小波
- 出版社:西南財經大學出版社
- 出版時間:2015年8月
- 定價:68 元
- 開本:16 開
- 裝幀:平裝
- ISBN:9787550419728
《中國證券市場內幕交易的分析及其監管研究》是2015年8月西南財經大學出版社出版的圖書,作者是張小波。
《中國證券市場內幕交易的分析及其監管研究》是2015年8月西南財經大學出版社出版的圖書,作者是張小波。內容簡介 隨著資本市場的不斷擴大與完善,市場操縱類案件呈現出手法多樣、隱蔽性強、跨市場配合等新特點,特別是跨市場操縱...
《中國證券市場內幕交易監管研究》是由經濟管理出版社出版於2011-10-21的一部圖書,作者是黃素心。內容簡介 隨著證券市場股權分置改革的基本完成,全流通市場情況下內幕交易頻發,嚴重擾亂市場秩序,損害廣大投資者利益,內幕交易已經上升為市場監管的主要對象。《中國證券市場內幕交易監管研究》針對證券市場內幕交易的現狀...
《中國證券市場內幕交易監管實踐研究和案例分析》是2014年4月中國方正出版社出版的圖書,作者是馬韞。內容簡介 《中國證券市場內幕交易監管實踐研究和案例分析》是在馬韞同志博士論文的基礎上修改而成的。馬韞同志長期以來從事金融領域的反腐敗工作,《中國證券市場內幕交易監管實踐研究和案例分析》凝聚了馬韞同志攻讀博士...
第5章內幕操縱、信息不對稱及其對投資者權益的損害 5.1證券內幕交易與信息非對稱:基於理論模型的解析 5.2內幕操縱信息非均衡的實證度量 5.3 信息非對稱與投資者損害的計量分析 第6章 新興市場內幕信息操縱的監管均衡 6.1 證券監管理論及其監管重心 6.2內幕操縱與證券監管之間的博弈分析 6.3 證券市場監管...
證券市場監管是指證券管理機關運用法律的、經濟的以及必要的行政手段,對證券的募集、發行、交易等行為以及證券投資中介機構的行為進行監督與管理。模式 各國對證券市場的監管模式大體分為三種:一是政府集中管理型,即由政府依據法律法規對證券市場加以全面監管,其代表是美國;二是自律性管理型,主要由證券交易所及證券...
如虛假陳述、盈利操縱、購買審計、審計舞弊、虛假信息傳遞、內幕交易和證券信息運用偏差等,同時結合制度、文化、歷史、社會和政策等多種因素,分析探討了我國轉軌時期信息監管的現狀和問題進行了客觀和系統地分析,並從立法改進和執法改進兩個方面提出了完善我國證券信息監管的政策建議。
第一條 為規範基金管理公司開展投資、研究活動,防控內幕交易,保護基金份額持有人的合法權益,維護證券市場秩序,根據證券投資基金法律法規,制定本指導意見。第二條 本指導意見所稱投資、研究活動,是指基金管理公司為受託管理的投資組合進行投資分析、決策、交易或者向客戶提供投資諮詢建議的活動,包括參與上市公司調研、...
證券監管機構行政執法權行使的理論剖析——以證券市場的現實為背景/陳儒丹 全球金融危機後中美證券稽查執法變革比較研究/張清華 證券交易所及其自律管理行為性質的法理分析/盧文道 對我國證券交易所自律管理地位和紀律處分權的反思——兼論對《證券法》第五章 的若干修改建議/陳彬 《證券法》中投資者適當性規則的構建...
1995年3月,國務院正式批准《中國證券監督管理委員會機構編制方案》,確定中國證監會為國務院直屬副部級事業單位,是國務院證券委的監管執行機構,依照法律、法規的規定,對證券期貨市場進行監管。1997年8月,國務院研究決定,將上海、深圳證券交易所統一划歸中國證監會監管;同時,在上海和深圳兩市設立中國證監會證券監管專員...
五、內幕交易的訴訟機制 六、內幕交易執法的成本與收益分析 第六章 內幕交易規制與我國證券市場監管前瞻 第一節 對股票市場黑幕爭論的法律思考 一、關於股票市場黑幕的爭論 二、對市場投機行為的法律分析 第二節 證券市場發展創新與不當行為規則 一、我國證券市場的前景展望 二、市場發展創新與內幕交易規制 三、機構...
