股權讓與擔保法律研究

內容簡介

當前，中國法律制度框架下，讓與擔保總體尚屬非典型擔保範疇，股權讓與擔保亦不例外。儘管如此，股權讓與擔保交易不僅方興未艾，甚至大有日漸活躍以至於蔓延發展之態勢，圍繞股權讓與擔保引發的爭議與糾紛不斷發生，相關司法裁判時常衝突，亟待構建相關法律制度加以規範。截至目前，國內以股權讓與擔保為視角的碩士研究論文為數不多，相關博士論文研究更是空白。本文以股權讓與擔保為研究主題，從引言到結束語共分六章，從一般到具體，從實踐到理論，圍繞股權讓與擔保設立、履行、終止全過程展開全面探討，就股權讓與擔保對內與對外關係及其效力進行深入研究，以期為中國構建股權讓與擔保法律制度提出積極可行之建議。第一章“股權讓與擔保基本範疇”，圍繞股權讓與擔保基本法律特徵、基本法律類型、基本價值與風險及其當前糾紛表現分四節展開論述。重點探討了什麼是股權讓與擔保及其法律特徵的問題，對於股權讓與擔保的概念範疇應相對寬泛，因此不應將股權讓與擔保的法律特徵作十分機械的界定，尤其結合進一步的類型分析，實際可以看出股權讓與擔保有著十分豐富的法律表現，至少當前將股權讓與擔保限定於實際變更過戶這一主要類型並不完全妥當，那些預約性股權讓與擔保無疑亦應納入規範之中。基於研究與了解的需要，本章對股權讓與擔保的基本價值乃至風險作了概括性的分析，同時對當前涉及股權讓與擔保的糾紛狀況作了總結性論述。第二章“股權讓與擔保制度淵源與比較”，圍繞股權讓與擔保制度淵源、性質以及相關比較分三節展開論述。重點圍繞與讓與擔保有關的制度，就自羅馬時代以來乃至兩大法系以及當前國際發展趨勢作了概括性介紹，其中還特別介紹了中華法系相關擔保制度的基本演變歷程。本章重點無疑是關於股權讓與擔保法律性質的探討，沿襲所有權構成與擔保權構成的基本研究思路，進一步對該類制度性質探討需要考量的因素作了必要分析，並初步提出了“擔保所有權”的基本構想。在此基礎上進一步展開與相似制度的比較，實際是為人們了解股權讓與擔保提供更為寬闊的視野。第三章“股權讓與擔保協定及其效力”，圍繞股權讓與擔保協定的構成要素、當前關於該類協定效力的裁判理念以及效力界定分三節展開論述。重點回答股權讓與擔保協定效力該如何看待的問題，其中特別指出股權讓與擔保並不違反物權法定原則、並不屬於虛偽意思表示、並不屬於規避法律之行為，並且認為特殊情形下排除該類協定效力的問題值得關注與進一步的探討，而這與當前司法對此類問題的基本認識與判斷趨勢總體相符。第四章“讓與擔保股權之行使與回購”，圍繞讓與擔保股權的行使與回購分兩節展開論述。關於讓與擔保股權的行使，從行使與否的現實情形著手考察，並介紹了當前擔保權人關於該類股權可否行使的不同主張，依據股權特性、意思自治、利益相關以及防止濫用的因素考察，提出了擔保權人可以依約行使擔保股權的基本主張。關於讓與擔保股權的回購，特別論述了“回購”究竟是權利還是義務的問題，提出了應為擔保人基本權利的主張，並以此為基礎進一步探討擔保人回購條件以及證明等問題，以便更好地把握擔保人回購擔保股權的實現問題。第五章“讓與擔保股權處置與優先受償”，圍繞讓與擔保股權處置和優先受償分兩節展開論述。關於讓與擔保股權處置的問題，在介紹歸屬、清算、拍賣、變賣與折價幾種處置方式的基礎上，重點提出了歸屬處置應當優先的主張，對傳統所謂的“流質”觀念提出了不同意見。關於擔保權人優先受償的問題，按照肯定的觀點與主張對此進一步作了相關考量，並對擔保權人優先受償權的行使條件、行使範圍乃至行使順位與轉讓等亦作了必要論述。第六章“股權讓與擔保與利益相關者”，該章實際是重點論述股權讓與擔保涉及的外部關係、外部效力的問題，按照對目標公司及其他股東之影響以及對其他債權人之影響分兩節展開論述。重點就股權讓與擔保對於目標公司治理、資產處置以及其他股東優先受讓權的影響進行分析，對擔保人及擔保權人的其他債權人之影響以及股權讓與擔保與破產的關係等亦作了基本論述。全文二十五萬餘字，在結束語部分，基於“擔保所有權”之構想，重點圍繞“中國股權讓與擔保法律制度的構建”提出了基本路徑乃至主要內容的構想，意在為中國股權讓與擔保法律制度的構建提供具體方案。股權讓與擔保制度涉及內外關係，相較於一般讓與擔保尤其是典型擔保而言更是複雜。當前，在讓與擔保乃至股權讓與擔保均屬非典型法律地位的情形下，借鑑典型擔保相關制度裁處相關糾紛並無不可，但關鍵還是要儘快改變股權讓與擔保非典型法律地位，並結合股權讓與擔保的特點制定針對性法律規範，確保股權讓與擔保交易安全、可靠、高效。

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