《中國證券市場內幕交易的分析及其監管研究》是2015年8月西南財經大學出版社出版的圖書,作者是張小波。
基本介紹
- 書名:中國證券市場內幕交易的分析及其監管研究
- 作者:張小波
- 出版社:西南財經大學出版社
- 出版時間:2015年8月
- 定價:68 元
- 開本:16 開
- 裝幀:平裝
- ISBN:9787550419728
《中國證券市場內幕交易的分析及其監管研究》是2015年8月西南財經大學出版社出版的圖書,作者是張小波。
《中國證券市場內幕交易的分析及其監管研究》是2015年8月西南財經大學出版社出版的圖書,作者是張小波。內容簡介 隨著資本市場的不斷擴大與完善,市場操縱類案件呈現出手法多樣、隱蔽性強、跨市場配合等新特點,特別是跨市場操縱表現出全新...
二、內幕交易是非之辨 三、內幕交易監管有效性分析 第六節 本書的研究架構——中國證券市場內幕交易監管問題 第三章 我國證券市場內幕交易法規演進及典型案例解析 ——監管的法制基礎及其套用 第一節 我國禁止內幕交易的法律規範 第二節...
《中國證劵市場內幕交易監管研究》針對證券市場內幕交易的現狀和存在的執法難題,運用理論模型、實證檢驗和案例分析等方法,對內幕交易的最優監管強度、實時監控技術和行為甄別方案進行系統研究,力圖實現對內幕交易的儘早預警和最優處理,為...
首先,本書在分析內幕交易的理論內涵和借鑑相關理論的基礎上,對內幕交易形成的機理與路徑進行了研究;其次,在對中國股票市場內幕交易的制度演進與發展現狀進行論述的背景下,利用中國股票市場的相關數據,對內幕交易的形成和市場反應進行了...
審計舞弊、虛假信息傳遞、內幕交易和證券信息運用偏差等,同時結合制度、文化、歷史、社會和政策等多種因素,分析探討了我國轉軌時期信息監管的現狀和問題進行了客觀和系統地分析,並從立法改進和執法改進兩個方面提出了完善我國證券信息監管...
3.1內幕信息操縱:基於非對稱信息條件的投資者行為分析 3.2 內幕交易者的最優操縱策略分析 3.3內幕信息操縱對股價的衝擊效應 3.4內幕操縱刈‘股價的衝擊效應:基於信息含量的分析 第4章中國證券市場內幕信息操縱行為的實證檢驗 4.1...
四、內幕交易行為的查處機制 五、內幕交易的訴訟機制 六、內幕交易執法的成本與收益分析 第六章 內幕交易規制與我國證券市場監管前瞻 第一節 對股票市場黑幕爭論的法律思考 一、關於股票市場黑幕的爭論 二、對市場投機行為的法律分析 第...
內幕交易行為預測:理論模型與實證分析(摘要)我國投資者結構及其行為特質研究(摘要)我國備兌權證市場監管研究(摘要)股市泡沫的診斷研究(摘要)股票價格具有貨幣政策指示器功能嗎於 ——來自中國證券市場1997-2006年的經驗數據(摘要)金...
內幕交易行為主體包括 1、發行人的高級管理人員 2、持有公司 5%以上股份的股東及其高級管理人員 3、發行人控股的公司及其高管人員 4、由於所任職務可以獲取公司有關內幕信息的人員 5、證券監管機構工作人員 6、發行服務機構有關人員 證券...
5.4 中國證券市場內幕交易 5.5 實證研究 5.6 結束語 第6章 基於不對稱信息的違法行為研究(2):市場操縱 6.1 市場操縱的危害 6.2 市場操縱的過程及主要類型 6.3 套用事件研究方法對市場操縱案例的分析 6.4 IOSCO關於市場操縱...
1997年8月,國務院研究決定,將上海、深圳證券交易所統一划歸中國證監會監管;同時,在上海和深圳兩市設立中國證監會證券監管專員辦公室;11月,中央召開全國金融工作會議,決定對全國證券管理體制進行改革,理順證券監管體制,對地方證券監管...
(五)監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。(六)管理證券期貨交易所;按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員;歸口管理證券業協會和期貨業協會。(七)監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記...
三、當今各國對內幕交易進行規制的立法趨勢 (一)加強對內幕交易的刑事處罰 (二)完善內幕交易的民事責任制度 (三)加強內幕交易監管國際合作 四、我國內幕交易規制現狀及其缺陷 (一)我國證券市場內幕交易現狀 (二)現行內幕交易立法及其不足...
我國證券投資者保護基金的界定及立法模式 楊光()我國證券投資者保護基金法律制度重塑 ——基於域外經驗和五大金融保障基金的銜接 巫文勇()資本市場中信息工具法律配置的反思與變革 李安安馮岳()新加坡《反內幕交易指南》介紹及啟示 劉春彥徐...
