英國證券監管體制是英國證券管理以證券交易所本身“自律”為主,政府當局管得很少。在歷史上,倫敦證券交易所是完全自治的,不要政府干預。證券管理以“自律” 為主,即強調 “自我管理”、“自我約束”。在立法上,沒有單行法律,多以“君子協定” 和道義勸告等方式進行管理。
英國證券監管體制是英國證券管理以證券交易所本身“自律”為主,政府當局管得很少。在歷史上,倫敦證券交易所是完全自治的,不要政府干預。證券管理以“自律” 為主,即強調 “自我管理”、“自我約束”。在立法上,沒有單行法律,多以“君子協定” 和道義勸告等方式進行管理。
英國證券監管體制是英國證券管理以證券交易所本身“自律”為主,政府當局管得很少。在歷史上,倫敦證券交易所是完全自治的,不要政府干預。證券管理以“自律” 為主,...
英國證券管理體制是英國政權機構管理證券市場的制度。屬自律型管理體制的代表。政府除某些必要的國家立法外,較少干預證券市場,對證券市場的管理,主要由證券交易所及...
證券監管體制是證券監管的職責劃分和權力劃分的方式和組織制度,是國家和國情的產物。證券監管體制的有效性和規範性是決定證券市場有續和穩定的重要基礎。一國證券...
英國金融服務管理局(Financial Service Authority---FSA),該局於1997年10月由1985年成立的證券投資委員會(Securities and Investments Board---SIB組織)改組而成,...
自律型監管體制,是指政府除了一些必要的國家立法之外,很少干預證券市場,對證券市場的監管主要由證券交易所、證券商協會等自律性組織進行監管,強調證券業者自我約束、...
日本證券監管體制是日本設有專門主管全國證券業的政府機構,實行以大藏省證券局、證券交易審議會、日本銀行 (中央銀行) 等機構為主體,負責有關證券的發行、註冊、登記...
《轉軌期中國證券市場監管體制研究》只是以新興加轉軌市場為邏輯起點,以加人WTO後的開放市場為背景,研究了我國轉軌期證券市場的監管體制問題。但是隨著我國資本市場...
英國證券管理法律是英國沒有制定專門的證券法和證券交易所法。在英國,有關發行債券的問題是與公司股票一道由公司法來調整的,其主要的法律淵源是1948年的《公司法...
金融監管模式是指一國關於金融監管機構和金融監管法規的體制安排。...... 模式:即美國模式、香港模式、澳洲模式和英國...證券監管局和保險監管局之間既要相互協作而且...
陳鴻基等編著的《證券市場國際化的監管與立法》吸收和借鑑了國內外證券業監管的...二、西方上市公司信息披露制度簡列(一)英國上市公司信息披露制度(二)美國上市...
監管制度應當保證交易價格形成的公平性。監管制度應當發現、防止和懲罰操縱市場者...1986年英國“爆炸”式的金融改革,英國證券與投資署(SIB)反反覆覆地對有關監管...
英國是設立兼管證券的管理機構體制的國家。對證券市場的管理以交易所等機構的自律為主,政府當局的直接管理很少。在機構上,政府沒有專門的主管機構來負責證券交易管理...
證券監管者在制定和實施各項法律、法規、制度的時候,必須以要求市場參與者達到...即使在自律管理具有悠久傳統且發揮重大作用的英國等西方國家,政府監管也正成為整個...
證券市場監管是指證券管理機關運用法律的、經濟的以及必要的行政手段,對證券的募集、發行、交易等行為以及證券投資中介機構的行為進行監督與管理。...
證券法律體系是關於證券發行、交易以及管理的法律檔案總和。由於歷史原因和各國具體情況不同,各國對於證券管理及其法律制度的認識不盡一致,制定法律的方法、角度及證券...
英國及香港地區就採用這一類型的管理體制;第二類是以專門機構管理為主的管理體制,由專門的證券管理機構負責對證券交易市場進行管理,同時,證券交易所也承擔部分的管理...
《英國2000年金融服務與市場法》是2014年法律出版社出版的圖書,作者是中國證券監督管理委員會。...
第二節 中國證券公司現狀 第三節 中國證券公司存在的問題 第四節 中國證券公司未來的發展 第二章 證券公司監管 第一節 美國證券公司監管體制 第二節 英國證券公...
代表國家有英國、日本、韓國等。分業監管體制:由多個金融監管機構共同承擔監管責任,一般銀行業由中央銀行負責監管;證券業由證券監督管理委員會負責監管;保險業由保險...
證券法律制度是調整有價證券的發行、交易、清算以及國家在證券監管過程中所發生的各種社會關係的法律規範的總稱。證券法律制度所調整的社會關係,既包括發行人、投資人...
英國證券上市管理是英國雖然沒有專門的證券行政管理機構,但倫敦證券交易所在證券發行管理中負有重要的任務。發行公司須將其公開說明書及其他資料交倫敦證券交易所審核...
實行這種監管體制的國家或地區如英國、荷蘭、愛爾蘭、香港特別行政區等。英國是自律型監管模式的典型代表。這種監管體制的特點在於(1)通常沒有制定直接的證券市場管理...
統一或集中監管指的是,在一個國家只設立一家金融監管機關對金融實施監管,其他機關沒有這個權力和職能。實行集中監管和統一監管體制的,目前有英國、義大利、瑞典、...
採取“自律自治”的管理方式曾經是英國證券交易所的重要特點。但在本世紀30年代...由於會員制證券交易所採取會員自律自治制度而不以營利為目的,因此證券交易佣金和...
轉移給中國證監會,中國證監會通過制訂規章制度,檢查監督,較好地發揮了基金監管的...放鬆管制極大地促進了英國證券市場的發展和效率的提高,也促進了英國國際股權市場...