證券自律組織民事責任豁免研究

《證券自律組織民事責任豁免研究》是2015年中國社會科學出版社出版的圖書，作者是李志君。

基本介紹

• 書名：證券自律組織民事責任豁免研究
• 作者：李志君
• ISBN：9787516157312
• 頁數：271
• 出版社：中國社會科學出版社
• 出版時間：2015年03月
• 裝幀：平裝
• 開本：16

內容簡介

本書是作者主持的教育部2010年度人文社科一般項目（青年）“證券自律組織民事責任豁免研究”（項目編號：10YJC820063）的最終成果。 自律組織是否享有民事責任豁免權，是一項重大的制度安排，需要在會員利益、投資者利益與交易所履行自律監管職責之間做出平衡。鑒於證券市場的複雜性及大規模侵權的嚴重後果，應賦予自律組織民事責任豁免權，以保障自律監管職能的有效實施和證券市場的健康發展。但同時也應設定豁免權的例外規定，給相對人提供適當救濟的機會。本書探討了絕對豁免、有限豁免、主權豁免的歷史演進並對三者進行了比較，梳理了美國證券自律組織民事責任絕對豁免制度的發展脈絡，在借鑑最新案例與研究成果的基礎上，基於我國現實提出構建證券自律組織民事責任豁免制度的建議。

目錄

導言
第一章 絕對豁免的法理分析
第一節 絕對豁免理論
一 概念
二 絕對豁免理論的歷史演進
三 絕對豁免的類型
第二節 主權豁免理論
一 國際法上的主權豁免
二 國內法上的主權豁免
三 主權豁免與絕對豁免的關係
第二章 有限豁免理論
第一節 有限豁免的產生與發展
一 有限豁免的概念
二 有限豁免的歷史發展
第二節 有限豁免的認定
一 如何界定明確確認的權利存在?
二 後Pearson時代的有限豁免問題
第三節 檢察官的有限豁免
第三章 美國證券自律組織民事責任豁免的代表性案例及評析
第一節 與NASD有關的代表性案例
第二節 與NYSE有關的代表性案例
第三節 與FINRA有關的代表性案例
第四章 證券自律組織民事責任豁免的法理基礎
第一節 美國證券自律組織民事責任豁免的發展脈絡
第二節 證券自律組織的屬性界定
一 正當程式的法理基礎
二 政府行為理論
三 證券自律組織屬性的界定：私人組織抑或政府行為者
四 FINRA的屬性界定
第三節 絕對豁免還是主權豁免
一 從準司法到準政府——從絕對豁免到主權豁免的轉變
二 絕對豁免還是主權豁免？
第四節 證券自律組織絕對豁免的嚴格適用
一 代表性案例
二 相關評論
三 證券自律組織民事責任豁免制龐的發展趨勢
第五章 我國證券自律組織民事責任豁免制度的構建
第一節 我國證券自律組織民事責任制度的現狀
一 我國證券自律組織的自律監管
二 我國證券自律組織的民事責任
第二節 我國證券自律組織民事責任豁免制度的立法構想
一 我國證券自律組織民事責任豁免的現實基礎
二 我國證券自律組織民事責任豁免的法理依據
三 我國證券自律組織民事責任豁免的立法設計
參考文獻
後記

作者簡介

李志君，男，1975年生，大連民族大學法律系副教授。1993——2003年在吉林大學法學院學習，先後獲得法學學士、碩士、博士學位，2009年華東政法大學法學博士後流動站出站。主持教育部、省社科基金、國家民委、教育廳等多項省部級課題，被遼寧省人民檢察院聘為人民監督員。