基本介紹
- 中文名：證券投資基金基礎知識過關必備（名師講義+歷年真題+考前預測）
- 作者：聖才學習網
- 出版時間：2016年3月1日
- 出版社：清華大學出版社
- ISBN：9787302428145
- 類別：圖書
- 定價：39.8 元
- 開本：16 開
- 裝幀：平裝
- 印次：1-1
- 印刷日期：2016年3月7日
內容簡介,圖書目錄,
內容簡介
本書是基金從業資格考試“證券投資基金基礎知識”科目的學習輔導書，具體包括四部分內容：第一部分為備考指南，對基金從業資格考試、命題規律、複習策略進行解讀；第二部分為核心講義，以名師授課講義為基礎，全面講解考試重點、難點內容；第三部分為歷年真題詳解，根據最新教材和考試大綱的要求，對歷年真題的每道試題從難易程度、考查知識點等方面進行全面、細緻的解析；第四部分為模擬試題詳解，按照最新考試大綱及近年的命題規律精心編寫了兩套考前模擬試題，並根據參考教材對所有試題進行詳細的分析和說明。本書以參加基金從業資格考試的考生為主要讀者對象，特別適合臨考前複習使用，同時可以作為基金從業資格考試培訓班的教輔，以及大、中專院校師生的參考書。
證券投資基金基礎知識過關必備（名師講義+歷年真題+考前預測）
圖書目錄
第一部分 備 考 指 南
第一章 考情分析 3
一、考試概況 3
二、報考條件 3
三、考試科目 3
四、考試時長、題型和分值 3
五、考試組織實施 4
六、考試成績與資格註冊 4
第二章 命題規律 5
一、教材中原話以填空形式考查 5
二、通過具體情況對知識點進行
考查 5
三、多個考點在同一題目中考查 7
四、同一考點以多種形式、從多種
角度考查 8
五、計算題考查知識點集中，注意
理解運用 8
六、對具體概念業務的歸屬進行
考查 9
七、對法律法規中具體條款的考查 10
八、對一個知識點進行全面考查 10
第三章複習建議 12
一、學習方法 12
二、應試技巧 13
第二部分核心講義
第一章 投資管理基礎 17
【考情分析】 17
【學習方法】 17
【知識結構】 17
【核心講義】 18
第一節 財務報表 18
一、資產負債表 18
二、利潤表 18
三、現金流量表 19
第二節 財務報表分析 20
一、財務報表分析概述 20
二、財務比率分析 20
三、杜邦分析法 23
第三節 貨幣的時間價值與利率 24
一、貨幣時間價值的概念 24
二、終值、現值和貼現 24
三、利息率、名義利率和實際利率 24
四、單利與複利 24
五、即期利率與遠期利率 25
第四節 常用描述性統計概念 26
一、隨機變數與描述性統計量 26
二、常態分配 28
三、隨機變數的相關性——相關
係數 29
【過關練習】 30
第二章 權益投資 33
【考情分析】 33
【學習方法】 33
【知識結構】 33
【核心講義】 34
第一節 資本結構 34
一、資本結構概述 34
二、最優資本結構 34
第二節 權益類證券 35
一、股票 36
二、存托憑證 37
三、可轉換債券 38
四、權證 39
五、權益類證券投資的風險和收益 40
六、影響公司發行在外股本的行為 40
第三節 股票分析方法 42
一、基本面分析 42
二、技術分析 43
第四節 股票估值方法 44
一、股票估值模型的分類 44
二、內在價值法 44
三、相對價值法 45
四、總結 48
【過關練習】 48
第三章 固定收益投資 51
【考情分析】 51
【學習方法】 51
【知識結構】 51
【核心講義】 52
第一節 債券與債券市場 52
一、債券市場概述 52
二、債券的種類 52
三、債券違約時的受償順序 55
四、投資債券的風險 56
五、中國債券交易市場體系 58
第二節 債券價值分析 59
一、債券的估值方法 59
二、當前收益率、到期收益率與債券
價格之間的關係 59
三、利率期限結構和信用利差 61
四、債券的久期和凸度 62
第三節 貨幣市場工具 63
一、貨幣市場工具概述 63
二、常用的貨幣市場工具 64
【過關練習】 70
第四章 衍生工具 73
【考情分析】 73
【學習方法】 73
【知識結構】 73
【核心講義】 74
第一節 衍生工具概述 74
一、衍生工具的定義 74
二、衍生工具的特點 74
三、衍生工具的分類 75
第二節 遠期契約和期貨契約 76
一、遠期契約概述 76
二、期貨契約概述 77
第三節 期權契約 80
一、期權契約概述 80
二、期權契約的價值 82
三、影響期權價格的因素 83
第四節 互換契約 84
一、互換契約概述 84
二、互換契約的類型 84
三、遠期契約、期貨契約、期權契約
和互換契約的區別 85
【過關練習】 85
第五章 另類投資 88
【考情分析】 88
【學習方法】 88
【知識結構】 88
【核心講義】 89
第一節 另類投資概述 89
一、另類投資的內涵與發展 89
二、另類投資的優點與局限性 90
第二節 私募股權投資 90
一、私募股權投資概述 90
二、私募股權投資的戰略形式 91
三、私募股權投資基金的組織結構 92
四、私募股權投資的退出機制 92
第三節 不動產投資 93
一、不動產投資概述 93
二、不動產投資的類型 93
三、不動產投資工具 94
第四節 大宗商品投資 95
一、大宗商品投資概述 95
二、大宗商品的投資類型 95
三、大宗商品的投資方式 95
【過關練習】 96
第六章 投資者需求 99
【考情分析】 99
【學習方法】 99
【知識結構】 99
【核心講義】 99
第一節 投資者類型和特徵 99
一、個人投資者 100
二、機構投資者 100
第二節 投資者需求和投資政策 102
一、投資者需求 102
二、投資政策說明書的制定 103
【過關練習】 104
第七章 投資組合管理 107
【考情分析】 107
【學習方法】 107
