銀華中證內地資源主題指數分級證券投資基金是銀華基金髮行的一個結構型的基金理財產品
基本介紹
- 基金簡稱：銀華金瑞
- 基金類型：結構型
- 基金狀態：正常
- 基金公司：銀華基金
- 基金管理費：1.00%
- 首募規模：13.02億
- 託管銀行：中國銀行股份有限公司
- 基金代碼：150059
- 成立日期：20111208
- 基金託管費：0.20%
投資目標,投資範圍,投資策略,收益分配原則,
投資目標
本基金力爭對中證內地資源主題指數進行有效跟蹤，並力爭將本基金的淨值增長率與業績比較基準之間的日均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.35%以內，年跟蹤誤差控制在4%以內，以實現基金資產的長期增值。
投資範圍
本基金投資於具有良好流動性的金融工具，包括中證內地資源主題指數的成份股、備選成份股、新股（含首次公開發行和增發）、債券、債券回購以及法律法規或中國證監會允許本基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。
如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程式後，可以將其納入投資範圍。
如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程式後，可以將其納入投資範圍。
投資策略
本基金採用完全複製法，按照成份股在中證內地資源主題指數中的組成及其基準權重構建股票投資組合，以擬合、跟蹤中證內地資源主題指數的收益表現,並根據標的指數成份股及其權重的變動而進行相應調整。
當預期成份股發生調整，成份股發生配股、增發、分紅等行為，以及因基金的申購和贖回對本基金跟蹤中證內地資源主題指數的效果可能帶來影響，導致無法有效複製和跟蹤標的指數時，基金管理人可以根據市場情況，採取合理措施，在合理期限內進行適當的處理和調整，力爭使跟蹤誤差控制在限定的範圍之內。
1.資產配置策略
本基金管理人主要按照中證內地資源主題指數的成份股組成及其權重構建股票投資組合,並根據指數成份股及其權重的變動而進行相應調整。本基金投資於股票的資產不低於基金資產的85%，投資於中證內地資源主題指數成份股和備選成份股的資產不低於股票資產的90%；現金或到期日在一年以內的政府債券的投資比例不低於基金資產淨值的5%。
2.股票投資組合構建
（1）組合構建原則
本基金將採用完全複製法構建股票投資組合，以擬合、跟蹤中證內地資源主題指數的收益表現。
（2）組合構建方法
本基金將採用完全複製法構建股票投資組合，以擬合、跟蹤中證內地資源主題指數的收益表現。
（3）組合調整
本基金所構建的股票投資組合原則上根據中證內地資源主題指數成份股組成及其權重的變動而進行相應調整。同時，本基金還將根據法律法規和基金契約中的投資比例限制、申購贖回變動情況、股票增發因素等變化，對股票投資組合進行實時調整，以保證基金淨值增長率與中證內地資源主題指數收益率之間的高度正相關和跟蹤誤差最小化。
基金管理人應當自基金契約生效之日起6個月內使本基金的股票投資組合比例符合基金契約的約定。
① 定期調整
根據中證內地資源主題指數的調整規則和備選股票的預期，對股票投資組合及時進行調整。
② 臨時調整
A.當上市公司發生增發、配股等影響成份股在指數中權重的行為時，本基金將根據各成份股的權重變化及時調整股票投資組合；
B.根據本基金的申購和贖回情況，對股票投資組合進行調整，從而有效跟蹤中證內地資源主題指數；
C.根據法律、法規的規定，成份股在中證內地資源主題指數中的權重因其它原因發生相應變化的，本基金將做相應調整，以保持基金資產中該成份股的權重同指數一致。
③ 其他調整
針對我國證券市場新股發行制度的特點，本基金將參與一級市場新股申購，所申購的非成份股將在規定持有期之後的一定時間以內賣出。
（4）投資績效評估
在正常市場情況下，本基金力爭實現年跟蹤誤差不超過4%。如因指數編制規則調整或其他因素導致跟蹤誤差超過上述範圍，基金管理人應採取合理措施避免跟蹤跟蹤誤差進一步擴大。
當預期成份股發生調整，成份股發生配股、增發、分紅等行為，以及因基金的申購和贖回對本基金跟蹤中證內地資源主題指數的效果可能帶來影響，導致無法有效複製和跟蹤標的指數時，基金管理人可以根據市場情況，採取合理措施，在合理期限內進行適當的處理和調整，力爭使跟蹤誤差控制在限定的範圍之內。
1.資產配置策略
本基金管理人主要按照中證內地資源主題指數的成份股組成及其權重構建股票投資組合,並根據指數成份股及其權重的變動而進行相應調整。本基金投資於股票的資產不低於基金資產的85%，投資於中證內地資源主題指數成份股和備選成份股的資產不低於股票資產的90%；現金或到期日在一年以內的政府債券的投資比例不低於基金資產淨值的5%。
2.股票投資組合構建
（1）組合構建原則
本基金將採用完全複製法構建股票投資組合，以擬合、跟蹤中證內地資源主題指數的收益表現。
（2）組合構建方法
本基金將採用完全複製法構建股票投資組合，以擬合、跟蹤中證內地資源主題指數的收益表現。
（3）組合調整
本基金所構建的股票投資組合原則上根據中證內地資源主題指數成份股組成及其權重的變動而進行相應調整。同時，本基金還將根據法律法規和基金契約中的投資比例限制、申購贖回變動情況、股票增發因素等變化，對股票投資組合進行實時調整，以保證基金淨值增長率與中證內地資源主題指數收益率之間的高度正相關和跟蹤誤差最小化。
基金管理人應當自基金契約生效之日起6個月內使本基金的股票投資組合比例符合基金契約的約定。
① 定期調整
根據中證內地資源主題指數的調整規則和備選股票的預期，對股票投資組合及時進行調整。
② 臨時調整
A.當上市公司發生增發、配股等影響成份股在指數中權重的行為時，本基金將根據各成份股的權重變化及時調整股票投資組合；
B.根據本基金的申購和贖回情況，對股票投資組合進行調整，從而有效跟蹤中證內地資源主題指數；
C.根據法律、法規的規定，成份股在中證內地資源主題指數中的權重因其它原因發生相應變化的，本基金將做相應調整，以保持基金資產中該成份股的權重同指數一致。
③ 其他調整
針對我國證券市場新股發行制度的特點，本基金將參與一級市場新股申購，所申購的非成份股將在規定持有期之後的一定時間以內賣出。
（4）投資績效評估
在正常市場情況下，本基金力爭實現年跟蹤誤差不超過4%。如因指數編制規則調整或其他因素導致跟蹤誤差超過上述範圍，基金管理人應採取合理措施避免跟蹤跟蹤誤差進一步擴大。
收益分配原則
在存續期內，本基金（包括銀華資源份額、銀華金瑞份額、銀華鑫瑞份額）不進行收益分配。