《證券市場國際化的監管與立法》分為四章,分別涉及證券市場的四個重要方面:證券發行、上市,上市公司信息披露、內幕交易規制以及證券市場操縱。目錄 內容摘要 導論 第一章 證券發行、上市的法律監管 一、“證券發行”與“證券上市”的法律特性分析 (一)證券發行 (二)證券上市 (三)“證券發行”監管與“證券上市”...
(三)公司監管處 公司監管處負責轄區上市公司日常監管工作,包括上市公司信息披露和公司治理運作事務日常監管、協調處置轄區上市公司風險、負責轄區防控內幕交易工作;轄區非上市公眾公司、債券發行人、資產支持證券發行人等的監管工作,以及公司類各監管對象現場檢查工作;負責對會計師事務所、資產評估機構在轄區從事證券期貨...
第八章 證券公司法律制度研究 第一節 證券公司監管模式的演進 第二節 證券公司主要業務的制度分析 第三節 證券公司運行的法律監管 第九章 證券市場監管體制研究 第一節 證券監管理念及實現機制分析 第二節 證券市場監管體制的基本結構 第三節 證券監管中的行政責任制度 第十章 內幕交易的法律規制研究 第一節 禁止...
申報前,本次證券發行方案發生變化但不屬於重大變化的,上市公司履行決策程式後調整方案,並履行相關信息披露義務;申報後,本次證券發行方案發生變化但不屬於重大變化的,上市公司應當及時報告證券交易所,並及時履行方案調整的內外部程式。保薦機構和發行人律師應當就發行方案的調整是否已履行必要的內外部程式、本次方案...
《網上證券交易法律監管問題研究》立足於證券市場網路化的時代背景,緊扣網上證券交易監管這一主題,全面介紹國外*立法和研究成果,在深入探討網上證券交易對傳統證券監管體制和監管理念帶來的影響和衝擊的基礎上,圍繞投資者權益保護這一主線,重點分析了網上證券交易的主體準入及行為監管、信息披露制度及其改革、網上證券欺詐...
第二節 國內外研究現狀 第三節 研究方法論 第四節 研究思路和基本框架 第二章 證券市場稽查理論基礎 第一節 證券市場監管的一般理論 第二節 證券市場執法與稽查概述 第三章 證券市場執法與稽查的主要內容 第一節 對違反信息披露義務行為的執法與稽查 第二節 對操縱證券市場行為的執法與稽查 第三節 對內幕交易...
公司監管三處:負責轄區債券發行人、資產支持證券發行人、評級機構的日常監管;負責轄區債券業務、資產證券化業務的監管;負責轄區擬上市公司輔導驗收監管工作;負責與上述機構和業務有關的投訴與舉報處理;負責交易所交易監測發現的相關交易類違法違規線索進行篩查、核查與處置;根據需要對涉嫌債券及資產支持證券監管、評級...
第五條 證券期貨經營機構從事私募資產管理業務,應當實行集中運營管理,建立健全內部控制和合規管理制度,採取有效措施,將私募資產管理業務與公司其他業務分開管理,控制敏感信息的不當流動和使用,防範內幕交易、利用未公開信息交易、利益衝突和利益輸送。第六條 資產管理計畫財產為信託財產,其債務由資產管理計畫財產本身...
(五)為客戶進行內幕交易、操縱市場、規避信息披露義務及其他不正當交易活動提供便利;(六)法律、行政法規和證監會規定禁止的其他行為。第五條 證監會及其派出機構依照法律、行政法規和本辦法的規定,對證券公司融資融券業務活動進行監督管理。中國證券業協會、證券交易所、證券登記結算機構按照本機構的章程和規則,對證券...
2、監管體制——法律規定下的制度設計 二、兩岸證券市場規制內幕交易的法制實踐比較/昊弘 1、兩岸規制內幕交易法律規範的沿革 2、內幕交易的構成要件及認定標準 3、內幕交易的損害賠償與刑事制裁 三、證券融資融券交易模式比較及我國的選擇/程勝 1、證券融資融券模式的分類和比較 2、我國證券融資融券交易模式的選擇 四...
