財政部關於續發行2011年記賬式附息

法規頒布

財政部關於續發行2011年記賬式附息(一期)國債有關事宜的通知(財庫70號)

證券期貨

財庫70號

財政部

2011-5-3

為籌集財政資金，支持國民經濟和社會事業發展，財政部決定續發行2011年記賬式附息（一期）國債（以下簡稱本期國債）。現就本期國債續發行工作有關事宜通知如下：

一、發行條件

本期國債續發行部分的起息日、兌付安排、票面利率、交易及託管方式等與2011年記賬式附息（一期）國債相同。從2011年1月13日開始計息；票面利率2.81%；2012年1月13日到期一次還本付息。

（一）發行場所。通過全國銀行間債券市場、證券交易所市場（以下簡稱各交易場所）續發行，其中試點商業銀行櫃檯銷售部分不再另行分配額度。

（二）發行數量。計畫續發行面值總額200億元，全部進行競爭性招標。本期國債不進行甲類成員追加投標。

（三）時間安排。本期國債於2011年5月13日進行續發行招投標，當日停止交易一天。5月16日開始續發行，5月18日續發行結束。續發行部分從5月20日起與原發行部分合併上市交易。

（四）發行手續費。無。

二、招標

（一）招標方式。採用多種價格（美國式）招標方式，標的為價格。全場加權平均中標價格為本期國債的發行價格，各中標機構按各自中標價格承銷。低於發行價格50個以上（不含50個）的標位，全部落標。

背離全場加權平均投標價格150個以上（不含150個）的標位作無效投標處理。

（二）標位限定。投標標位變動幅度為0.002元。每一承銷團成員最高、最低投標標位差為連續的70個標位。

（三）時間安排。2011年5月13日上午9：30-10：30為競爭性招標時間；競爭性招標結束後15分鐘內為填制債權託管申請書時間。

三、分銷

採取場內掛牌、場外簽訂分銷契約和試點商業銀行櫃檯銷售的方式分銷。契約分銷部分應於5月16日至5月18日向各交易場所發出分銷確認。

四、發行款繳納

各承銷團成員於2011年5月18日前（含5月18日），將發行款一次繳入財政部指定賬戶。繳款日期以財政部指定賬戶收到款項為準。

戶名：國家金庫總庫

開戶銀行：國家金庫總庫

賬號：277-11101-3

匯入行行號：011100099992

五、債權確立

財政部收到發行款後，通知國債登記公司確立債權。

除上述有關規定外，本期國債招投標工作按《財政部關於印發2011年記賬式國債招標發行規則的通知》（財庫4號）規定執行。