華安核心優選混合型證券投資基金是華安基金髮行的一個混合型的基金理財產品
基本介紹
- 基金簡稱：華安核心優選混合
- 基金類型：混合型
- 基金狀態：正常
- 基金公司：華安基金
- 基金管理費：1.50%
- 首募規模：8.13億
- 託管銀行：中國建設銀行股份有限公司
- 基金代碼：040011
- 成立日期：20081022
- 基金託管費：0.25%
投資目標,投資範圍,投資策略,收益分配原則,
投資目標
本基金採取"核心－衛星"股票投資策略，通過"核心"資產－滬深300指數成份股的投資力求獲取股票市場整體增長的收益，通過"衛星"資產－非滬深300指數成份股的投資力求獲取超額收益。
投資範圍
本基金為股票型基金，投資範圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票、債券、貨幣市場工具、權證、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。如法律法規或監管機構以後允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當程式後，可以將其納入投資範圍。
投資策略
本基金將採用自上而下和自下而上相結合的方法構建投資組合，並在投資流程中採用公司開發的數量分析模型進行支持，使其更為科學和客觀。
1、資產配置策略
本基金將通過對巨觀經濟、國家政策等可能影響證券市場的重要因素的研究和預測，利用公司研究開發的各種數量模型工具，分析和比較股票、債券等市場和不同金融工具的風險收益特徵，估計各子資產類的相關性矩陣，並以此為依據，對基金整體資產配置比例進行確定。同時，本基金將定期，或由於巨觀經濟重大變化不定期地進行資產配置比例調整，以保持基金資產配置的有效性。
2、股票投資策略
本基金的股票資產投資採取"核心－衛星"策略。"核心－衛星"策略是指將股票資產分為核心資產和衛星資產，核心資產以滬深300指數成份股為投資對象，衛星資產則對非滬深300指數成份股優選現時估值水平較低、有持續成長潛力的股票，以求獲得超越市場平均水平的收益。
3、債券投資策略
本基金可投資於國債、金融債、企業債和可轉換債券等債券品種，基金經理通過對收益率、流動性、信用風險和風險溢價等因素的綜合評估，合理分配固定收益類證券組合中投資於國債、金融債、企業債、短期金融工具等產品的比例，構造債券組合。
在選擇國債品種中,本產品將重點分析國債品種所蘊含的利率風險和流動性風險,根據利率預測模型構造最佳期限結構的國債組合；在選擇金融債、企業債品種時,本基金將重點分析債券的市場風險以及發行人的資信品質。資信品質主要考察發行機構及擔保機構的財務結構安全性、歷史違約/擔保紀錄等。本基金還將關注可轉債價格與其所對應股票價格的相對變化，綜合考慮可轉債的市場流動性等因素，決定投資可轉債的品種和比例，捕捉其套利機會。
4、權證投資策略
本基金在實現權證投資時，將通過對權證標的證券基本面的研究，結合權證定價模型尋求其合理估值水平，謹慎地進行投資，以追求較為穩定的收益。
5、資產支持證券的投資策略
本基金投資資產支持證券將綜合運用久期管理、收益率曲線、個券選擇和把握市場交易機會等積極策略，在嚴格遵守法律法規和基金契約基礎上，通過信用研究和流動性管理，選擇經風險調整後相對價值較高的品種進行投資，以期獲得長期穩定收益。
6、其他衍生工具投資策略
本基金將密切跟蹤國內各種衍生產品的動向，一旦有新的產品推出市場，將在屆時相應法律法規的框架內，制訂符合本基金投資目標的投資策略，同時結合對衍生工具的研究，在充分考慮衍生產品風險和收益特徵的前提下，謹慎進行投資。
7、基金建倉期
本基金的建倉期一般情況下為6個月，將根據實際情況進行調整。
1、資產配置策略
本基金將通過對巨觀經濟、國家政策等可能影響證券市場的重要因素的研究和預測，利用公司研究開發的各種數量模型工具，分析和比較股票、債券等市場和不同金融工具的風險收益特徵，估計各子資產類的相關性矩陣，並以此為依據，對基金整體資產配置比例進行確定。同時，本基金將定期，或由於巨觀經濟重大變化不定期地進行資產配置比例調整，以保持基金資產配置的有效性。
