《證券稽核》是2006年11月中國人民大學出版社出版的圖書，作者是徐士敏。
基本介紹
- 書名：證券稽核
- 作者：徐士敏
- 類別：金融投資
- 出版社：中國人民大學出版社
- 出版時間：2006年11月
- 頁數：330 頁
- 定價：26 元
- 開本：16 開
- ISBN：9787300066394
內容簡介,圖書目錄,
內容簡介
本書力圖從稽核的概幾請念，稽核工作的程式、方法與工作細則，以及經紀糠店您業務、自營業務、投資槳霸仔趨銀行業務、客戶資產管理業務、財務管理和內部控制等方面的稽查來闡述證券稽核工作。
本書可供證體艱背券稽核人員培訓用，也可供證券業務人員和財經院校師生閱讀參考。
圖書目錄
第一章 概論
第一節 證券稽核的概述
第二節 稽核工作的組織、職責與許可權
第三節 證券公司的稽核制度
第二章 稽核的程式、方法與工作細則
第一節 稽核的形式、程式與方法
第二節 稽核工作的計畫和報告
第三節 稽核證據、工作底稿與檔案
第三章 證券經紀業務的稽查
第一節 經紀業務稽查的基本要求
第二節 代理買賣證券業務的稽查
第三節 營業部其他業務的稽查及現場稽核
第四章 證券自營業務的稽查
第一節 自營業務稽查的基本要求
第體籃斷二節 自營業務運作的稽查
第三節 白營業務風險管理的稽查
第五章 投資銀行業務的稽查
第一節 投資銀行業務的概述
第二節 投資銀行業務管理的稽查
第三節 投資銀行業務風險管理的稽查
第六章 客戶資產管理業務的稽查
第一節 客戶資產管理業務概述催備愚促
第二節 客戶資產管理業務運作的稽查
第三節 客戶資產管理業務風險管理的稽查
第七章 財務會計與資金管理的稽查
第一節 財務管理的稽查
第二節 會計賬務和稽查
第三節 資金管理的稽查
第八章 證券公司內部控制的稽查
第一節 企業內部控制的概述
第二節 證券公司內部控制稽查流程
第三節 健全內部控制體系是券商的立足之巴甩趨本
