基本介紹
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內容簡介,作者簡介,圖書目錄,
內容簡介
作者簡介
圖書目錄
十二、有限責任公司股權轉讓的相關規定（★★★）
十三、股份有限公司的設立方式與程式（★★★）
十四、股份有限公司的組織機構（★★）
十五、股份有限公司的股份發行和轉讓（★★）
十六、上市公司組織機構的特別規定（★★）
十七、董事、監事和高級管理人員的義務和責任（★）
十八、公司財務會計制度的基本要求和內容（★★★）
十九、公司合併、分立的種類及程式（★）
二十、高級管理人員、控股股東、實際控制人、關聯關係的概念（★★）
二十一、虛報註冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財務會計報告虛假記載的法律責任（★★）
第三節 證券法
一、《證券法》適用的範圍（★★）
二、證券發行和交易的“三公”原則（★★★）
三、發行交易當事人的行為準則（★★★）
四、證券發行、交易活動禁止行為的規定（★★★）
五、公開發行證券的有關規定（★★★）
六、證券承銷業務的種類、承銷協定的主要內容（★★）
七、承銷團及主承銷人（★★）
八、股票代銷制度（★★）
九、證券交易的條件及方式等一般規定（★★★）
十、股票上市的條件、申請和公告（★★★）
十一、債券上市的條件和申請（★★★）
十二、證券交易暫停和終止的情形（★★）
十三、信息公開制度及信息公開不實的法律後果（★★）
十四、內幕交易行為（★★★）
十五、操縱證券市場行為（★★）
十六、虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為（★★★）
十七、上市公司收購的概念和方式（★★★）
十八、上市公司收購的程式和規則（★★）
十九、違反證券發行規定的法律責任（★★）
二十、違反證券交易規定的法律責任（★★）
二十一、上市公司收購的法律責任（★★★）
二十二、違反證券機構管理、人員管理相關規定的法律責任及證券機構的法律責任（★★）
第四節 基金法
一、基金管理人、基金託管人和基金份額持有人的概念、權利和義務（★★★）
二、設立基金管理公司的條件（★）
三、基金管理人的禁止行為（★★）
四、公募基金運作的方式（★）
五、基金財產的獨立性要求（★★★）
六、基金財產債權債務獨立性的意義（★★★）
七、基金公開募集與非公開募集的區別（★★）
八、非公開募集基金的合格投資者的要求（★）
九、非公開募集基金的投資範圍（★）
十、非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求（★）
十一、相關的法律責任（★）
第五節 期貨交易管理條例
一、期貨的概念、特徵及種類（★★★）
二、期貨交易所的職責（★★）
三、期貨交易所會員管理、內部管理制度的相關規定（★）
四、期貨公司設立的條件（★）
五、期貨公司的業務許可制度（★）
六、期貨交易的基本規則（★）
七、期貨監督管理的基本內容（★）
八、期貨相關法律責任的規定（★）
第六節 證券公司監督管理條例
一、證券公司依法審慎經營、履行誠信義務的規定（★★）
二、禁止證券公司股東和實際控制人濫用權利、損害客戶權益的規定（★★）
三、證券公司股東出資的規定（★）
四、關於成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人資格的規定（★）
五、證券公司設立時業務範圍的規定（★★★）
六、證券公司變更公司章程重要條款的規定（★★）
七、證券公司合併、分立、停業、解散或者破產的相關規定（★）
八、證券公司及其境內分支機構的設立、變更、註銷登記的規定（★）
九、有關證券公司組織機構的規定（★★）
十、證券公司及其境內分支機構經營業務的規定（★★★）
十一、證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規定（★★★）
十二、關於客戶資產保護的相關規定（★★）
十三、證券公司客戶交易結算資金管理的規定（★★）
十四、證券公司信息報送的主要內容（★）
十五、證券監督管理機構對證券公司進行監督管理的主要措施（月度報告、年度報告、信息披露、檢查、責令限期整改的情形及可採取的措施）（★）
十六、證券公司主要違法違規情形及處罰措施（★）
過關測試題
一、選擇題
二、組合型選擇題
第二章 證券從業人員管理
節 從業資格
一、從事證券業務的專業人員範圍（★）
二、專業人員從事證券業務的資格條件（★）
三、從業人員申請執業證書的條件和程式（★★）
四、從業人員監督管理的相關規定（★）
