《證券犯罪的查處與投資者保護研究》是中國財政經濟出版社出版的圖書，作者是陳共炎主編
基本介紹
- 中文名：證劵投資者保護系列課題研究報告（第1、2、3、4、5、6、7、8、10冊）9本合售
- 作者：陳共炎主編
- 出版社：中國財政經濟出版社
- 定價：124.8 元
- ISBN：9787509504727
證券犯罪的查處與投資者保護研究
相關詞條
- 證券犯罪的查處與投資者保護研究
《證券犯罪的查處與投資者保護研究》是中國財政經濟出版社出版的圖書，作者是陳共炎主編...
- 關於依法從嚴打擊證券違法活動的意見
加強證券投資基金髮行和運作監管，對嚴重違法違規的基金管理人依法實施市場退出，做好風險處置工作，保護基金持有人合法利益。完善交易場所、行業協會等對證券違法違規行為的自律監管制度。三、建立健全依法從嚴打擊證券違法活動的執法司法體制機制 （九）建立打擊資本市場違法活動協調工作機制。成立打擊資本市場違法活動協調工作...
- 國務院辦公廳轉發證監會關於證券公司綜合治理工作方案的通知_百度百 ...
《國務院辦公廳轉發證監會關於證券公司綜合治理工作方案的通知》是國務院辦公廳2005年7月29日發布的通知。中文名 國務院辦公廳轉發證監會關於證券公司綜合治理工作方案的通知 檔案號 國辦發〔2005〕43號 發布部門 國務院辦公廳 發布時間 二○○五年七月二十九日 ...
- 保護投資者權益九條意見
中小投資者是我國現階段資本市場的主要參與群體，但處於信息弱勢地位，抗風險能力和自我保護能力較弱，合法權益容易受到侵害。維護中小投資者合法權益是證券期貨監管工作的重中之重，關係廣大人民民眾切身利益，是資本市場持續健康發展的基礎，近年來，我國中小投資者保護工作取得了積極成效，但與維護市場“公開、公平、公正...
- 國務院辦公廳關於進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見...
中小投資者是我國現階段資本市場的主要參與群體,但處於信息弱勢地位,抗風險能力和自我保護能力較弱,合法權益容易受到侵害。維護中小投資者合法權益是證券期貨監管工作的重中之重,關係廣大人民民眾切身利益,是資本市場持續健康發展的基礎。近些年來,我國中小投資者保護工作取得了積極成效,但...
- 證監會投資者保護十大典型案例
證監會表示，本案成功實踐了《證券法》有關民事賠償優先的規定，是全國首例落實民事賠償責任優先的證券侵權案件，與上海證監局行政監管、司法機關刑事判決共同組成了對資本市場犯罪分子的立體化追責，對於構建“大投保”“全鏈條”投資者保護格局，進一步保護投資者合法權益、提振投資者信心具有重要的標桿作用。二、破產重整...
- 中華人民共和國證券法(1998年全國人大常委會通過的法律)
第六章 投資者保護 第七章 證券交易場所 第八章 證券公司 第九章 證券登記結算機構 第十章 證券服務機構 第十一章 證券業協會 第十二章 證券監督管理機構 第十三章 法律責任 第十四章 附則 第一章 總則 第一條 為了規範證券發行和交易行為，保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益，促進...
- 證券市場信息
為了保護投資者利益，促進證券市場公正、健康地發展，各國都實行會計信息的註冊會計師審計制度，如果這個環節出了問題，其嚴重程度幾乎不亞於會計信息失真。我國獨立審計制度的發展，尤其是1996年、1997年我國《註冊會計師法》及一系列獨立審計準則的頒布實施，有力地提高了我國註冊會計師的審計質量。相信獨立審計會為保護...
- 最高人民檢察院發布6起依法查處金融犯罪典型案例
最高人民檢察院發布6起依法查處金融犯罪典型案例是最高人民檢察院於2015年09月23日發布，自2015年09月23日起施行的法律法規。案例1 馬樂利用未公開信息交易案 2011年3月至2013年5月期間，原審被告人馬樂擔任博時基金管理有限公司旗下博時精選股票證券投資基金經理，全權負責投資基金投資股票市場，掌握了博時精選...
- 私募投資基金監督管理條例(國務院2023年7月發布、自2023年9月起施行的...
