證券法苑（第5卷）

內容簡介

近年來，上交所市場雖然經歷了跌宕起伏的坎坷歷程，但市場穩步前行的主線和趨勢始終沒變。經過幾年的發展，上交所市場的規模、質量、作用和影響力穩步提升，藍籌市場建設取得明顯成效。從國際排名來看，上海證券市場股票市值、成交金額、籌資額已排在世界主要證券交易所前列。由此，上海證券市場已發展成為全球及亞太地區主要的資本市場之一，對全球資本市場的影響日益突出，在國民經濟中正發揮越來越重要的作用。從藍籌市場建設看，中國石化、寶鋼股份、中國工商銀行、大秦鐵路、中國人壽、平安保險、上港集團、中國中鐵、神華煤業、中國石油等在國民經濟各行業處於行業龍頭地位的超大型企業先後在本所發行上市。

上述發展變化和成就的取得，原因固然是多方面的，交易所市場運行的法制基礎的夯實和完善，無疑是其中的一個重要因素。這其中包括內外兩個層面：

從外部看，近幾年來，交易所自律管理的外部法治環境得到了明顯改善。其中，立法機關在“兩法”尤其是《證券法》修改中，明確了交易所實行自律管理的法律地位，擴大了交易所自律監管空間。最高人民法院就交易所自律管理引發的訴訟案件專門制定了司法解釋，確立了集中管轄原則。中國證監會始終積極培育行業自律，強化交易所的自律監管功能，支持上交所依法履行自律監管職責。

圖書目錄

總序加強法治研究，推動法治建設，促進資本市場健康穩定發展／耿亮

序最佳化資本市場法治生態環境。增強資本市場可持續發展能力／張育軍

卷首語

[立法理念與技術]

金融投資商品統一立法趨勢下“證券”的界定／陳潔

證券法功能定位演變的國際比較與我國《證券法》的完善／陸澤峰李振濤

進一步弘揚股權文化，塑造投資者友好型的《證券法》／劉俊海

從簡略式立法到精細化立法——以《公司法》和《證券法》為例／邢會強

證券法的轉型：從傳統有價證券到金融商品——日韓兩國給我們的啟示／楊東劉磊

歐美證券法的最新發展及其對中國證券法制完善之啟示／李安安

[證券發行]

論證券發行監管的改革路徑——兼論“註冊制”的爭論、困境及制度設計／鄭彧

私募發行“入法”：豁免與監管之平衡／徐明楊柏國

走向多層次：非公開發行監管嬗變的現實路徑初探／王文心

股票首發中承銷商與保薦人分離的制度探討／李有星

從私人選擇走向公共選擇——摧毀“保薦合謀”的利益牆／蔣大興沈暉

歐盟法律框架下的股本證券國際發行／Eilis Ferran著羅培新譯

從二次過會現象談《證券法》等規定的進一步修改與完善／張詩偉

財務信息造假漩渦中的中國企業境外間接上市監管：歷史和前景／劉軼

[上市公司監管]

敵意併購下目標公司董事的受任人（受託）義務——以開發金控敵意併購金鼎證券為例／劉連煜

上市公司併購重組相關立法存在的問題及修改建議／潘榮偉王懷章張露

證券法苑（第5卷）

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