本書是證券業從業人員資格考試科目“證券發行與承銷”的過關必背手冊。本書遵循指定教材《證券發行與承銷》（2010年版）的章目編排，共分為12章61節，每節由三部分組成：第一部分為考綱要求與知識結構；第二部分為必背考點解讀，根據《證券業從業人員資格考試大綱（2010年）》中“證券發行與承銷”的要求及相關法律法規，對歷年真題在教材中的難點和考點進行拉網式的總結和解讀，
基本介紹
- 書名：2010-2011年《證券發行與承銷過關必背手冊》
- 作者：聖才學習網
- ISBN：978-7-5114-0501-2
- 頁數：298
- 出版社： 中國石化出版社
- 出版時間：2010-8-1
- 裝幀：平裝
- 開本：32
內容簡介,圖書目錄,
內容簡介
全部以填空式突出展示必背考點，便於考生記憶；第三部分為典型真題詳解，精選常考的歷年真題並對其答案進行了詳細的分析和說明。
圖書目錄
第一章證券經營機構的投資銀行業務(1)
第一節投資銀行業務概述(1)
第二節投資銀行業務資格(4)
第三節投資銀行業務的內部控制(9)
第四節投資銀行業務的監管(13)
第二章股份有限公司概述(17)
第一節股份有限公司的設立(17)
第二節股份有限公司的股份和公司債券(24)
第三節股份有限公司的組織機構(27)
第四節上市公司組織機構的特別規定(35)
第五節股份有限公司的財務會計(39)
第六節股份有限公司的合併、
分立、解散和清算(41)
第三章企業的股份制改組(45)
第一節企業股份制改組的目的、
要求和程式(45)
第二節股份制改組的清產核資、產權界定、
資產評估、報表審計和法律審查(52)
第四章公司融資(62)
第一節公司融資概述(62)
第二節公司融資成本(65)
第三節資本結構理論(68)
第四節公司融資方式選擇(74)
第五章首次公開發行股票的準備
和推薦核准程式(79)
第一節首次公開發行股票申請檔案的準備(79)
第二節首次公開發行股票的條件、
輔導和推薦核准(91)
第六章首次公開發行股票的操作(104)
第一節新股發行體制改革的原則、
內容和目標(104)
第二節首次公開發行股票的估值和詢價(105)
第三節首次公開發行股票的發行方式(110)
第四節首次公開發行的具體操作(119)
第五節股票的上市保薦(124)
第七章首次公開發行股票的信息披露(132)
第一節信息披露概述(132)
第二節首次公開發行股票招股說明書
及其摘要(134)
第三節股票發行公告及發行過程中的
有關公告(145)
第四節股票上市公告書(148)
第五節創業板信息披露方面的特殊要求(151)
第八章上市公司發行新股(153)
第一節上市公司發行新股的準備工作(153)
第二節上市公司發行新股的推薦核准程式(162)
第三節發行新股的發行方式和發行上市
操作程式(165)
第四節與上市公司發行新股有關的信息
披露(168)
第九章可轉換公司債券及可交換公司債券
的發行(174)
第一節上市公司發行可轉換公司債券的
準備工作(174)
第二節可轉換公司債券發行的申報與核准(183)
第三節可轉換公司債券的發行與上市(186)
第四節可轉換公司債券的信息披露(190)
第五節上市公司股東發行可交換公司債券(193)
第十章債券的發行與承銷(198)
第一節國債的發行與承銷(198)
第二節金融債券的發行與承銷(202)
第三節企業債券的發行與承銷(208)
第四節公司債券的發行與承銷(214)
第五節短期融資券的發行與承銷(220)
第六節中期票據的發行與承銷(223)
第七節中小非金融企業集合票據(224)
第八節證券公司債券的發行與承銷(226)
第九節資產支持證券的發行與承銷(236)
第十節國際開發機構人民幣債券的發行
與承銷(241)
第十一章外資股的發行(244)
第一節境內上市外資股的發行(244)
第二節H股的發行與上市(247)
第三節內地企業在香港創業板的發行與
上市(250)
第四節境內上市公司所屬企業境外上市(253)
第五節外資股招股說明書的製作(256)
第六節國際推介與分銷(258)
第十二章公司收購與資產重組(261)
第一節公司收購概述(261)
第二節上市公司收購(265)
第三節上市公司重大資產重組(272)
第四節併購重組審核委員會工作規程(278)
第五節上市公司併購重組財務顧問業務(281)
第六節上市公司國有股和法人股向外商
的轉讓(285)
第七節外國投資者對上市公司的戰略投資(288)
第八節關於外國投資者併購境內企業的規定(291)
