《銀行監管的國際標準：有效銀行監管核心原則暨核心原則評估方法》是2007年3月出版的圖書，作者是中國銀行業監督委員會。
基本介紹
- 書名：銀行監管的國際標準：有效銀行監管核心原則暨核心原則評估方法
- 作者：中國銀行業監督委員會 譯
- ISBN：978-7-309-05408-8/F.1230
- 頁數：142頁
- 定價：18.00元
- 出版時間：2007年3月
- 裝幀：平裝
- 開本：16 開
- 字數：155千字
內容簡介,目錄,
內容簡介
本文講述的是從內容方面來看，新版《核心原則》具有以下幾方面的特點:一是作為銀行業監管的國際標準，《核心原則》同樣適用於複雜程度各異的銀行和銀行體系，《評估方法》中的必要標準實際上是適用於所有銀行和銀行體系的基本要求，而附加標準則是適用於更複雜的銀行和銀行體系的最佳做法。另外，除非相關國家明確要求，否則國際組織在評估時只考慮必要標準（即基本要求）的達標情況，而不考慮附加標準（即最佳做法）。這也意味著，對於廣大開發中國家來說，提高監管的有效性要從基本標準的達標做起。
目錄
Core Principles for Effective Banking Supervision
（The Basel Core Principles）
Foreword to the review
The core principles
Preconditions for effective banking supervision
有效銀行監管核心原則（巴塞爾核心原則）
修訂說明
核心原則
有效銀行監管的先決條件
Core Principles Methodology
Introduction
Use of the methodology
Assessment of compliance
Practical considerations in conducting an assessment
Treatment of Basel I and Basel II in the core principles
Criteria for assessing compliance with the core principles
Principle1:Objectives，independence，powers，transparency and cooperation
Principle2:Permissible activities
Principle3:Licensing criteria
Principle4:Transfer of significant ownership
Principle5:Major acquisitions
Principle6:Capital adequacy
Principle7:Risk management process
Principle8:Credit risk Principle9:Problem assets，provisions and reserves
Principle10:Large exposure limits
Principle11:Exposures to related parties
Principle12:Country and transfer risks
Principle13:Market risk
Principle14:Liquidity risk
Principle15:Operational risk
Principle16:Interest rate risk in the banking book
Principle17:Internal control and audit
Principle18:Abuse of financial services
Principle19:Supervisory approach
Principle20:Supervisory techniques
Principle21:Supervisory reporting
Principle22:Accounting and disclosure
Principle23:Corrective and remedial powers
supervisors
Principle24:Consolidated supervision
Principle25:Home-host relationships
ANNEX:Structure and methodology for assessment reports prepared by the International Monetary Fund and the World Bank
核心原則評估方法
導言
評估方法的使用
如何進行評估
評估中需要考慮的問題
核心原則與《資本協定》和《新資本協定》的關係
核心原則評估標準
原則1:目標、獨立性、權力、透明度和合作
原則2:許可的業務範圍
原則3:發照標準
原則4:大筆所有權轉讓
原則5:重大收購
原則6:資本充足率
原則7:風險管理程式 原則8:信用風險
原則9:有問題資產、準備和儲備
原則10:大額風險暴露限額
原則11:對關聯方的風險暴露
原則12:國家風險和轉移風險
原則13:市場風險
原則14:流動性風險
原則15:操作風險
原則16:銀行賬戶利率風險
原則17:內部控制和審計
原則18:防止利用金融服務從事犯罪活動
原則19:監管方式
原則20:監管技術
原則21:監管報告
原則22:會計處理和披露
原則23:監管當局的糾正和整改權力
原則24:並表監管
原則25:母國和東道國的關係
附錄:國際貨幣基金組織和世界銀行評估報告的結構和撰寫方法
（The Basel Core Principles）
Foreword to the review
The core principles
Preconditions for effective banking supervision
有效銀行監管核心原則（巴塞爾核心原則）
修訂說明
核心原則
有效銀行監管的先決條件
Core Principles Methodology
Introduction
Use of the methodology
Assessment of compliance
Practical considerations in conducting an assessment
Treatment of Basel I and Basel II in the core principles
Criteria for assessing compliance with the core principles
Principle1:Objectives，independence，powers，transparency and cooperation
Principle2:Permissible activities
Principle3:Licensing criteria
Principle4:Transfer of significant ownership
Principle5:Major acquisitions
Principle6:Capital adequacy
Principle7:Risk management process
Principle8:Credit risk Principle9:Problem assets，provisions and reserves
Principle10:Large exposure limits
Principle11:Exposures to related parties
Principle12:Country and transfer risks
Principle13:Market risk
Principle14:Liquidity risk
Principle15:Operational risk
Principle16:Interest rate risk in the banking book
Principle17:Internal control and audit
Principle18:Abuse of financial services
Principle19:Supervisory approach
Principle20:Supervisory techniques
Principle21:Supervisory reporting
Principle22:Accounting and disclosure
Principle23:Corrective and remedial powers
supervisors
Principle24:Consolidated supervision
Principle25:Home-host relationships
ANNEX:Structure and methodology for assessment reports prepared by the International Monetary Fund and the World Bank
核心原則評估方法
導言
評估方法的使用
如何進行評估
評估中需要考慮的問題
核心原則與《資本協定》和《新資本協定》的關係
核心原則評估標準
原則1:目標、獨立性、權力、透明度和合作
原則2:許可的業務範圍
原則3:發照標準
原則4:大筆所有權轉讓
原則5:重大收購
原則6:資本充足率
原則7:風險管理程式 原則8:信用風險
原則9:有問題資產、準備和儲備
原則10:大額風險暴露限額
原則11:對關聯方的風險暴露
原則12:國家風險和轉移風險
原則13:市場風險
原則14:流動性風險
原則15:操作風險
原則16:銀行賬戶利率風險
原則17:內部控制和審計
原則18:防止利用金融服務從事犯罪活動
原則19:監管方式
原則20:監管技術
原則21:監管報告
原則22:會計處理和披露
原則23:監管當局的糾正和整改權力
原則24:並表監管
原則25:母國和東道國的關係
附錄:國際貨幣基金組織和世界銀行評估報告的結構和撰寫方法