《私募投資基金監督管理條例》（以下簡稱《條例》）是我國私募投資基金行業首部行政法規。《條例》為了規範私募投資基金業務活動，保護投資者以及相關當事人的合法權益，促進私募基金行業規範健康發展，根據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《證券投資基金法》）、《中華人民共和國信託法》、《中華人民共和國公司...
- 中華人民共和國外商投資法(全國人民代表大會2019年頒布的法律)_百度...
第十七條 外商投資企業可以依法通過公開發行股票、公司債券等證券和其他方式進行融資。第十八條 縣級以上地方人民政府可以根據法律、行政法規、地方性法規的規定，在法定許可權內制定外商投資促進和便利化政策措施。第十九條 各級人民政府及其有關部門應當按照便利、高效、透明的原則，簡化辦事程式，提高辦事效率，最佳化政務...
- 證券交易所管理辦法
（五）提供非公開發行證券轉讓服務；（六）組織和監督證券交易；（七）對會員進行監管；（八）對證券上市交易公司及相關信息披露義務人進行監管；（九）對證券服務機構為證券上市、交易等提供服務的行為進行監管；（十）管理和公布市場信息；（十一）開展投資者教育和保護；（十二）法律、行政法規規定的以及中國證監會...
- 證券市場刑事責任研究
第二節 證券市場刑事責任有限性的體制因素 一、體制性違法違規的客觀存在 二、中小股東保護的困境 三、政策市的路徑依賴 第三節 證券市場刑事責任有限性的社會文化因素 一、社會差序格局背景下證券違法違規的“道德倫理性”二、普遍失信的文化背景下違法違規的泛濫 三、寬宥白領違法犯罪的社會心理 第四節 證券市場...
- 證券內幕交易
2、內幕交易對投資者的損害 保護投資者的利益一直是各國證券立法的基本目標。上市公司在證券市場的直接意圖是籌集資金，而籌集資金的相對方就是投資者。沒有投資者，證券市場將無法運作。出現內幕交易投資者將會對投資失去信心，從而會使證券市場籌集資金的功能和對資本最佳化組合的功能逐漸喪失。總之，內幕交易違背了證券...
- 國務院關於進一步加強證券市場巨觀管理的通知
為了加強證券市場的巨觀管理，統一協調有關政策，建立健全證券監管工作制度，保護廣大投資者的利益，促進我國證券市場健康發展，國務院已決定成立國務院證券委員會（簡稱證券委）和中國證券監督管理委員會（簡稱證監會）。這是深化改革，完善證券管理體制的一項重要決策，對於保障證券市場健康發展有著重要意義。現就進一步加強...
- 證券監管理念
(3)發揮證券市場的自我調整的作用。新時期和新形勢下，證券交易的規模急劇增大，證券交易方式日趨複雜。證券交易結構複雜化，使證券交易活動的透明度降低，風險性增強，進而導致整個金融體系的系統性風險水平上升，金融危機發生的頻率和破壞程度比以前增大。因此，我國證券監管的目標應是保護投資者權益、防範金融風險、促進...
- 上市公司(股票在證券交易所上市交易的股份有限公司)
（十三）推動增加法制供給。推動修訂相關法律法規，加重財務造假、資金占用等違法違規行為的行政、刑事法律責任，完善證券民事訴訟和賠償制度，大幅提高相關責任主體違法違規成本。支持投資者保護機構依法作為代表人參加訴訟。推廣證券期貨糾紛示範判決機制。（證監會、最高人民法院、法務部、公安部、財政部等單位負責）七、...
- 十字路口的中國證券法
五、“因果關係推定”對投資者有利 六、對上市公司與中介機構的區別歸責 七、為內幕交易、操縱市場規則的出台進行預演 八、瑕不掩瑜，仍存缺憾 第三章 新證券犯罪追訴標準解讀 一、違規披露、不披露重要信息罪 二、背信損害上市公司利益罪 三、內幕交易、泄露內幕信息罪 四、操縱證券、期貨市場罪 五、背信運用...
- 證券行業專業人員水平評價測試實施細則
（二）所在證券公司、證券投資諮詢公司等機構採取解除勞動契約、開除等內部問責措施的，協會原則上可對其減輕十二個月的紀律處分。第四十九條 相關人員因測試違反相關法律法規的，交由公安機關依法處理，構成犯罪的，依法追究其刑事責任。第六章 附則 第五十條 本細則下列用語的含義：（一）證券行業專業人員，包括證券...