2、股票投資策略
本基金的股票資產投資採取"核心－衛星"策略。"核心－衛星"策略是指將股票資產分為核心資產和衛星資產，核心資產以滬深300指數成份股為投資對象，衛星資產則對非滬深300指數成份股優選現時估值水平較低、有持續成長潛力的股票，以求獲得超越市場平均水平的收益。
3、債券投資策略
本基金可投資於國債、金融債、企業債和可轉換債券等債券品種，基金經理通過對收益率、流動性、信用風險和風險溢價等因素的綜合評估，合理分配固定收益類證券組合中投資於國債、金融債、企業債、短期金融工具等產品的比例，構造債券組合。
在選擇國債品種中,本產品將重點分析國債品種所蘊含的利率風險和流動性風險,根據利率預測模型構造最佳期限結構的國債組合；在選擇金融債、企業債品種時,本基金將重點分析債券的市場風險以及發行人的資信品質。資信品質主要考察發行機構及擔保機構的財務結構安全性、歷史違約/擔保紀錄等。本基金還將關注可轉債價格與其所對應股票價格的相對變化，綜合考慮可轉債的市場流動性等因素，決定投資可轉債的品種和比例，捕捉其套利機會。
4、權證投資策略
本基金在實現權證投資時，將通過對權證標的證券基本面的研究，結合權證定價模型尋求其合理估值水平，謹慎地進行投資，以追求較為穩定的收益。
5、資產支持證券的投資策略
本基金投資資產支持證券將綜合運用久期管理、收益率曲線、個券選擇和把握市場交易機會等積極策略，在嚴格遵守法律法規和基金契約基礎上，通過信用研究和流動性管理，選擇經風險調整後相對價值較高的品種進行投資，以期獲得長期穩定收益。
6、其他衍生工具投資策略
本基金將密切跟蹤國內各種衍生產品的動向，一旦有新的產品推出市場，將在屆時相應法律法規的框架內，制訂符合本基金投資目標的投資策略，同時結合對衍生工具的研究，在充分考慮衍生產品風險和收益特徵的前提下，謹慎進行投資。
7、基金建倉期
本基金的建倉期一般情況下為6個月，將根據實際情況進行調整。
收益分配原則
本基金收益分配應遵循下列原則：
1、本基金的每份基金份額享有同等分配權。
2、收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資人自行承擔。當投資人的現金紅利小於一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時，基金註冊登記機構可將投資人的現金紅利按紅利發放日的基金份額淨值自動轉為基金份額。
3、本基金收益每年最多分配4次，每次基金收益分配比例不低於可分配收益的50%。
4、若基金契約生效不滿3個月則可不進行收益分配。
5、本基金收益分配方式分為兩種：現金分紅與紅利再投資，投資人可選擇現金紅利或將現金紅利按紅利發放日的基金份額淨值自動轉為基金份額進行再投資；若投資人不選擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅。
6、基金投資當期出現淨虧損，則不進行收益分配。
7、基金當期收益應先彌補上期虧損後，方可進行當期收益分配。
8、法律法規或監管機構另有規定的從其規定。
1、本基金的每份基金份額享有同等分配權。
2、收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資人自行承擔。當投資人的現金紅利小於一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時，基金註冊登記機構可將投資人的現金紅利按紅利發放日的基金份額淨值自動轉為基金份額。
3、本基金收益每年最多分配4次，每次基金收益分配比例不低於可分配收益的50%。
4、若基金契約生效不滿3個月則可不進行收益分配。
5、本基金收益分配方式分為兩種：現金分紅與紅利再投資，投資人可選擇現金紅利或將現金紅利按紅利發放日的基金份額淨值自動轉為基金份額進行再投資；若投資人不選擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅。
6、基金投資當期出現淨虧損，則不進行收益分配。
7、基金當期收益應先彌補上期虧損後，方可進行當期收益分配。
8、法律法規或監管機構另有規定的從其規定。