五、違反從業人員資格管理相關規定的法律責任（★★）
六、證券經紀業務銷售人員執業資格管理的有關規定（★★★）
七、證券投資基金銷售人員從業資格管理的有關規定（★★★）
八、證券投資諮詢人員分類及其從業資格管理的有關規定（★★★）
九、證券投資顧問和證券分析師的註冊登記要求（★★★）
十、保薦代表人的資格管理規定（★★）
十一、客戶資產管理業務投資主辦人執業註冊的有關要求（★★★）
十二、財務顧問主辦人應當具備的條件（★★）
第二節 執業行為
一、證券業從業人員執業行為準則（★★★）
二、中國證券業協會誠信管理的有關規定（★★）
三、證券市場禁入措施的實施對象、內容、期限及程式（★★★）
四、證券經紀人與證券公司之間的委託關係（★）
五、證券公司對證券經紀業務行銷人員管理的有關規定（★★★）
六、證券經紀業務行銷人員執業行為範圍、禁止性規定（★★★）
七、銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規範（★★★）
八、證券投資諮詢人員的禁止性行為規定和法律責任（★★★）
九、投資顧問相關人員發布證券研究報告應遵循的執業規範（★★★）
十、保薦代表人執業行為規範（★★★）
十一、保薦代表人違反有關規定的法律責任或被採取的監管措施（★★★）
十二、資產管理投資主辦人執業行為管理的有關要求（★★）
十三、財務顧問主辦人執業行為規範（★★）
十四、證券業財務與會計人員執業行為規範（★★）
過關測試題
一、選擇題
二、組合型選擇題
第三章 證券公司業務規範
節 證券經紀
一、證券公司經紀業務的主要法律法規（★）
二、證券經紀業務的特點（★★）
三、證券公司建立健全經紀業務管理制度的相關規定（★★★）
四、證券公司經紀業務中賬戶管理、三方存管、交易委託、交易清算、指定交易及託管、查詢及諮詢等環節的基本規則、業務風險及規範要求（★★）
五、經紀業務的禁止行為（★★★）
六、監管部門對經紀業務的監管措施（★★）
第二節 證券投資諮詢
一、證券投資諮詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關係（★★★）
二、證券、期貨投資諮詢業務的管理規定（★★★）
三、證券公司、證券資詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資諮詢業務活動的有關規定（★★★）
四、利用“薦股軟體”從事證券投資諮詢業務的相關規定（★★★）
五、監管部門和自律組織對證券投資諮詢業務的監管措施和自律管理措施（★）
六、證券公司證券投資顧問業務的內部控制規定（★★★）
七、監管部門對證券投資顧問業務的有關規定（★★★）
八、監管部門對發布證券研究報告業務的有關規定（★★★）
第三節 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問
一、上市公司收購以及上市公司重大資產重組等主要法律法規（★）
二、證券公司不得擔任財務顧問及獨立財務顧問的情形（★★★）
三、從事上市公司併購重組財務顧問業務的業務規則（★★）
四、財務顧問的監管和法律責任（★★）
第四節 證券承銷與保薦
一、證券公司發行與承銷業務的主要法律法規（★）
二、證券發行保薦業務的一般規定（★★）
三、證券發行與承銷信息披露的有關規定（★）
四、證券公司發行與承銷業務的內部控制規定（★★★）
五、監管部門對證券發行與承銷的監管措施（★★）
六、違反證券發行與承銷有關規定的處罰措施（★★★）
第五節 證券自營業務
一、證券公司自營業務的主要法律法規（★）
二、證券公司自營業務管理制度、投資決策機制和風險監控體系的一般規定（★）
三、證券自營業務決策與授權的要求（★）
四、證券自營業務操作的基本要求（★）
五、證券公司自營業務投資範圍的規定（★★★）
六、證券自營業務持倉規模的要求（★★★）
七、自營業務的禁止性行為（★★★）
八、證券自營業務的監管措施和違反有關法規的法律責任（★★）
第六節 證券資產管理業務
一、證券公司開展資產管理業務的基本原則要求（★★）
二、證券公司客戶資產管理業務類型及基本要求（★★★）
三、開展資產管理業務，投資主辦人數的要求（★★★）
四、資產管理契約應當包括的內容（★）
五、辦理定向資產管理業務，接受客戶資產淨值要求（★★★）
六、辦理集合資產業務接受的資產形式（★★★）
七、合格投資者要求（★★）
八、關聯交易的要求（★★）
九、資產管理業務禁止行為的有關規定（★★★）
十、資產管理業務風險控制要求（★★）
十一、資產管理業務了解客戶、對客戶信息披露及揭示風險的有關規定（★★★）
