自由政府間主義(liberal intergovernmentalism)是美國普林斯頓大學教授安德魯·莫拉維切克(Andrew Moravcsik)在政府間主義(intergovernmentalism)的基礎上進行修正和發展出區域一體化理論。其核心思想是一體化是一系列理性選擇的產物,特別是經濟利益、相對權力、可靠承諾三個因素在國內利益集團之間和歐盟層面的成員國之間博弈的結果。
三個基本假定,核心要素,雙層次-三階段博弈模型,(1)雙層次博弈模型,(2)三階段,與新功能主義的比較,缺陷,
三個基本假定
(1)政治中的基本行為體是理性、自主的個人和集團,它們相互作用的基礎是私利和規避風險。
(2)政府只代表國內社會中的一部分人,在國際交往中這些人的私利制約著國家的利益和身份。
(3)國家的利益的本質決定國家間的合作與衝突;國家的行為以及衝突和合作模式反映了國家利益的性質與結構。
核心要素
(1)理性國家行為的假定。理性國家行為源於國內整體中的動態政治過程。
(2)國家優先選擇形成的自由主義理論。“理解國內政治是分析國家間戰略互動的前提條件而不是補充”,國家優先選擇主要是由國內社會力量決定的,是國家-社會互動的結果。
(3)國家間談判的政府間主義分析。一體化是在國家間相互討價還價的交易推動下進行的。歐洲一體化過程中所達成的交易只代表這些國家間利益一致性的“最低程度的共同標準”。
雙層次-三階段博弈模型
(1)雙層次博弈模型
即成員國國內政治層面和歐洲層面的博弈。莫拉切維克在雙層次模型框架下對歐盟決策過程進行了分析。
(2)三階段
第一階段:國家優先選擇。國內經濟、社會行為體對一體化的需求使它們在國內政治層面分別表達自己的利益,並進行相互競爭。國家在此過程(國家與社會的互動過程)中確定自己的利益和優先利益。
第二階段:國家間(政府間)討價還價。在確定自己的利益和優先利益後,政府在歐洲層面就修改條約、達成預算協定等進行討價還價。政府間談判及其結果“是由政府相對的討價還價權力、對高交易成本產生的制度化職能刺激以及控制國內議事日程的願望決定的”。
第三階段:制度選擇/制度委託(institutional delegation)。這一階段為決策階段,莫拉切維克主要探討了這一階段國家將政策制定委託或共集(delegate or pool)於國際機構的原因:制定性的安排為各國政府在國內政治中確立合法性和追求其優先選擇提供有益的外部環境,並降低交易成本。
與新功能主義的比較
新功能主義 | 自由政府間主義 | |
成員國對一體化的認同和權力轉讓問題 | 一體化進程本身能夠激勵各國達成共識並促進權力轉讓 | 一體化機構只有在能夠加強而非削弱成員國政府對內權力時才被接受 |
一體化動力 | 對“外溢”壓力的反應 | 成員國間進行交易的效應 |
超國家機構的作用 | 一體化發展的催化劑 | 討價還價的推進器,作用在於有效改善國家間交易(降低政府間交易成本)。 |
缺陷
第一,過分強調了國家(政府)的作用,對超國家決策與制度形成的作用視而不見;然而事實上歐洲一體化並不是完全由政府間需求推動的。並且,其他非國家行為體也參與了一體化的過程並產生影響。
第二,且沒有注意到在實踐中國家理性會遭到例外情況(事實上,這種例外是必然存在的,因為不能完全掌握信息、意識形態、信念和符號體系等等問題會導致國家不能是理性的)。
第三,對外部的關注太有限,沒有注意到外部環境對行為體優先選擇的影響。
第四,理論體系缺少了反饋環節,沒能論述歐盟系統中作為決策之後果的政策反饋的重要意義。