銀行內部控制與內部稽核

內容簡介

《銀行內部控制與內部稽核》由中國金融出版社出版。

圖書目錄

第一篇內部控制與內部稽核制度
第一章內部控制的原理原則
第一節前言
第二節內部控制的演進
第三節金融機構的內部控制架構
第二章內部控制制度之建立與執行
第一節金融稽核體系
第二節 “法令”遵循主管制度
第三節內部稽核制度
第四節自行查核制度
第二篇金融機構各項業務查核
第三章出納業務
第一節業務介紹
第二節一般事項之查核
第三節出納作業之查核
第四節庫存現金之查核
第五節待交換票據之查核
第六節托收票據之查核
第七節有價證券與保管有價證券之查核
第八節空白單據之查核
第九節授信債權憑證之查核
第十節自動櫃員機及金融卡業務之查核
第十一節案例研討
第四章存匯業務
第一節業務介紹
第二節查核方法
第三節一般事項之查核
第四節支票存款業務之查核
第五節存摺存款業務之查核
第六節存單存款業務之查核
第七節同業存款、綜合存款及可轉讓定期存單
業務之查核
第八節匯兌業務之查核
第九節案例研討
第五章授信業務暨逾期放款
第一節授信業務
第二節授信作業
第三節貸後管理
第四節逾期放款
第六章外匯業務
第一節外匯業務介紹
第二節外匯業務之風險與應注意事項
第三節出口外匯業務之查核重點
第四節進口外匯業務之查核重點
第五節境外匯兌業務之查核重點
第六節其他外匯業務之查核重點
第七章投資業務
第一節有價證券投資
第二節企業投資
第八章信託業務
第一節前言
第二節特定金錢信託投資境外有價證券及境內共同基金
第三節企業員工福利儲蓄信託暨員工持股信託
第四節其他信託業務
第五節保管銀行業務
第九章財富管理業務
第一節銀行財富管理業務發展之背景
第二節銀行財富管理業務之辦理
第三節財富管理業務應注意之問題
第四節財富管理顧問業務最佳執行實務
第十章票券及證券業務
第一節前言
第二節票券簽證及承銷業務
第三節票券自營及經紀業務
第四節證券經紀業務
第五節證券自營業務
第六節證券承銷業務
第十一章消費金融業務
第一節消費金融業務概述
第二節查核消費金融業務之基本原則
第三節產品規劃
第四節行銷策略
第五節授信評估
第六節賬戶管理
第七節風險控制
第八節績效評估
第九節債權收回
第十二章信息業務
第一節業務介紹
第二節計算機化產生之風險
第三節常見缺失
第四節信息單位查核重點
第五節營業單位查核重點
第六節案例研討
第十三章衍生性金融商品
第一節前言
第二節查核目的、常見缺失、風險概念
第三節查核重點
第四節案例研討

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