證券業務紅線：證券監管違規處罰案例解析

內容簡介

●監管政策梳理：從監管體制入手，條理分析證券業務監管處罰依據，系統性詳解監管處罰措施，全流程展示監管處罰程式，深刻剖析監管處罰負面影響，幫助讀者防患於未然。

●處罰情況分析：梳理740個行業監管案例，按照證券業務類別歸納整理，從違規行為表現、違規處理結果、處罰依據等多角度進行量化分析，使讀者能迅速掌握證券公司及從業人員的“監管紅線”，具有較強的適用性。

●典型案例詳解：精心挑選了58個典型案例，提煉整合、深度分析，提升讀者閱讀效率和閱讀體驗。案例來源涵蓋證監會（局）、交易所、證券行業協會等不同監管部門，案例內容包括證券公司自營投資業務、資產管理業務、投資銀行業務等核心業務，在實踐中具有較強的普遍性和代表性。

朋興明，碩士，高級經濟師，擁有中國註冊會計師、律師、國際註冊內部審計師等資格，長年從事證券公司內部審計相關工作，專注於證券公司風險控制、合規管理及稽核審計等業務的研究，曾著有《證券公司業務風險與防範》（法律出版社2013年版）。

第一篇證券業監管政策

第一章證券業監管體制介紹

第二章證券業主要監管處罰依據

第三章證券業監管處罰措施

第四章證券業監管處罰程式

第五章證券業監管處罰的負面影響

第二篇證券業監管處罰整體情況

第三篇證券業監管處罰案例解讀

第一章投資銀行業務

第一節承銷保薦與財務顧問業務

第二節公司債券承銷與受託管理業務

第三節非上市公眾公司掛牌推薦業務

第四節資產證券化業務

第二章證券從業人員違規買賣股票

第三章證券從業人員代客操作（理財）

第四章代銷金融產品業務

第五章研究與諮詢業務

第一節發布研究報告業務

第二節證券投資顧問業務

第六章資產管理類業務

第七章信用類業務

第八章證券經紀業務

第九章證券自營業務

第十章股轉做市業務

第十一章子公司管理

第十二章信息技術管理

第十三章操縱市場

第十四章內幕交易

第十五章反洗錢管理

第十六章其他

後記