投資者全面收集和正確分析信息的成本非常高昂,有時可能高於投資的收益。美國證券交易委員會(以下簡稱SEC)認為對證券市場進行大量管制是建立在這樣的基礎上,即如果沒有這樣的管制,它們就不可能令人滿意地運作。 現代證券監管的目的是通過樹立市場信心從而實現保障投資者的目的。造就市場信心的主要機制是信息披露制度,但...
六、發展多層次的證券交易體系 第三節 中國證券市場風險特徵及其管理 一、中國證券市場比已開發國家證券市場具有更高 風險性 二、中國證券市場風險特徵 三、中國證券市場風險防範與管理 第四節 中國證券市場的規範與監管 一、規範市場主體與參與者的行為 二、完善證券市場管理體制 三、建立和健全證券市場的法律體系 第...
與此同時,本書對中國證監會等政府監管機構和證券業協會、證券交易所等自律監管機構規範日常監管行為具有參考和指導作用,對證券市場其他主體更好地行使權利和承擔義務也具有重要指導意義。《證券監管法論》對於我國證券法的現實立法,在精準度上具有重要的理論指導意義和實用價值,對正在起草的《上市公司監管條例》具有重要...
《全球金融危機下的中國證券市場法治》是2009年智慧財產權出版社出版的圖書,作者是郭鋒。內容簡介 本書匯集了中國法學會證券法學研究會成立大會上的高質量的論文和精彩演講,探討了中國證券市場在這場全球化的金融危機背景下受到的影響:存在的現實問題以及未來的制度建設對策;內容涵蓋了證券市場與證券法治,證券發行、交...
⑤證券監管部門在制定相關的融資政策時,應充分考慮市場投資者的意願,為上市公司選擇可轉債、定向增發、增發融資方式創造良好的政策環境,使融資企業價值最大化。普通投資者面對各類股權再融資時,不能簡單地依據宣告效應來進行投資決策。⑥提高上市公司資產重組績效,必須規範關聯交易,禁止內幕交易,限制不公平交易。政府...
一、證券信用交易的概念及意義 二、對信用交易的監管 三、創造中國開展信用交易的條件 第五節 信息披露制度研究 一、資本市場信息披露制度的理論基礎 二、信息披露制度剖析 三、中國資本市場信息披露的若干問題 第四章 發行與交易的監管(二)第一節 內幕交易監管的理論分析 一、效率與公平:內幕交易監管的目標 二...
上市公司收購監管研究 ——以收購的界定為視角袁鈺菲 英國“監管沙盒”項目對我國金融創新監管的啟示陳冠華 國際金融衍生品監管中的相互認可制度探析李敏塗晟 【證券欺詐法律規制研究】我國證券市場“誘空型”虛假陳述民事責任研究樊健 法經濟學視野下我國證券虛假陳述民事賠償的現狀與完善王琳 簡論內幕信息受領人內幕交易...
[1]張小波,金融開放的風險與其經濟成長效應研究,經濟科學出版社,北京,2013 [2]張小波,中國證券市場內幕交易的分析及其監管研究,西南財經大學出版社,成都,2015 [3]張小波,全球主要證券交易所監管上市公司的比較研究,西南財經大學出版社,成都,2016.主要科研課題 [1]我國金融“脫實向虛”風險及審慎監管機制...
為相關單位和個人在公司上市、企業經營、融資借款、職級晉升等事項上提供幫助,非法收受他人所送財物,數額特別巨大;在擔任中國證監會發行監管部副主任期間,作為證券內幕信息的知情人員,獲悉相關股票內幕信息後,在相關信息尚未公開前,告知他人買入、賣出相關股票,情節特別嚴重,依法應當以受賄罪、內幕交易罪追究其刑事...
禁止任何單位和個人利用重大資產重組信息從事內幕交易、操縱證券市場等違法活動。第八條 中國證監會依法對上市公司重大資產重組行為進行監督管理。證券交易所依法制定上市公司重大資產重組業務規則,並對上市公司重大資產重組行為、證券服務機構和人員履職行為等進行自律管理。中國證監會基於證券交易所的審核意見,依法對上市公司...