證券業從業人員一般從業資格考試標準教材與真題題庫

《證券業從業人員一般從業資格考試標準教材與真題題庫》是2015年企業管理出版社出版的圖書，作者是證券業從業人員一般從業資格考試教材編委會。

基本介紹

• 中文名：證券業從業人員一般從業資格考試標準教材與真題題庫
• 作者：證券業從業人員一般從業資格考試教材編委會
• 出版社： 企業管理出版社
• 出版時間：2015年10月
• ISBN：9787516411322

內容簡介

《新大綱版證券從業人員一般從業資格考試標準教材與真題題庫 證券市場基本法律+金融市場基礎知識（套裝共2冊）》嚴格依據全新證券業從業人員一般從業考試大綱和全新無紙化考試真考題庫進行編寫。考點內容同步新的考試大綱。內容上貼合新的大綱，配套習題也符合新的考試題型要求。

本書適合作為參加證券從業資格考試的考生自學備考，亦適合作為相關課程的輔導資料。

圖書目錄

第1章 證券市場基本法律法規

1.1 證券市場的法律法規體系

1.1.1 證券市場法律法規體系的主要層級

1.1.2 證券市場各層級的主要法規

1.2 公司法

1.2.1 公司法概述

1.2.2 有限責任公司

1.2.3 股份有限公司

1.2.4 公司法相關規定

1.2.5 法律責任

1.3 證券法

1.3.1 證券法概述

1.3.2 證券發行與承銷

1.3.3 證券交易

1.3.4 上市公司收購

1.3.5 法律責任

1.4 基金法

1.4.1 基金管理與運作

1.4.2 基金募集

1.4.3 法律責任

1.5 期貨交易管理條例

1.5.1 期貨概述

1.5.2 期貨交易所

1.5.3 期貨公司

1.5.4 期貨交易

1.5.5 期貨監督管理及法律責任

1.6 證券公司監督管理條例

1.6.1 證券公司相關規定

1.6.2 監督管理及法律責任

1.7 自測練習

第2章 證券從業人員管理

2.1 從業資格

2.1.1 從業資格概述

2.1.2 監督管理

2.1.3 法律責任

2.1.4 資格管理的有關規定

2.2 執業行為

2.2.1 執業行為概述

2.2.2證券經紀業務的有關規定

2.2.3 執業行為規範

2.3 自測練習

第3章 證券公司業務規範

3.1 證券經紀

3.1.1 證券公司經紀業務的主要法律法規

3.1.2 證券經紀業務的概述

3.1.3 證券公司建立健全經紀業務管理制度的相關規定

3.1.4 證券公司經紀業務相關環節的基本準則、業務風險及規範要求

3.1.5 證券經紀業務的禁止行為

3.1.6 監管部門對經紀業務的監管措施

3.2 證券投資諮詢

3.2.1 相關概念和基本關係

3.2.2 證券、期貨投資諮詢業務的管理規定

3.2.3 證券、期貨投資諮詢業務管理

3.2.4 “薦股軟體”的管理

3.2.5 證券諮詢業務的監管措施和自律管理措施

3.2.6 證券公司證券投資顧問業務的內部控制規定

3.2.7 監管部門對證券投資顧問業務的有關規定

3.2.8 監管部門對發布證券研究報告業務的有關規定

3.3 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

3.3.1 上市公司收購以及上市公司重大資產重組等主要法律法規

3.3.2 上市公司併購重組財務顧問業務概述

3.3.3 證券公司擔任財務顧問的相關規定

3.3.4 從事上市公司併購重組財務顧問業務的業務規則

3.3.5 財務顧問的監督管理

3.3.6 財務顧問的法律責任

3.4 證券承銷與保薦

3.4.1 證券公司發行與承銷業務的主要法律法規

3.4.2 證券發行保薦業務的一般規定

3.4.3 證券發行與承銷信息披露的有關規定

3.4.4 證券公司發行與承銷業務的內部控制規定

3.4.5 監管部門對證券發行與承銷的監管措施

3.4.6 違反證券發行與承銷有關規定的處罰措施

3.5 證券自營

3.5.1 證券公司自營業務的主要法律法規

3.5.2 證券公司自營業務概述

3.5.3 開展證券自營業務的相關要求

3.5.4 證券公司自營業務的禁止性行為

3.5.5 證券自營業務的監管措施和違反有關法規的法律責任

3.6 證券資產管理

3.6.1 證券資產管理概述

3.6.2 證券資產管理業務的相關內容

3.6.3 證券資產管理的風險控制

3.6.4 合格境外機構投資者的相關監管規定

3.7 其他業務

3.7.1 融資融券業務的相關內容

3.7.2 代銷金融產品

3.7.3 證券公司中間介紹業務

3.7.4 另類業務的相關規則

3.8 自測練習

第4章 證券市場典型違法違規行為及法律責任

4.1 證券一級市場

4.1.1 擅自公開或變相公開發行證券的特徵及其法律責任

4.1.2 欺詐發行股票、債券的犯罪構成、刑事立案追訴標準及其法律責任

4.1.3 非法集資類犯罪的犯罪構成、立案追訴標準及其法律責任

4.1.4 違規披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定

4.1.5 擅自改變公開發行證券募集資金用途的法律責任

4.2 證券二級市場

4.2.1 誘騙投資者買賣證券、期貨契約的刑事責任的認定

4.2.2 利用未公開信息交易的法律責任

4.2.3 內幕交易、泄露內幕信息的法律責任

4.2.4 操縱證券、期貨市場的法律責任

4.2.5 在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的法律責任

