證券自律性組織是指證券業行業協會,如證券業協會,交易所協會等。
基本介紹
- 中文名:證券自律性組織
- 外文名:Securities self-regulatory organizations
- 含義:指證券業行業協會
- 類型:組織
證券自律性組織是指證券業行業協會,如證券業協會,交易所協會等。
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一般指行業為協調內部相關成員關係而成立的自我約束的“公約性”組織。以證券業為例: 根據《1934證券交易法案》被合法批准的證券交易所、合法註冊的證券協會、合法...
為組織公平的集中交易提供保障;提供場所和設施;公布證券交易即時行情,並按交易日製作證券市場行情表,予以公布;依照證券法律、行政法規制定上市規則、交易規則、會員管理...
自律監管機構是通過制度公約、章程、準則、細則,對證券市場活動進行自我監管的組織。自律組織一般實行會員制。符合條件的證券經營機構及其它機構,可申請加入自律組織成為...
證券業協會是證券業的自律性組織,是社會團體法人。協會的宗旨是根據發展社會主義市場經濟的要求,貫徹執行國家有關方針、政策和法規,發揮政府與證券經營機構之間的橋樑...
此外,各州還有各州的證券法。在政府的監督下,證券商自律性組織,保留相當的自製權,可以制定證券交易規則,從而形成聯邦立法、州立法和自律性組織規則完整的證券法體系...
證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施,組織和監督證券交易,實行自律管理的法人。證券交易所有公司制和會員制之分。中國的證券交易所是不以營利為目的,僅為...
證券是多種經濟權益憑證的統稱,因此,廣義上的證券市場指的是所有證券發行和交易...4.自律性組織自律性組織包括證券交易所和證券行業協會。(1)證券交易所...
《證券法》第三條規定,證券的發行、交易活動,必須實行公開、公平、公正的原則。...監管包括由政府設立證券監管部門進行監管和由證券經營機構等成立自律性組織進行監管...
中國證券業協會成立於1991年8月28日,是依據《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關規定設立的證券業自律性組織,屬於非營利性社會團體法人,接受...
ASSOCIATION OF CHINA縮寫SAC)是依據《中華人民共和國證券法》、《證券投資基金法》和《社會團體登記管理條例》的有關規定設立的證券業自律性組織,是非營利性社會...
中國證券業協會作為證券業的自律性組織,對證券公司客戶資產管理活動進行協調指導,促進行業健康發展。證券公司客戶資產管理業務試行辦法第十條 中國證監會及其派出機構依據...
證券行業協會是證券業的自律性組織,屬社會團體,其權力機構為全體會員組成的會員大會。...
《證券公司高級管理人員管理辦法》是為了規範證券公司高級管理人員的管理,促進證券...自律性組織的紀律處分、主要媒體的負面報導等即時錄入高管人員資料庫,建立健全高管...
證券監管體制是證券監管的職責劃分和權力劃分的方式和組織制度,是國家和國情的產物。證券監管體制的有效性和規範性是決定證券市場有續和穩定的重要基礎。一國證券...
證券交易所等有關證券自律性組織依法制定的業務規則和行業活動準則等對我國證券市場的規範運作也起到重要調整作用。中文名 證券立法 外文名 Securities legislation ...