第三條 中國證監會及其派出機構依法對基金管理公司投資、研究活動防控內幕交易情況實施監督管理,檢查相關制度制定及實施情況,查處違法違規行為。中國證券投資基金業協會依據有關法律法規和本指導意見制定相應的自律規則,對基金管理公司投資、...
26.證券監管 26.1 證券監管概述 26.2 政府監管 26.3 證券自律監管 26.4 次貸危機下中國證券監管體制的完善 26.5 證券監管的國際合作與協調 27.操縱證券市場 28.內幕交易 29.虛假陳述 30.其他證券欺詐行為 31.投資者權益 32....
二、監管條件下跨市場信息傳導的機制 三、信息披露監管對證券市場的影響 四、信息披露監管的功能 第二節 境外股票和股指期貨跨市場信息披露監管法律制度的經驗 一、境外跨市場防範內幕交易的立法 二、境外跨市場信息監管體制 第三節 我國...
第三節跨境內幕交易 一、跨境內幕信息的概念 二、民事侵權責任因果關係的判定 三、內幕交易與信息型市場操控 四、對我國的啟示 本章小結 第六章跨境證券交易執法研究 第一節跨境證券交易執法的法律依據 一、證券法依據 二、反海外腐敗...
國際金融衍生品監管中的相互認可制度探析李敏塗晟()【證券欺詐法律規制研究】我國證券市場“誘空型”虛假陳述民事責任研究樊健()法經濟學視野下我國證券虛假陳述民事賠償的現狀與完善王琳()簡論內幕信息受領人內幕交易行為的認定 ——美國...
—兼論《公司法》第142條美國金融危機之後投資者保護制度的變化內幕交易監管制度的困境及完善我國證券內幕交易民事法律責任分析與建議中國法學會證券法學研究會2010年年會“多層次資本市場建設與投資者權益保護研討會”獲獎論文名單 ...
二 我國證券法中的受信人之民事責任制度 第五章 誠信理論視角下的禁止證券市場內幕交易制度 第一節 反欺詐與禁止內幕交易和操縱市場的關係 第二節 內幕交易的基本問題 一 內幕交易之經濟與法律分析 二 普通法中的內幕人購買 三 發行人...
本書匯集了中國法學會證券法學研究會成立大會上的高質量的論文和精彩演講,探討了中國證券市場在這場全球化的金融危機背景下受到的影響:存在的現實問題以及未來的制度建設對策;內容涵蓋了證券市場與證券法治,證券發行、交易與融資,投資者...
第一節 證券市場監管的一般理論 第二節 證券市場執法與稽查概述 第三章 證券市場執法與稽查的主要內容 第一節 對違反信息披露義務行為的執法與稽查 第二節 對操縱證券市場行為的執法與稽查 第三節 對內幕交易行為的執法與稽查 第四節...
先後主持國家自然科學基金3項(“證券分析師薦股行為監管與中小投資者保護”、“證券信息內幕操縱、股價衝擊與監管控制”、“股市震盪、基金行為與市場質量”),國家社會科學基金1項(“證券內幕交易行為及其規制研究”),教育部人文社科...
四、上市公司與市場中介機構之間的博弈分析 五、上市公司與證券監管部門之間的博弈分析 第三節 上市公司內部人控制與信息披露的有效性 一、內部人控制理論和我國上市公司內部人控制狀況分析 二、內幕信息、內幕交易與內部人控制 三、內部人...
經過十年摸索與發展,我國的證券市場得到了迅猛發展。不可否認的是,其中仍然存在著許多不規範的並且會阻礙證券市場良性發展的因素。比如各種市場操縱、內幕交易、證券欺詐、虛假陳述等不正當行為還時有發生。目前,在眾多的不規範因素中,...
2、監管體制——法律規定下的制度設計 二、兩岸證券市場規制內幕交易的法制實踐比較/昊弘 1、兩岸規制內幕交易法律規範的沿革 2、內幕交易的構成要件及認定標準 3、內幕交易的損害賠償與刑事制裁 三、證券融資融券交易模式比較及我國的選擇...
第八條 中國證監會依據法律、行政法規、《管理辦法》和本細則的規定,監督管理證券公司集合資產管理業務活動。第九條 證券交易所、證券登記結算機構、中國證券業協會依據法律、行政法規、《管理辦法》、本細則及相關規則,對證券公司集合資產...
張小波(1980-)男,漢,四川宜賓人,管理學博士,法學博士後(在站),西南政法大學經濟學院副教授,碩士生導師,現任西南政法大學金融學系教研室副主任。人物信息 張小波,現任西南政法大學金融學系教研室副主任。研究領域:金融市場監管...
湯欣,男,清華大學法學院教授、清華大學商法研究中心副主任、《清華法學》副主編,湯姆森路透集團“中國商法”叢書編輯諮詢委員會成員 曾兼任中國證券監督管理委員會第一、二屆併購重組審核委員會委員,現兼任上海證券交易所上市委員會委員、中國...