《證券發行與承銷2011》內容簡介：隨著我國資本市場規範化、市場化、國際化的發展趨勢日漸顯著，不斷提高證券經營機構的競爭能力和風險控制水平，提升證券業從業人員和廣大證券市場參與者整體素質，顯得尤為重要。《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》以及中國證監會頒布的《證券業從業人員資格管理辦法》規定，從事證券業務的專業人員，應當參加從業資格考試並取得從業資格。凡年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員都可參加證券業從業資格考試。上述規定對擴大證券市場從業人員隊伍，提高證券業從業人員的專業水平，規範證券業從業人員管理具有十分重要的意義。
基本介紹
- 書名：證券發行與承銷2011
- ISBN：9787509529171
- 頁數： 525頁
- 出版社：中國財政經濟出版社
- 出版時間：2011年6月1日
- 裝幀：平裝
- 開本：16
圖書信息,內容簡介,目錄,
圖書信息
出版社: 中國財政經濟出版社; 第1版 (2011年6月1日)
叢書名: 證券業從業資格考試統編教材
平裝: 525頁
正文語種: 簡體中文
開本: 16
ISBN: 9787509529171
條形碼: 9787509529171
尺寸: 22.6 x 16.3 x 2.5 cm
重量: 762 g
內容簡介
為適應資本市場發展的需要，中國證券業協會根據一年來法律法規的變化和市場的發展，對《證券業從業資格考試統編教材》進行了修訂：第一，對《證券市場基礎知識》和《證券投資分析》中的一些基本概念、分類方法進行了校訂，並對5本教材的內容進行協調，對同一內容的表述保持一致，同時根據不同教材的特點對同一內容的介紹各有側重；第二，根據新公布的《證券投資顧問業務暫行規定》和《發布證券研究報告暫行規定》對《證券投資分析》、《證券交易》及《證券市場基礎知識》等書中的相關內容進行了調整，增加相關內容；第三，根據中國證監會發布的《關於深化新股發行體制改革的指導意見》及相關規則的調整，在《證券發行與承銷》中修訂了首次公開發行股票操作中的相關內容，增加了證券公司次級債發行的相關內容；第四，對《證券交易》中有關經紀業務的內容進行了調整，補充了證券公司證券自營業務投資範圍的內容；第五，在《證券投資基金》中調整了基金評價等內容；第六，對原教材中的基本概念、理論和基本框架進行了較為全面的梳理和修訂，對錯漏之處進行更正，刪除了已不再適用的內容。
目錄
第一章 證券經營機構的投資銀行業務
第一節 投資銀行業務概述
第二節 投資銀行業務資格
第三節 投資銀行業務的內部控制
第四節 投資銀行業務的監管
第二章 股份有限公司概述
第一節 股份有限公司的設立
第二節 股份有限公司的股份和公司債券
第三節 股份有限公司的組織機構
第四節 上市公司組織機構的特別規定
第五節 股份有限公司的財務會計
第六節 股份有限公司的合併、分立、解散和清算
第三章 企業的股份制改組
第一節 企業股份制改組的目的、要求和程式
第二節 企業股份制改組的清產核資、產權界定、資產評估、報表審計和法律審查
第四章 首次公開發行股票的準備和推薦核准程式
第一節 首次公開發行股票申請檔案的準備
第二節 首次公開發行股票的條件、輔導和推薦核准
第五章 首次公開發行股票的操作
第一節 中國證監會關於新股發行體制改革的指導意見
第二節 首次公開發行股票的估值和詢價
第三節 首次公開發行股票的發行方式
第四節 首次公開發行股票的具體操作
第五節 股票的上市保薦
第六章 首次公開發行股票的信息披露
第一節 信息披露概述
第二節 首次公開發行股票招股說明書及其摘要
第三節 股票發行公告及發行過程中的有關公告
第四節 股票上市公告書
第五節 創業板信息披露方面的特殊要求
第七章 上市公司發行新股
第一節 上市公司發行新股的準備工作
第二節 上市公司發行新股的推薦核准程式
第三節 上市公司發行新股的發行方式和發行上市操作程式
第四節 與上市公司發行新股有關的信息披露
第八章 可轉換公司債券及可交換公司債券的發行
第一節 上市公司發行可轉換公司債券的準備工作
第二節 可轉換公司債券發行的申報與核准
第三節 可轉換公司債券的發行與上市
第四節 可轉換公司債券的信息披露
第五節 上市公司股東發行可交換公司債券
第九章 債券的發行與承銷
第一節 國債的發行與承銷
第二節 金融債券的發行與承銷
第三節 企業債券的發行與承銷
第四節 公司債券的發行與承銷
第五節 短期融資券的發行與承銷
第六節 中期票據的發行與承銷
第七節 中小非金融企業集合票據
第八節 證券公司債券的發行與承銷
第九節 資產支持證券的發行與承銷
第十節 國際開發機構人民幣債券的發行與承銷
第十章 外資股的發行
第一節 境內上市外資股的發行
第二節 H股的發行與上市
第三節 內地企業在香港創業板的發行與上市
第四節 境內上市公司所屬企業境外上市
第五節 外資股招股說明書的製作
第六節 國際推介與分銷
第十一章 公司收購
第一節 公司收購概述
第二節 上市公司收購
第三節 關於外國投資者併購境內企業的規定
第四節 外國投資者對上市公司的戰略投資
第十二章 公司重組與財務顧問業務
第一節 上市公司重大資產重組
第二節 併購重組審核委員會工作規程
第三節 上市公司併購重組財務顧問業務
後記
