證券公司交易信息系統外部接入管理暫行規定

實行背景

為加強證券公司交易信息系統外部接入管理，保護投資者合法權益，維護證券市場秩序，證監會就《證券公司交易信息系統外部接入管理暫行規定》（以下簡稱《規定》）向社會公開徵求意見。

隨著證券市場發展，公募基金管理人、保險公司等機構投資者交易占比逐年上升，傳統以人工為主的操作方式已不能滿足其分倉管理、統一風控等需求。

2019年2月，中國證監會近日就《證券公司交易信息系統外部接入管理暫行規定》向社會公開徵求意見，加強證券公司交易信息系統外部接入管理。

此次徵求意見的規定考量既往非規範交易信息系統外部接入出現的風險隱患及存在問題，借鑑成熟市場經驗，引導證券公司在安全、合規的前提下，為機構投資者合理化需求提供外部接入服務。

根據規定，證券公司是提供交易信息系統外部接入服務的責任主體，應當在嚴格控制風險的前提下審慎開展相關業務活動。充分評估接入需求合理性，全面核實投資者資質條件，完整驗證相關係統功能；在接入過程中切實履行管理職責，嚴格控制風險，確保外部接入始終保持合規、安全、穩定的狀態。

規定規範的交易信息系統外部接入活動，應當嚴格遵循證券市場現有交易機制。涉及程式化交易等新型交易方式的監管及自律要求，待相關規則出台後，外部接入系統需一體遵循。