【知識結構】 107
【核心講義】 108
第一節 系統性風險、非系統性風險和
?風險分散化 108
一、系統性風險和非系統性風險 108
二、風險分散化 108
第二節 資產配置 109
一、資產收益相關性 109
二、均值方差法 109
三、最小方差法與有效前沿 111
四、資本資產定價模型 112
五、戰略資產配置與戰術資產
配置 115
第三節 被動投資和主動投資 115
一、市場有效性 115
二、被動投資 116
三、主動投資 118
四、量化投資 118
第四節 投資組合構建 119
一、股票投資組合構建 119
二、債券投資組合構建 119
第五節 投資管理部門 120
【過關練習】 120
第八章 投資交易管理 123
【考情分析】 123
【學習方法】 123
【知識結構】 123
【核心講義】 124
第一節 證券市場的交易機制 124
一、報價驅動市場、指令驅動市場
和經紀人市場 124
二、做市商與經紀人 126
三、保證金交易 126
第二節 交易執行 128
一、基金公司投資交易流程 128
二、算法交易簡介 128
第三節 交易成本與執行缺口 129
一、交易成本 129
二、執行缺口 130
【過關練習】 131
第九章 投資風險的管理與控制 133
【考情分析】 133
【學習方法】 133
【知識結構】 133
【核心講義】 134
第一節 投資風險的類型 134
一、市場風險 134
二、流動性風險 135
三、信用風險 136
第二節 投資風險的測量 137
一、風險指標 137
二、風險敞口 138
三、風險價值 138
第三節 不同類型基金的風險管理 139
一、股票基金的風險管理 139
二、債券基金的風險管理 140
三、混合基金的風險管理 141
四、貨幣基金的風險管理 141
五、指數基金與ETF的風險管理 142
六、保本基金的風險管理 142
七、合格境內機構投資者(QDII)基金
的風險管理 143
八、分級基金風險管理 143
【過關練習】 144
第十章 基金業績評價 146
【考情分析】 146
【學習方法】 146
【知識結構】 146
【核心講義】 147
第一節 基金業績評價概述 147
一、基金業績評價的意義 147
二、基金業績評價需要考慮的
因素 147
第二節 絕對收益與相對收益 148
一、絕對收益 148
二、相對收益 149
三、風險調整後的收益 149
第三節 業績歸因 150
一、業績歸因的定義 150
二、常用的業績歸因的方法 151
第四節 基金業績評價方法 151
一、基金業績評價業務 151
二、基金業績評價體系 151
三、全球投資業績標準 152
【過關練習】 153
第十一章 基金的投資交易與清算 155
【考情分析】 155
【學習方法】 155
【知識結構】 155
【核心講義】 156
第一節 基金參與證券交易所二級市場的
?交易與清算 156
一、證券投資基金場內證券交易
與結算 156
二、場內證券交易涉及的費用 156
三、場內證券交易特別規定
及事項 157
四、場內證券交易清算與交收 159
五、PROP和D-COM系統 160
第二節 銀行間債券市場的交易與結算 161
一、銀行間債券市場概述 161
二、銀行間債券市場的交易品種
與交易方式 161
三、銀行間債券市場的債券結算 162
第三節 海外證券市場投資的交易
?與結算 164
一、海外證券市場投資的主要證券
交易所 164
二、基金公司進行境外證券投資的
交易與結算 165
三、環球銀行間金融通信協會 166
【過關練習】 166
第十二章 基金的估值、費用與會計
核算 169
【考情分析】 169
【學習方法】 169
【知識結構】 169
【核心講義】 170
第一節 基金資產估值 170
一、基金資產估值的概念 170
二、基金估值的法律依據 170
三、基金資產估值的重要性 170
四、基金資產估值需要考慮的
因素 171
五、基金資產估值的原則及方法 171
六、QDII基金資產的估值問題 174
第二節 基金費用 175
一、基金費用的種類 175
二、各種費用的計提標準及計提
方式 175
三、不列入基金費用的項目 176
第三節 基金會計核算 177
一、基金會計核算的特點 177
二、基金會計核算的主要內容 177
第四節 基金財務會計報告分析 178
一、基金財務會計報告分析的
目的 178
二、基金財務會計報告分析的主要
內容 178
【過關練習】 179
第十三章 基金的利潤分配與稅收 183
【考情分析】 183
【學習方法】 183
【知識結構】 183
【核心講義】 184
第一節 基金利潤及利潤分配 184
一、基金利潤 184
二、基金利潤分配 185
第二節 基金稅收 187
一、基金自身投資活動產生的
稅收 187
二、投資者買賣基金產生的稅收 187
三、基金管理人和基金託管人的
稅收 188
【過關練習】 188
第十四章 基金國際化的發展概況 191
【考情分析】 191
【學習方法】 191
【知識結構】 191
【核心講義】 191
第一節 海外市場發展 191
一、投資基金國際化投資概況 191
二、投資基金監管的國際化發展
概況 192
三、歐盟的基金法規與監管一體化
進程 194
四、各國基金國際化概況 197
第二節 中國基金國際化發展 198
一、中國基金國際化發展概況 198
二、中國證券投資基金國際化進展
情況 203
【過關練習】 205
第三部分歷年真題詳解
2015年9月基金從業資格考試《證券投資基金基礎知識》真題及詳解 211
第四部分模擬試題詳解
基金從業資格考試《證券投資基金基礎知識》
模擬試題及詳解(一) 237
基金從業資格考試《證券投資基金基礎知識》
模擬試題及詳解(二) 259