十二、資產管理業務客戶資產託管的基本要求（★★★）
十三、監管部門對資產管理業務的監管措施及後續監管要求（★★★）
十四、資產管理業務違反有關規定的法律責任（★★★）
十五、合格境外機構投資者境內證券投資、合格境內機構投資者境外證券投資的相關監管規定（★）
第七節 其他業務
一、融資融券業務管理的基本原則（★★★）
二、證券公司申請融資融券業務應具備的條件（★）
三、融資融券業務的賬戶體系（★★★）
四、融資融券業務客戶的申請、客戶徵信調查、客戶的選擇標準（★★）
五、融資融券業務契約的基本內容（★★★）
六、融資融券業務形成的債權擔保有關規定（★★）
七、標的證券、保證金和擔保物的管理規定（★★★）
八、融資融券業務涉及證券權益處理規定（★）
九、監管部門對融資融券業務的監管規定（★★★）
十、轉融通業務規則（★）
十一、監管部門對轉融通業務的監督管理規定（★★）
十二、代銷金融產品適當性原則（★★）
十三、代銷金融產品的規範和禁止行為（★★）
十四、違反代銷金融產品有關規定的法律責任（★★★）
十五、證券公司中間介紹業務的業務範圍（★★）
十六、證券公司開展中間介紹業務的有關規定（★★★）
十七、中間介紹業務的禁止行為（★★★）
十八、中間介紹業務的監管要求（★★）
十九、股票質押回購、約定式購回業務、報價回購、直接投資、證券公司參與區域性股權交易市場相關規則（★★）
過關測試題
一、選擇題
二、組合型選擇題
第四章 證券市場典型違法違規行為及法律責任
節 證券一級市場
一、擅自公開或變相公開發行證券的特徵及法律責任（★★）
二、欺詐發行股票、債券的犯罪構成、刑事立案追訴標準及法律責任（★★）
三、非法集資類犯罪的犯罪構成、立案追訴標準及法律責任（★★★）
四、違規披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定（★★★）
五、擅自改變公開發行證券募集資金用途的法律責任（★）
第二節 證券二級市場
一、誘騙投資者買賣證券、期貨契約的刑事責任的認定（★★★）
二、利用未公開信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定（★★★）
三、內幕交易、泄露內幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定（★★★）
四、操縱證券、期貨市場的刑事責任、民事責任及行政責任的認定（★★★）
五、在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的民事責任、行政責任及刑事責任的認定（★★★）
六、背信運用受託財產的犯罪構成、刑事追訴標準及法律責任（★★）
過關測試題
一、選擇題
二、組合型選擇題
上卷 過關測試題參考答案與解析
章 證券市場基本法律法規
一、選擇題
二、組合型選擇題
第二章 證券從業人員管理
一、選擇題
二、組合型選擇題
第三章 證券公司業務規範
一、選擇題
二、組合型選擇題
第四章 證券市場典型違法違規行為及法律責任
一、選擇題
二、組合型選擇題
下卷：金融市場基礎知識
第五章 考綱分析與應試策略
節 考試簡介
一、考試科目
二、考試形式
三、考試題型與答題時間
第二節 考試大綱專家解讀
一、考查要點概覽
二、命題趨勢分析
第三節 應試經驗與技巧
一、選擇題
二、組合型選擇題
第四節 學習方法與建議
第六章 金融市場體系
節 全球金融體系
一、金融市場的概念（★★★）
二、金融市場的分類（★★）
三、金融市場的特點和功能（★★★）
四、金融市場的影響因素（★）
五、金融市場的形成和發展趨勢（★）
六、金融市場的主要參與者（★★）
七、非證券金融市場的概念與分類（★★）
八、國際資金流動（★）
九、金融危機（★）
第二節 中國的金融體系
一、中國金融市場的演變歷史（★）
二、我國金融市場的發展現狀（★★）
三、影響我國金融市場運行的主要因素（★）
四、中國金融市場各行業的發展狀況（★）
五、我國金融市場“一行三會”的監管架構（★★）
六、中央銀行的主要職能（★）
七、存款準備金制度和貨幣乘數（★★）
八、貨幣政策（★★★）
第三節 中國多層次資本市場
一、資本市場（★★★）
二、多層次的資本市場（★★★）
三、我國多層次資本市場發展現狀和趨勢（★★）
過關測試題
一、選擇題
二、組合型選擇題
第七章 證券市場主體
節 證券發行人
一、證券市場融資活動（★★★）
二、證券發行人的概念與分類（★★★）
三、政府和政府機構直接融資方式、種類及特徵（★★）
四、公司（企業）直接融資的方式及特徵（★★）
五、金融機構直接融資的特點（★★★）
