《發布證券研究報告業務》是2019年中國金融出版社出版的圖書。
基本介紹
- 中文名：發布證券研究報告業務
- 作者：朱保叢
- 出版時間：2019年
- 出版社：中國金融出版社
- ISBN：9787522001951
發布證券研究報告業務(2019年中國金融出版社出版的圖書)
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- 證券分析師
證券分析師是指依法取得《發布證券研究報告業務》有效合格成績，並在證券經營機構就業的專業人員。職業定義 主要就與證券市場相關的各種因素進行研究和分析，包括證券市場、證券品種的價值及變動趨勢進行研究及預測，並向投資者發布證券研究報告、投資價值報告等，以書面或者口頭的方式向投資者提供上述報告及分析、預測或建議...
- 發布證券研究報告業務歷年真題及全真密押試卷
《發布證券研究報告業務歷年真題及全真密押試卷》是中國政法大學出版社2016年7月出版的圖書，作者是證券分析師勝任能力考試研究中心。內容簡介 本書由長期從事證券投資顧問勝任能力考試命題研究的專家和一線培訓教師以中國證券業協會頒布的《證券分析師勝任能力考試》最新考試大綱為依據，在研究考試重點、命題規律和解題方法的...
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入門資格考試科目設定兩門，名稱分別為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》。各專業資格考試設相應考試科目1門。保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問勝任能力考試的考試科目分別對應為《投資銀行業務》、《發布證券研究報告業務》和《證券投資顧問業務》。各管理資質測試的考試科目均設...
- 證券行業專業人員水平評價測試實施細則
第五條 協會遵循統一大綱、統一命題的原則，成績可作為證明測試人員具備從事相應證券業務專業能力的參考。第二章 測試 第六條 從業人員專業能力水平評價測試的一般業務水平評價測試對應的基礎科目為：證券市場基本法律法規和金融市場基礎知識；專項業務水平評價測試對應的專業科目為：證券投資顧問業務、發布證券研究報告業務、...
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- 證券業務紅線:證券監管違規處罰案例解析
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- 證券業從業人員一般從業資格考試標準教材與真題題庫
3.2.2 證券、期貨投資諮詢業務的管理規定 3.2.3 證券、期貨投資諮詢業務管理 3.2.4 “薦股軟體”的管理 3.2.5 證券諮詢業務的監管措施和自律管理措施 3.2.6 證券公司證券投資顧問業務的內部控制規定 3.2.7 監管部門對證券投資顧問業務的有關規定 3.2.8 監管部門對發布證券研究報告業務的有關規定 3....
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三、證券投資諮詢機構及其執業人員在與自身有利害衝突的下列情況下應當作出執業迴避：(一)經中國證監會核准的公開發行證券的企業的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資諮詢機構和證券投資諮詢執業人員，不得在公眾傳播媒體上刊登或發布其為客戶撰寫的投資價值分析報告，也不得以假借其他機構和個人名義等方式變相從事前述...
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第十五條 證券投資顧問應當根據了解的客戶情況，在評估客戶風險承受能力和服務需求的基礎上，向客戶提供適當的投資建議服務。第十六條 證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據。投資建議的依據包括證券研究報告或者基於證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。第十七條 證券公司、證券投資諮詢...
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第十六條證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據。投資建議的依據包括證券研究報告或者基於證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。第十七條證券公司、證券投資諮詢機構應當為證券投資顧問服務提供必要的研究支持。證券公司、證券投資諮詢機構的證券研究不足以支持證券投資顧問服務需要的，應當向...
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此外，納斯達克市場對做市商在出版有關證券的研究報告之前，故意調整相關證券存貨頭寸的行為也做了相應的限制。納斯達克市場建議做市商在內部建立必要的內控制度，將研究部門與相關部門分開，防止交易部門利用提前知悉即將出版的研究報告內容的優勢，故意調整相關證券存貨頭寸。沒有建立這種內控制度的做市商將要承擔舉證責任，...
