《證券執法體系比較研究》是2008年北京大學出版社出版的圖書，作者曹里加。本書通過分析證券市場發生的違規犯罪及發展趨勢，剖析其本質，並確定有效的監管法律。
基本介紹
內容簡介,作者簡介,目錄,前言,
內容簡介
《證券執法體系比較研究》圍繞證券稽查和執法體系這一證券監管的總樞，構築了一個比較新穎而全面的研究證券監管的理論框架和系統：在詳細論述證券市場監管必要性的基礎上，綜合運用法學和經濟學以及金融學、行政學、行為科學等多學科的知識和方法，客觀系統地探討、研究證券稽查和執法過程中的典型問題，並結合制度、文化、歷史、社會和政策等多種因素，對我國轉軌時期證券稽查和執法的現狀進行了分析，從立法改進和執法改進兩個方面提出了完善我國證券稽查和執法體系的政策建議。
《證券執法體系比較研究》的部分章節還運用了案例和學理相結合的研究方法，分析了自中國證監會成立以來處罰的市場不當行為，以第一手資料準確地把握了我國證券市場監管在整體導向上的規範和發展特徵，對近幾年證券市場發生的違規犯罪及發展趨勢作了深入分析，試圖透過現象剖析其本質，以求將各類證券市場違法行為納入法律、法規的有效監管範圍內。可以說，這是一本體系完整、內容詳盡、思考深入、對我國證券監管理論研究與實踐運作具有肩示與借鑑意義的著作。
作者簡介
曹里加，中國人民大學法學碩士、西安交通大學經濟學博士。曾任中國證監會稽查局處長，上海證監局局長助理、副局長等職。現任中國證監會行政處罰委員會委員。主編《證券違法違規案例評析》（2002年，上海人民出版社）。
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目錄
第一章 導論
第一節 選題背景
第二節 國內外研究現狀
第三節 研究方法論
第四節 研究思路和基本框架
第二章 證券市場稽查理論基礎
第一節 證券市場監管的一般理論
第二節 證券市場執法與稽查概述
第三章 證券市場執法與稽查的主要內容
第一節 對違反信息披露義務行為的執法與稽查
第二節 對操縱證券市場行為的執法與稽查
第三節 對內幕交易行為的執法與稽查
第四節 對證券欺詐行為的執法與稽查
第四章 主要已開發國家及地區的證券執法模式
第一節 集中型執法模式——美、日經驗
第二節 自律型執法模式——英國、中國香港
第三節 歐陸中間型執法模式——德國經驗
第四節 小結
第五章 中國證券市場執法之現狀與對策
第一節 中國證券市場監管體系概述
第二節 中國證券市場執法體系的發展與現狀
第三節 構建高效率的證券執法體系
後記
前言
鑒於我國尚未建立起一個合理、完善的證券執法體系，證券執法與稽查效率仍然相對較低，從而嚴重地阻礙了我國證券市場健康發展。本書以證券稽查職能為研究對象，全面地探討了在特殊的制度背景下中國證券執法體系當前存在的問題及其深層次原因，並結合已開發國家在此方面的經驗與教訓，提出如何構建一個全方位、高效率的中國證券執法體系的相關建議。
本書的主要結論與創新，可歸納為以下幾個方面：
第一，當代經濟學、法學、金融學的發展不斷完善了人們對於證券監管的理性以及有效監管的認識。雖然對於證券市場監管的理性以及監管政策、效果，雖然相關研究並未能得出一致的結論，然而即使是市場經濟已開發國家也都從未對證券市場採取放任自流的態度，相反著重針對信息不對稱的市場失靈問題，以保護投資者、確保市場的公平、效率和透明度以及減低系統風險為目標的證券市場監管仍然是當代政府監管中的一項重要內容。成本與收益的權衡則是選擇改善證券市場稽查的路徑與制度設計、安排的必要基準。作為“行動中的法律”，證券執法與稽查是當代證券市場監管體系的一個不可或缺的組成部分，特別是在發展歷史較長、制度較為完善的已開發國家，它已經占據著核心的地位和作用，直接決定了監管的績效和目標的實現程度，並形成了一個有著明確的目標、原則、手段和組織框架的子體系。
