華寶興業上證180價值ETF聯接的基金全稱為華寶興業上證180價值交易型開放式指數證券投資基金聯接基金。基金代碼是240016，基金類型為開放式，投資風格是指數型，投資對象為偏股型基金。
基本介紹
- 中文名：華寶興業上證180價值交易型開放式指數證券投資基金聯接基金
- 代碼：240016
- 類型：開放式
- 投資風格：指數型
基本資料,分配原則,投資範圍,投資策略,投資標準,風險收益特徵,
基本資料
基金名稱：華寶興業上證180價值交易型開放式指數證券投資基金聯接基金
基金代碼：240016
基金類型：開放式
投資風格：指數型
投資對象：偏股型基金
基金經理：徐林明
基金管理人：華寶興業基金管理有限公司
基金託管人：中國工商銀行股份有限公司
成立日期：2010-04-23
單位淨值：0.8090
累計淨值：0.8390
最新規模：34,261.05
貝塔係數：0.9292
夏普比率：-0.1266
特雷諾指數：-0.0032
簡森指數：0.0018
日常申購起始日：2010-05-28
日常贖回起始日：2010-05-28
分配原則
1、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數最多為6 次，每次收益分配比例不得低於該次可供分配利潤的10%，若《基金契約》生效不滿3 個月可不進行收益分配；
2、收益分配方式：
(1) 本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅；
(2) 分紅方式的設定與變更 投資人可在銷售機構處對託管在該處的基金通過賬戶分紅方式或基金分紅方式的設定和變更進行分紅方式的選擇；投資人在銷售機構處選擇的賬戶分紅方式，是針對該銷售機構賬戶內所有的該項選擇後新增的且未作基金分紅方式選擇的基金品種的分紅方式。投資人若要修改某銷售機構基金交易賬戶內單個基金品種的分紅方式需提交變更基金分紅方式的申請，基金分紅方式變更確認後對該銷售機 構賬戶內託管的該基金品種全部份額有效。 投資人既未作賬戶分紅方式選擇也未作基金分紅方式選擇的情況下，分紅方式根據本條第（1）項所述的默認分紅方式確定，否則不再適用本條第（1）項所述的默認分紅方式規則。
3、基金收益分配後基金份額淨值不能低於面值；即基金收益分配基準日的基金份額淨值減去每單位基金份額收益分配金額後不能低於面值。
4、每一基金份額享有同等分配權；
5、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。
投資範圍
本基金以目標ETF、標的指數成份股、備選成份股為主要投資對象，其中投資於目標ETF 的資產比例不低於基金資產淨值的90%；現金或者到期日在一年以內的政府債券不低於基金資產淨值的5%；同時為更好地實現投資目標，本基金也可少量投資於新股（首次公開發行或增發等）及中國證監會允許基金投資的其他金融工具，該部分資產比例不高於基金資產淨值的5%。如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程式後，可以將其納入投資範圍。
投資策略
本基金為目標 ETF 的聯接基金，主要通過投資於目標ETF 以達到投資目標。當本基金申購贖回和買賣目標ETF，或基金自身的申購贖回對本基金跟蹤標的指數的效果可能帶來影響時，或預期成份股發生調整和成份股發生配股、增發、分紅等行為時，本管理人會在10 個交易日內對投資組合進行適當調整，以便實現對跟蹤誤差的有效控制。
本基金對標的指數的跟蹤目標是：在正常情況下，本基金相對於業績比較基準的日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%。
1、資產配置策略 本基金主要通過投資目標 ETF、標的指數成份股和備選成份股來進行被動式指數化投資，達到跟蹤指數的目標。因此，本基金投資於目標ETF 的資產比例不低於基金資產淨值的90%；現金或者到期日在一年以內的政府債券不低於基金資產淨值的5%；中國證監會允許的其他金融工具的投資比例不高於基金資產淨值的5%。
2、基金投資策略 本基金對基金的投資僅限於目標 ETF，現時目標ETF 是上證180 價值交易型開放式指數證券投資基金。
投資組合的構建：基金契約生效後，在建倉期內本基金將按照標的指數成份股的基準權重構建股票組合，在目對於股票停牌或其他原因導致基金投資組合中出現的剩餘成份股，本基金將選擇作為後續實物申購目標ETF 的基礎證券或者擇機在二級市場賣出。本基金在二級市場上買賣目 標ETF 基金份額是出於追求基金充分投資、減少交易成本、降低跟蹤誤差的目的。
投資組合的調整：
本基金將根據申購和贖回情況，結合基金的現金頭寸管理，對基金投資組合進行調整，從而有效跟蹤標的指數。
3、股票投資策略 本基金對於標的指數成份股和備選成份股部分的投資，採用被動式指數化投資的方法進行日常管理。針對我國證券市場新股發行制度的特點，本基金將參與一級市場新股認購。
4、債券投資策略 本基金基於流動性管理及策略性投資的需要，將投資於國債、金融債等期限在一年期以下的債券，債券投資的目的是保證基金資產流動性，有效利用基金資產，提高基金資產的投資收益。
5、其他金融工具投資策略 在法律法規許可時，本基金可基於謹慎原則運用權證等相關金融衍生工具對基金投資組合進行管理，以提高投資效率，管理基金投資組合風險水平，以更好地實現本基金的投資目標。本基金管理人運用上述金融衍生工具必須是出於追求基金充分投資、減少交易成本、降低跟蹤誤差的目的，不得套用於投機交易目的，或用作桿槓工具放大基金的投資。
投資標準
本基金以目標ETF、標的指數成份股、備選成份股為主要投資對象，其中投資於目標ETF 的資產比例不低於基金資產淨值的90%；現金或者到期日在一年以內的政府債券不低於基金資產淨值的5%；同時為更好地實現投資目標，本基金也可少量投資於新股（首次公開發行或增發等）及中國證監會允許基金投資的其他金融工具，該部分資產比例不高於基金資產淨值的5%。
風險收益特徵
本基金為 ETF 聯接基金，其風險和預期收益均高於貨幣市場基金、債券型基金和混合基金。本基金在股票基金中屬於指數基金，緊密跟蹤標的指數，屬於股票基金中風險較高、收益與標的指數所代表的股票市場水平大致相近的產品。
