股票期現跨市場操縱監管法律制度研究

內容簡介

本書及時跟進了在金融衍生品時代資本市場融通發展和金融綜合經營趨勢下跨市場操縱的新動向，根據實踐案例以及理論推演抽象出跨市場操縱的可能實施模式，在確定市場操縱實施機理的前提下比較分析單市場操縱和跨市場操縱，分析金融新趨勢下操縱行為所蘊含的價格波動風險逐步系統性演變的發展邏輯，拓展了市場操縱的研究視閾，豐富了市場操縱的理論認知。

在統合性監管制度框架內設計針對跨市場操縱的具體監管制度，一是構建巨觀審慎監管制度，確定人民銀行的巨觀審慎監管職責，並在監管權配置方面貫徹權力制衡理念，在監管權運行方面限定監管權邊界；二是最佳化現有市場分割的市場操縱禁止規範體系，確定資本市場的基本法和特別法以全面覆蓋資本市場中的操縱行為；設定以行為模式為核心的“具體規範”規制已有操縱行為，以授權裁量為核心的“授權規範”涵射未來新型操縱行為；在“可替代”原則下以設定危險犯、行為犯、結果犯等多元化的操縱行為構成要件，更好應對資本市場融通趨勢下市場操縱行為的多元存在。

圖書目錄

第一章緒論

一、研究的背景、目標與意義

二、研究的範式與方法

三、文獻綜述

四、研究的邏輯思路與內容

五、研究的難點、創新與展望

第二章股票期現跨市場操縱的基本模式

一、跨市場操縱的生成邏輯

二、交易型跨市場操縱模式

三、信息型跨市場操縱模式

四、跨境型跨市場操縱模式

第三章股票期現跨市場操縱的系統性風險演變

一、單市場操縱所蘊含風險的非系統性：以股票市場為例的分析

二、衍生品市場操縱蘊含風險的系統性端倪：以期指市場為例的分析

三、跨市場操縱風險的系統性演變

第四章市場操縱監管法律制度的失靈

一、監管權配置的失衡

二、監管權運行的失范之一：操縱禁止規範滯後

三、監管權運行失范之二：操縱行為實質認知失當

第五章市場操縱本質的新認知及監管創新

一、對域外市場操縱本質認知的考察

二、既有市場操縱本質認知的困境

三、對市場操縱本質的新認知

四、統合式監管框架設計及實施路徑

第六章股票期現跨市場操縱風險監管法律制度的構建

一、跨市場操縱的巨觀審慎監管理念

二、域外跨市場操縱監管主體的梳理

三、跨市場操縱風險監管體系設計

四、跨市場操縱防禦性風險監管法律制度的設計

第七章股票期現跨市場操縱行為監管法律制度的完善

一、域外立法規制跨市場操縱的樣本梳理

二、跨市場操縱的實質獨立性分析

三、我國跨市場操縱行為監管法律制度改進

參考文獻

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