基本介紹
內容簡介
隨著我國資本市場規範化、市場化、國際化的發展趨勢日漸顯著，不斷提高證券經營機構的競爭能力和風險控制水平，提升證券業從業人員和廣大證券市場參與者整體素質，顯得尤為重要。《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》以及中國證監會頒布的《證券業從業人員資格管理辦法》規定，從事證券業務的專業人員，應當參加從業資格考試並取得從業資格。凡年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員都可參加證券業從業資格考試。上述規定對擴大證券市場從業人員隊伍，提高證券從業人員的專業水平，規範證券業從業人員管理具有十分重要的意義。
目錄
第一章 證券交易概述
第一節 證券交易的概念、基本要素和交易機制/1
第二節 證券交易所的會員、席位和交易單元/14
第二章 證券交易程式
第一節 證券交易程式概述/22
第二節 證券賬戶和證券託管/25
第三節 委託買賣/30
第四節 競價與成交/40
第五節 交易結算/54
第三章 特別交易事項及其監管
第一節 特別交易規定與交易事項/58
第二節 交易信息和交易行為的監督與管理/74
第四章 證券經紀業務
第一節 證券經紀業務概述/82
第二節 證券經紀業務的營運管理/92
第三節 證券經紀業務的行銷管理/119
第四節 證券經紀業務的內部控制與風險防範/136
第五章 經紀業務相關實務
第一節 股票網上發行/150
第二節 分紅派息、配股及股東大會網路投票/155
第三節 基金、權證和轉債的相關操作/163
第四節 代辦股份轉讓/177
第五節 期貨交易的中間介紹/186
第六章 證券自營業務
第一節 證券自營業務的含義與特點/189
第二節 證券公司證券自營業務管理/191
第三節 證券自營業務的禁止行為/197
第四節 證券自營業務的監管和法律責任/200
第七章 資產管理業務
第一節 資產管理業務的含義、種類及業務資格/205
第二節 資產管理業務的基本要求/208
第三節 定向資產管理業務/212
第四節 集合資產管理業務/220
第五節 資產管理業務的禁止行為與風險控制/232
第六節 資產管理業務的監管和法律責任/235
第八章 融資融券業務
第一節 融資融券業務的含義及資格管理/241
第二節 融資融券業務的管理/244
第三節 融資融券業務的風險及其控制/264
第四節 融資融券業務的監管和法律責任/268
第九章 債券回購交易
第一節 債券質押式回購交易/272
第二節 債券買斷式回購交易/278
第三節 債券回購交易的清算與交收/283
第十章 證券登記與交易結算
第一節 證券登記/293
第二節 證券交易清算與交收/298
第三節 結算賬戶的管理/301
第四節 證券交易的結算流程/304
第五節 結算風險及防範/