4.2.6 背信運用受託財產的犯罪構成、刑事追訴標準及其法律責任

4.3 自測練習

附錄 參考答案及解析

金融市場基礎知識目錄

第1章 金融市場體系

1.1 全球金融體系

1.1.1 金融市場概述

1.1.2 影響金融市場的主要因素

1.1.3 非證券金融市場

1.1.4 全球金融市場的形成及發展趨勢

1.1.5 國際資金流動方式

1.1.6 金融危機

1.2 中國的金融體系

1.2.1 中國金融市場

1.2.2 我國各類金融行業的有關情況

1.2.3 我國金融市場“一行三會”的監管架構

1.2.4 我國中央銀行的主要職能

1.2.5 存款準備金制度

1.2.6 貨幣乘數

1.2.7 貨幣政策

1.3 中國多層次資本市場

1.3.1 資本市場概述

1.3.2 多層次資本市場

1.3.3 中國多層次資本市場建設的現狀與發展趨勢

1.3.4 場內市場

1.3.5 場外交易市場

1.4 自測練習

第2章 證券市場主體

2.1 證券發行人

2.1.1 證券市場融資活動概述

2.1.2 直接融資和間接融資

2.1.3 證券發行人

2.1.4 政府和政府機構直接融資的方式及特徵

2.1.5 企業（公司）直接融資的方式及特徵

2.1.6 金融機構直接融資的特點

2.1.7直接融資對金融市場的影響

2.2 證券投資者

2.2.1 證券市場投資者

2.2.2 我國證券市場投資者結構及演化

2.3 中介機構

2.3.1 證券公司概述

2.3.2 證券公司的監管制度及具體要求

2.3.3 證券公司的主要業務

2.3.4 證券服務機構

2.4 自律性組織

2.4.1 證券交易所

2.4.2 中國證券業協會

2.4.3 證券登記結算公司的自律管理

2.4.4 證券投資者保護基金

2.5 監管機構

2.5.1 證券市場監管的意義和原則

2.5.2 證券市場監管的目標和手段

2.5.3 證券市場監管機構

2.6 自測練習

第3章 股票市場

3.1 股票

3.1.1 股票概述

3.1.2 與股票相關的部分資本管理概念

3.1.3 股票的價值

3.1.4 股票的價格

3.1.5 普通股票

3.1.6 優先股票

3.1.7 我國的股票類型

3.1.8 我國的股權分置改革

3.2 股票發行

3.2.1 股票發行制度

3.2.2 保薦制度和承銷制度

3.2.3 股票的無紙化方式和初始登記制度

3.2.4 上市公司公開發行新股的法定條件及關注事項

3.2.5 非公開發行股票的條件

3.3 股票交易

3.3.1 證券賬戶

3.3.2 證券託管與存管

3.3.3 委託買賣

3.3.4 證券交易原則和交易規則

3.3.5 競價原則與競價方式

3.3.6 交易費用

3.3.7 股票交易的清算與交收

3.3.8 做市商交易

3.3.9融資融券交易

3.3.10 股票的非交易過戶和擔保業務

3.3.11 股票價格指數

3.3.12 滬港通

3.4 自測練習

第4章 債券市場

4.1 債券

4.1.1 債券概述

4.1.2 政府債券概述

4.1.3 中央政府債券

4.1.4 地方政府債券

4.1.5 金融債券

4.1.6 公司債券和企業債券

4.1.7 國際債券

4.2 債券的發行與承銷

4.2.1 國債的發行與承銷

4.2.2 地方政府債券的發行與承銷

4.2.3 金融債券的發行與承銷

4.2.4 企業債券和公司債券的發行與承銷

4.2.5 短期融資券的發行與承銷

4.2.6 中期票據的發行與承銷

4.2.7 中小非金融企業集合票據

4.2.8 證券公司債券的發行與承銷

4.2.9 國際開發機構人民幣債券的發行與承銷

4.3 債券交易

4.3.1 債券現券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易

4.3.2 債券報價的主要方式

4.3.3 債券交易程式

4.3.4 債券登記、託管、兌付及付息的有關規定

4.3.5 債券評級

4.3.6 銀行間債券市場與交易所債券市場

4.3.7 債券市場轉託管

4.4 自測練習

第5章 證券投資基金與衍生工具

5.1 證券投資基金

5.1.1 證券投資基金概述

5.1.2 我國證券投資基金的發展概況

5.1.3 證券投資基金的分類

5.1.4 證券投資基金當事人

5.1.5 證券投資基金的費用與資產估值

5.1.6 證券投資基金的收入與風險

5.1.7 證券投資基金的投資

5.2 衍生工具

5.2.1 衍生工具概述

5.2.2 金融期貨

5.2.3 金融期權

5.2.4 人民幣利率互換與信用違約互換

5.2.5 可轉換公司債券和可交換公司債券

5.2.6 其他衍生工具

5.2.7 金融衍生工具

5.3 自測練習

第6章 金融風險管理

6.1 風險概述

6.1.1 風險

6.1.2 金融風險的來源、作用機制和影響因素

6.1.3金融風險的分類

6.2 風險管理

6.2.1 風險管理概述

6.2.2 風險管理方法

6.2.3 風險管理的過程

6.2.4 風險管理髮展趨勢

6.4 自測練習

作者簡介

證券業從業人員一般從業資格考試教材編委會，是一隻由國內專業的金融專家及老師組成的團隊，部分編委參與新大綱修訂及真題命題工作。編委會結合新考試大綱和新真考試題，為考生精心編寫教材和整理真題試卷，幫助考生釐清考試重點難點，從而順利通過考試。