《證券業務與操作法律法規適用手冊》是2000年2月1日出版的書籍,作者是派屈克・懷特。
基本介紹
- 書名:證券法律法規適用手冊
- 作者:派屈克・懷特
- ISBN:9787220047770
- 頁數:952
- 定價:48.00
- 出版時間:2000-2-1
- 裝幀:精裝(無盤)
《證券業務與操作法律法規適用手冊》是2000年2月1日出版的書籍,作者是派屈克・懷特。
《證券業務與操作法律法規適用手冊》是2000年2月1日出版的書籍,作者是派屈克・懷特。作品目錄 證券法律法規適用概說 第一編 綜合性規範 第二編 證券發行規範 第三編 證券上市與交易規範 第四編 信息披露規範 第五編 上市公司規範 ...
《證券公司合規管理法律法規手冊》是2010年中國財政經濟出版社出版的圖書,作者是《證券公司合規管理法律法規手冊》編委會。內容簡介 為了滿足證券公司合規管理人員勝任能力考試考生的需要,指導考生全面熟悉地掌握知識點,根據中國證券業協會...
本書是證券業從業人員資格考試科目“證券交易”的過關必背手冊。本書遵循指定教材《證券交易》(2010年版)的章目編排,共分為10章40節,每節由三部分組成:第一部分為考綱要求與知識結構;第二部分為必背考點解讀,根據《證券業從業...
三、新《證券法》為律師證券法律服務帶來了新的機遇與挑戰 / 030 下 篇 證券市場重大法律實務與操作指引 / 033 第一章 主體資格問題 / 035 一、釋義 / 035 二、適用範圍 / 035 三、規則出處 / 035 四、律師實務 / 037 五、...
(六) 開辦證券投資基金託管業務 (七) 開辦合格境外機構投資者境內證券投資託管業務 (八) 開辦全國社會保障基金託管業務 (九) 開辦離岸銀行業務 (十) 開辦證券公司股票質押貸款業務 (十一) 開辦企業年金基金受託業務 (十二) ...
53. 發改委對於創投企業的法律規定是否還適用?54. 發改委對於非創投企業的法律規定是否還適用?55. PE的監管思路和原則有哪些?56. 所有資管單位是否都在基金業協會登記或備案?57. “證券期貨公司資管辦法”有何監管導向?第七...
33什麼是本票?本票出票人需要遵守哪些具體的規定?34什麼是支票?使用支票需要遵守哪些具體的規定?35對涉外票據的法律適用《票據法》是如何規定的?第二部分 證 券 36我國為什麼要制定《證券法》?37《證券法》的適用範圍是什麼?38...
第二條 證券公司在中華人民共和國境內從事集合資產管理業務,適用本細則。法律、行政法規和中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)對證券公司集合資產管理業務另有規定的,從其規定。第三條 證券公司從事集合資產管理業務,應當遵守法律、...
《證券經紀人培訓手冊》是2009年中國財政經濟出版社出版的圖書,作者是北京證券業協會。本書主要匯總了與證券經紀人從業有關的法律法規和證券市場基本的知識。基本信息 作 者:北京證券業協會 編出 版 社:中國財政經濟出版社一 出版...
(一)健全性:內部控制應當做到事前、事中、事後控制相統一;覆蓋證券公司的所有業務、部門和人員,滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節,確保不存在內部控制的空白或漏洞。(二)合理性:內部控制應當符合國家有關法律法規和中國證監會的有...
第二節證券業務的內部審計 第三節金融信託與幀業務的內部審計 第八章財務管理的內部審計 第一節財務收支及財務成果的內部審計 第二節所有者權益的內部審計 第九章金融住處系統的內部審計 第一節金融信息系統內部審計概述 第二節金融信息...
第一條 為規範證券公司自營業務,有效控制風險,依據有關法律法規的規定和自律規範的要求,制定本指引。第二條 證券公司應當按照本指引的要求,根據公司經營管理特點和業務運作狀況,建立完備的自營業務管理制度、投資決策機制、操作流程和風險...