跨境證券交易法律監管研究

內容簡介

21世紀以來，資本市場一體化程度日益加深，跨境證券交易迅猛發展。新時代中國，在“人類命運共同體”觀指引下，金融改革蹄急而步穩，借“一帶一路”倡議之東風，“滬港通”“深港通”“債券通”“滬倫通”均已平穩運行。資本市場進入新時代，跨境直通交易為我國加快建設具有國際競爭力的證券市場提供了*佳機遇，但是跨境證券交易監管法律制度設計仍有待完善。

作者簡介

劉遠志，法學博士牛促櫃，政治學博士後，現任廈門大學馬克思主義學院、廈門大學中國特色社會主義研究中心助理研究員。曾擔任廈門市中級人民法院法官。在《證券法苑》《法律適用》《國際經濟法學刊》《人民法院報》等核心報刊發表學術論文10餘篇，出版學術著作2部。主持和參與國家*、省部級課題多項。

圖書目錄

導論

第一章跨境證券交易法律監管的基本理論

第一節跨境證券交易的釋義

一、跨境證券交易的內涵

二、跨境證券交易的形式

第二節跨境證券交易興起的背景

一、經濟全球化背景下的資本市場一體化

二、信息技術的推動

三、放鬆金融監管

四、跨境上市的興起

第三節跨境證券交易法律監管的目標

一、保護跨境投資者權芝采益

二、促進資本形成，發展國民經濟

三、維護國家金融安全

第四節跨境證券交易法律監管的學理基礎

一、經濟學基礎

二、法理基礎

三、國際金融法學基礎

四、國際私法學基礎

本章小結

第二章跨境證券交易法律監管的模式及其效力分析

第一節單邊監管模式

一、單邊監管模式的概念和特徵

二、各國單邊監管梳理

三、單邊監管不足之處

第二節雙邊協作監管模式

一、雙寒嘗臭蒸邊協作監管模式的概念和特徵

二、雙邊協作監管模式的表現形式

三、雙邊協作監管模式的優缺點

第三節超國家監管模式

一、超國家監管模式的概念和特徵

二、歐盟超國家監管模式簡介

三、超國家監管模式的效果

第四節國際組織牽頭的多邊監管模式

一、多邊監管模式的概念和棗禁潤己特徵

二、國際證券委員會組織

三、IOSCO多邊監管的優勢

本章小結

第三章跨境證券交易監葛體仔管域外管轄權

第一節域外管轄權衝突——以案釋義

一、亞洲老虎基金案

二、RoyalAhold公司集團訴訟案

三、管轄權衝突

第二節美國跨境證券交易域外管轄權

一、美國證券法域外適用法律依據

二、美國法院擴張其證券法域外管轄權

三、美國證券交易委員會擴張域外管轄權

第三節域外管轄權衝突解決路徑

一、限制單邊主義擴張

二、加強國際合作

三、重視事後監督：訴訟和執行

第四節對我國的啟示

一、明確賦予證券法域外效力

二、域外管轄立法技術

本章小結

第四章跨境證券交易投資者適當性原則

第一節適當性原則概述

一、適當性原則的概念

二、適當性原則的內容

三、適當性原則的緣由

四、適當性原則在我國跨境直通交易中的體現

第二節適當性原則的立法例

一、證券法律

二、部門規章

三、行業自治規則

第三節適當性原則判例研究

一、日本適當性原則司法案例研究

二、原全美證券業協會（NASD）的處罰案例

第四節適當性原則與其他相關制度

一、投資者分類制度

二、告知義務

第五節對我國的啟示

一、完善投資者適當性立法

二、投資者適當原則的具體內容

三、違反投資者適當性原則的法律責任

本章小結

第五章跨境證券交易信息類交易行為監管

第一節跨境證券信息類違法行為迭出

一、跨境內幕交易

二、跨境虛假陳述

三、跨境信息類不法行為辨析

第二節跨境信息披露制度

一、各國跨境交易信息披露制度簡介

二、IOSCO關於涉外證券發行及交易信息披露的規定

三、對我國的啟示

第三節跨境內幕交易

一、跨境內幕信息的概念

二、民事侵權責任因果關係的判定

三、內幕交易與信息型市場操控

四、對我國的啟示

本章小結

第六章跨境證券交易執法研究

第一節跨境證券交易執法的法阿估捉律依據

一、證券法依據

二、反海外腐敗法

第二節跨境執法國際實踐

一、跨境調查取證

二、跨境財產凍結

第三節對我國的啟示

一、完善法律依據

二、參與國際合作

三、執法信息透明度建設

四、與司法相互配合

本章小結

第七章我國跨境證券交易法律監管的完善

——以內地與香港股票市場直通交易為例

第一節內地與香港股票直通交易的形式及進展

一、港蜜定霸股直通車

二、滬港通

三、深港通

第二節內地與香港股票直通交易法律監管的缺陷

一、法律制度的缺位

二、跨境執法能力不足

三、司法救濟途徑不足

第三節內地與香港股票直通交易法律監管的完善對策

一、完善現有法律法規

二、完善跨境執法

三、健全司法制度

本章小結

結論

參考文獻

後記

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基本介紹

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