《證券交易教材》是2009年5月1日中國財政經濟出版社出版的圖書，作者是中國證券業協會。
基本介紹
- 書名：證券交易教材
- 又名：證券交易教材
- 作者：中國證券業協會
- 原版名稱：SAC證券業從業資格考試統編教材-證券交易2009
- ISBN：9787509513736
- 類別：財經證券
- 頁數：298
- 定價：35.00元
- 出版社：中國財政經濟出版社
- 出版時間：2009年5月1日
- 裝幀：平裝
- 開本：16開
- 書籍語言：中文
- 產品標識：asinB002HRFNXS
- 版次：第1版
內容簡介,目錄,序言,後記,
內容簡介
《證券交易(2009)》主要講述了：為適應資本市場發展的需要，中國證券業協會根據一年來法律法規的變化和市場的發展，對《證券業從業資格考試統編教材》進行了修訂：第一，根據我國債券市場發展的最新情況，在《證券市場基礎知識》、《證券發行與承銷》中增加了有關公司債券、中期票據的基本概念及發行承銷的相關規定，在《證券投資分析》中增加有關債券組合管理的內容；第二，增加了《證券公司監督管理條例》及《證券公司風險處置條例》的相關內容；第三，根據中國證監會頒布的有關證券發行的新規定及《上市公司重大資產重組管理辦法》，相應修訂了《證券發行與承銷》中的內容；第四，根據證券公司監管法規和實務操作中的變化，調整了《證券交易》中有關證券公司經紀業務和營業部經營管理的相關內容；第五，根據中國證監會新頒布的有關證券公司資產管理業務的規則，對《證券交易》中的相關章節進行了修訂；第六，根據新發布的有關基金銷售的規範及有關境內合格機構投資者的規定，在《證券投資基金》中增加了基金銷售業務規範及QDII基金的相關內容；第七，結合新會計準則，修訂了有關基金估值、基金會計核算的相關內容，並修訂了《證券投資分析》中有關公司財務分析的內容；第八，對原教材中的基本概念、理論和基本框架進行了較為全面的梳理和修訂，對錯漏之處進行更正，刪除了已不再適用的內容。
目錄
第一章 證券交易概述
第一節 證券交易的概念和基本要素
第二節 證券交易程式和交易機制
第三節 證券交易所的會員和席位
第二章 證券經紀業務
第一節 證券經紀業務的含義和特點
第二節 證券經紀關係的建立
第三節 委託買賣
第四節 競價與成交
第五節 證券公司與客戶之間的清算和交收
第六節 證券經紀業務的內部控制與操作規範
第七節 證券經紀業務的風險及其防範
第三章 經紀業務相關實務
第一節 證券賬戶管理、證券登記、證券託管與存管
第二節 股票網上發行
第四節 基金、權證和轉債的相關操作
第五節 代辦股份轉讓
第六節 期貨交易的中間介紹
第四章 特別交易事項及其監管
第一節 特別交易規定與交易事項
第二節 交易信息和交易行為的監督與管理
第五章 證券自營業務
第一節 證券自營業務的含義與特點
第二節 證券公司證券自營業務管理
第三節 證券自營業務的禁止行為
第四節 證券自營業務的監管和法律責任
第六章 資產管理業務
第一節 資產管理業務的含義、種類及業務資格
第二節 資產管理業務的基本要求
第三節 定向資產管理業務
第四節 集合資產管理業務
第五節 資產管理業務的禁止行為與風險控制
第六節 資產管理業務的監管和法律責任
第七章 融資融券業務
第一節 融資融券業務的含義及資格管理
第二節 融資融券業務的管理
第三節 融資融券業務的風險及其控制
第四節 融資融券業務的監管和法律責任
第八章 債券回購交易
第一節 債券質押式回購交易
第二節 債券買斷式回購交易
第九章 證券交易的結算
第一節 清算與交收的含義
第二節 結算賬戶的管理
第三節 A股、基金、債券等品種的清算與交收
第四節 B股的清算與交收
第五節 債券回購交易的清算與交收
第六節 交易型開放式指數基金的清算與交收
第七節 權證的清算與交收
第八節 融資融券業務的清算與交收
後記
序言
隨著我國資本市場規範化、市場化、國際化的發展趨勢日漸顯著，不斷提高證券經營機構的競爭能力和風險控制水平，提升證券業從業人員和廣大證券市場參與者整體素質，顯得尤為重要。《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》以及中國證監會頒布的《證券業從業人員資格管理辦法》規定，從事證券業務的專業人員，應當參加從業資格考試並取得從業資格。凡年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員都可參加證券業從業資格考試。上述規定對擴大證券市場從業人員隊伍，提高證券從業人員的專業水平，規範證券業從業人員管理具有十分重要的意義。
為適應資本市場發展的需要，中國證券業協會根據一年來法律法規的變化和市場的發展，對《證券業從業資格考試統編教材》進行了修訂：第一，根據證券公司監管法規和實務操作中的變化，增補或修改相應內容，包括證券公司合規管理相關制度、證券公司風險控制指標、與證券公司業務及設立分支機構相關的內容等；第二，根據新修訂的《證券發行上市保薦業務管理辦法》修訂有關發行保薦制度的內容；
後記
2009年《證券業從業資格考試統編教材》由中國證券業協會主持修訂。此套考試指定教材的修訂工作分為5個小組進行，霍文文、張望、王建業、李康、杜書明同志分別主持《證券市場基礎知識》、《證券發行與承銷》、《證券交易》、《證券投資分析》和《證券投資基金》的修訂工作。參加教材編寫、修改工作的人員有申屹、駱玉鼎、吳順虎、梅慎實、鄒穎、金劍華、高占軍、李德峰、李相宏、龔仰樹、陳加贊、張銀旗、陳宏、侯定海、張建春、趙建明、林曉征等。在本次教材修訂過程中，周自盛、趙山忠、李明、劉秀毓、曹淮揚、徐風雷、沙雁、楊亦新、李洪濤、高潤恆、莊奇、張軍、鄭鋒、何勤、王嫻、王麗、孫培源、拓小燕、蔣顓頊、李瑩、高天紅、王賢英、黃永剛、周楊等同志提出了寶貴的修改意見和建議。
教材的修訂還得到了中國證監會機構監管部、發行監管部、市場監管部、基金監管部、上市公司監管部、上海專員辦和中國證券登記結算有限責任公司的大力支持；得到了上海財經大學、中央財經大學、海通證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中國銀河證券公司、光大銀行基金託管部、興業銀行資產託管部、國泰君安證券股份有限公司、宏源證券股份有限公司、湘財證券有限責任公司的幫助。
在本套教材的編輯出版過程中，中國財政經濟出版社做了大量工作，在此一併表示感謝。
