《證券發行與承銷講義、真題、預測三合一》是教育科學出版社2011年9月出版的圖書，作者是證券業從業資格考試研究中心。
基本介紹
- 中文名：證券發行與承銷講義、真題、預測三合一
- 出版社：教育科學出版社
- ISBN：9787504160195
- 出版日期：2011年9月
圖書信息,圖書簡介,圖書目錄,
圖書信息
書名：證券發行與承銷講義、真題、預測三合一
作者：證券業從業資格考試研究中心
定價：36元
圖書簡介
證券發行與承銷 講義、真題、預測三合一
◆講義--設定“考點記憶圖”，抓住重點，逐層記憶
◆真題--最新曆年真題，名師詳解，點撥到位
◆預測--海量預測試題，考點全面，命中率高
圖書目錄
第一章證券經營機構的投資銀行業務1
本章考點記憶圖1
本章考點內容精析1
第一節投資銀行業務概述1
第二節投資銀行業務資格3
第三節投資銀行業務的內部控制4
第四節投資銀行業務的監管5
本章預測試題5
第二章股份有限公司概述15
本章考點記憶圖15
本章考點內容精析15
第一節股份有限公司的設立15
第二節股份有限公司的股份和公司債券18
第三節股份有限公司的組織機構19
第四節上市公司組織機構的特別規定22
第五節股份有限公司的財務會計22
第六節股份有限公司的合併、分立、解散和清算23
本章預測試題23
第三章企業的股份制改組32
本章考點記憶圖32
本章考點內容精析33
第一節企業股份制改組的目的、要求和程式33
第二節股份制改組的清產核資、產權界定、資產評估、報表審計和法律審查34
本章預測試題37
第四章公司融資45
本章考點記憶圖45
本章考點內容精析45
第一節公司融資概述45
第二節公司融資成本46
第三節資本結構理論47
第四節公司融資方式選擇48
本章預測試題49
第五章首次公開發行股票的準備和推薦核准程式58
本章考點記憶圖58
本章考點內容精析58
第一節首次公開發行股票申請檔案的準備58
第二節首次公開發行股票的條件、輔導和推薦核准60
本章預測試題64
第六章首次公開發行股票的操作74
本章考點記憶圖74
本章考點內容精析75
第一節新股發行體制改革的原則、內容和目標75
第二節首次公開發行股票的估值和詢價75
第三節首次公開發行股票的發行方式77
第四節首次公開發行股票的具體操作78
第五節股票的上市保薦79
本章預測試題82
第七章首次公開發行股票的信息披露94
本章考點記憶圖94
本章考點內容精析94
第一節信息披露概述94
第二節首次公開發行股票招股說明書及其摘要95
第三節股票發行公告及發行過程中的有關公告98
第四節股票上市公告書98
第五節創業板信息披露方面的特殊要求99
本章預測試題100
第八章上市公司發行新股110
本章考點記憶圖110
本章考點內容精析110
第一節上市公司發行新股的準備工作110
第二節上市公司發行新股的推薦核准程式113
第三節發行新股的發行方式和發行上市操作程式114
第四節與上市公司發行新股有關的信息披露116
本章預測試題117
第九章可轉換公司債券及可交換公司債券的發行127
本章考點記憶圖127
本章考點內容精析127
第一節上市公司發行可轉換公司債券的準備工作127
第二節可轉換公司債券發行的申報與核准130
第三節可轉換公司債券的發行與上市131
第四節可轉換公司債券的信息披露132
第五節上市公司股東發行可交換公司債券133
本章預測試題134
第十章債券的發行與承銷141
本章考點記憶圖141
本章考點內容精析142
第一節我國國債的發行與承銷142
第二節我國金融債券的發行與承銷143
第三節我國企業債券及公司債券的發行與承銷146
第四節企業短期融資券的發行與承銷149
第五節中期票據的發行與承銷150
第六節中小非金融企業集合票據150
第七節證券公司債券的發行與承銷151
第八節資產支持證券的發行與承銷153
第九節國際開發機構人民幣債券的發行與承銷155
本章預測試題155
第十一章外資股的發行166
本章考點記憶圖166
本章考點內容精析166
第一節境內上市外資股的發行166
第二節H股的發行與上市167
第三節內地企業在香港創業板的發行與上市169
第四節境內上市公司所屬企業境外上市169
第五節外資股招股說明書的製作170
第六節國際推介與分銷170
本章預測試題171
第十二章公司收購與資產重組180
本章考點記憶圖180
本章考點內容精析181
第一節公司收購概述181
第二節上市公司收購182
第三節上市公司重大資產重組188
第四節併購重組審核委員會工作規程191
第五節上市公司併購重組財務顧問業務192
第六節上市公司國有股和法人股向外商的轉讓193
第七節外國投資者對上市公司的戰略投資194
第八節關於外國投資者併購境內企業的規定195
本章預測試題197
2011年6月證券業從業人員資格考試——證券發行與承銷試題208
2011年3月證券業從業人員資格考試——證券發行與承銷試題227
附錄