- 國九條
2013年中國的證券市場仍處於中小投資者占據絕大多數的初級階段，只有當投資者的保護制度落實到實處，杜絕欺詐上市、財務造假、內幕交易、惡意炒作等違法、違規行為，使得中小投資者的利益不受到侵害，場外的資金才能源源不斷地流入到場內來。檔案內容 04年版 2004年1月31日，針對股市連續多年低迷及市場長期積累的股權...
- 中國證監會派出機構監管職責規定
第十八條 派出機構負責對中國證券投資者保護基金公司、中國期貨市場監控中心、有關行業協會等機構發出的相關預警信息所涉事宜進行核查；發現問題的，及時採取相應的措施，督促有關市場主體整改，保障客戶交易結算資金、客戶保證金的安全。第十九條 證券公司、公募基金管理人、期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害...
- 上市公司監督管理條例
加強證券投資基金髮行和運作監管，對嚴重違法違規的基金管理人依法實施市場退出，做好風險處置工作，保護基金持有人合法利益。完善交易場所、行業協會等對證券違法違規行為的自律監管制度。三、建立健全依法從嚴打擊證券違法活動的執法司法體制機制 （九）建立打擊資本市場違法活動協調工作機制。成立打擊資本市場違法活動協調工作...
- 新國九條
穩步開放境外個人直接投資境內資本市場，有序推進境內個人直接投資境外資本市場。建立健全個人跨境投融資權益保護制度。在符合外商投資產業政策的範圍內，逐步放寬外資持有上市公司股份的限制，完善對收購兼併行為的國家安全審查和反壟斷審查制度。（二十二）逐步提高證券期貨行業對外開放水平。適時擴大外資參股或控股的境內證券...
- 證監會稽查總隊
證監會表示，執法體制的改革，就是為了最佳化執法資源，充實執法力量，加強組織管理，集中統一指揮，堅決查處各類違法違規行為，切實保護廣大投資者的利益。新華社北京2012年12月30日電 中國證監會30日宣布，已批准稽查總隊設立第六、第七支隊，證券執法力量進一步得到擴充。據介紹，證監會稽查總隊第六、第七支隊各50人規模，...
- 期貨交易所
2006年6月紐約證券交易所和泛歐證券交易所已達成涉及金額近78億美元的合併協定。國際介紹 芝加哥商業交易所（CME）芝加哥商業交易所是美國最大的期貨交易所，也是世界上第二大買賣期貨和期貨期權契約的交易所。芝加哥商業交易所向投資者提供多項金融和農產品交易。自1898年成立以來，芝加哥商業交易所持續提供了一個擁有...
- 國務院辦公廳關於印發網際網路金融風險專項整治工作實施方案的通知
公安部負責指導地方公安機關對專項整治工作中發現的涉嫌非法集資、非法證券期貨活動等犯罪問題依法查處,強化防逃、控贓、追贓、挽損工作;指導、監督、檢查網際網路金融從業機構落實等級保護工作,監督指導網際網路金融網站依法落實網路和信息安全管理制度、措施,嚴厲打擊侵犯用戶個人信息安全的違法犯罪活動;指導地...
- 網際網路金融風險專項整治工作實施方案
公安部負責指導地方公安機關對專項整治工作中發現的涉嫌非法集資、非法證券期貨活動等犯罪問題依法查處，強化防逃、控贓、追贓、挽損工作；指導、監督、檢查網際網路金融從業機構落實等級保護工作，監督指導網際網路金融網站依法落實網路和信息安全管理制度、措施，嚴厲打擊侵犯用戶個人信息安全的違法犯罪活動；指導地方公安機關在...
- 青海省人民政府辦公廳轉發省金融辦等部門關於依法打擊和防控資本市場...
為防範和打擊資本市場內幕交易行為,保護投資者合法權益,促進我省資本市場穩定健康發展,根據《國務院關於轉發證監會等部門關於依法打擊和防控資本市場內幕交易的通知》(國辦發〔2010〕55號)要求,現結合我省實際,就依法打擊和防控資本市場內幕交易提出以下意見。
- 國務院關於進一步促進資本市場健康發展的若干意見
穩步開放境外個人直接投資境內資本市場，有序推進境內個人直接投資境外資本市場。建立健全個人跨境投融資權益保護制度。在符合外商投資產業政策的範圍內，逐步放寬外資持有上市公司股份的限制，完善對收購兼併行為的國家安全審查和反壟斷審查制度。（二十二）逐步提高證券期貨行業對外開放水平。適時擴大外資參股或控股的境內證券...