六、直接融資對金融市場的影響（★★）
第二節 證券投資者
一、證券投資者概述（★★★）
二、我國證券市場投資者結構及演化（★）
三、機構投資者概述（★★★）
四、個人投資者（★★★）
第三節 中介機構
一、證券公司概述（★★★）
二、證券服務機構（★★）
第四節 自律性組織
一、證券交易所（★★★）
二、證券業協會（★★）
三、證券登記結算公司（★★）
四、證券投資者保護基金（★★★）
第五節 監管機構
一、證券市場監管（★★）
二、我國證券市場的監管體系（★★★）
過關測試題
一、選擇題
二、組合型選擇題
第八章 股票市場
節 股票
一、股票的定義、性質、特徵和分類（★★★）
二、股利政策、股份變動等與股票相關的資本管理概念（★★★）
三、股票的價值與價格（★★★）
四、普通股票股東的權利和義務（★★★）
五、優先股票（★★）
六、我國的股票類型（★）
七、我國的股權分置改革（★）
第二節 股票發行
一、股票發行制度的概念（★★）
二、審批制度、核准制度與註冊制度（★★★）
三、我國的股票發行制度的演變（★）
四、保薦制度與承銷制度（★★★）
五、股票的無紙化發行和初始登記制度（★）
六、新股公開發行的相關規定
七、上市公司非公開發行股票（★★★）
八、增發、配股的發行方式（★）
第三節 股票交易
一、證券賬戶（★★★）
二、證券交易原則和交易規則（★★★）
三、證券交易的競價原則和競價方式（★★★）
四、做市商交易制度（★）
五、融資融券交易的基本概念（★）
六、證券委託（★★）
七、證券託管與證券存管（★）
八、證券買賣中交易費用的種類（★）
九、股票交易的清算與交收（★）
十、股票的非交易過戶和擔保業務（★）
十一、股票價格指數（★★）
十二、滬港通（★）
過關測試題
一、選擇題
二、組合型選擇題
第九章 債券市場
節 債券
一、債券概述（★★★）
二、政府債券（★★★）
三、金融債券（★★★）
四、公司債券（★★★）
五、企業債券（★★★）
六、國際債券（★★★）
第二節 債券的發行與承銷
一、我國國債的發行與承銷（★★★）
二、地方政府債券的發行與承銷（★）
三、我國金融債券的發行與承銷（★★）
四、企業債券的發行與承銷（★★）
五、公司債券的發行與承銷（★★）
六、企業短期融資融券的註冊規則和承銷組織（★★）
七、中期票據的註冊規則和承銷組織（★★）
八、中小非金融企業集合票據（★★）
九、證券公司債券的發行與承銷（★★）
十、證券公司次級債的發行規定（★）
十一、國際開發機構人民幣債券的發行與承銷（★）
第三節 債券的交易
一、我國的債券交易市場（★）
二、債券交易方式（★★★）
三、債券報價的主要方式（★★★）
四、債券交易流程（★★）
五、債券登記（★★）
六、債券託管（★★）
七、債券兌付及付息（★★）
八、債券評級（★★★）
九、債券結算（★★）
十、債券市場轉託管的定義及條件（★★）
過關測試題
一、選擇題
二、組合型選擇題
第十章 證券投資基金與衍生工具
節 證券投資基金
一、證券投資基金的定義、特徵和作用（★★★）
二、基金與股票、債券的區別（★★★）
三、我國證券投資基金的發展概況（★★）
四、證券投資基金的分類及各類基金的含義（★★）
五、契約型基金與公司型基金的定義與區別（★★★）
六、封閉式基金與開放式基金的定義與區別（★★★）
七、貨幣市場基金管理內容（★★★）
八、交易所交易的開放式基金（★★★）
九、私募基金（★）
十、證券投資基金的當事人（★★★）
十一、基金的相關費用（★★）
十二、基金資產估值（★★★）
十三、基金的收入與利潤分配（★★）
十四、基金的投資風險（★★★）
十五、基金的投資範圍及投資限制（★★★）
第二節 衍生工具
一、金融衍生工具概述（★★★）
二、金融期貨和金融期貨契約（★★★）
三、金融期權（★★★）
四、金融互換（★）
五、可轉換公司債券與可交換公司債券（★★★）
六、資產證券化（★★★）
七、結構化金融衍生產品（★）
八、金融衍生工具（★★★）
九、金融衍生工具市場（★★★）
過關測試題
一、選擇題
二、組合型選擇題
第十一章 金融風險管理
節 風險概述
一、金融風險定義與特徵
（★★★）
二、金融風險的傳導（★★）
三、金融風險的分類（★★★）
第二節 風險管理
一、風險管理的概念（★★★）
二、風險管理的方法（★★）
三、風險管理工具（★★）
四、風險管理的過程（★★）
五、風險管理的發展趨勢（★）
過關測試題
一、選擇題
二、組合型選擇題
下卷 過關測試題參考答案與解析
第六章 金融市場體系
一、選擇題
二、組合型選擇題
第七章 證券市場主體
一、選擇題
二、組合型選擇題
第八章 股票市場
一、選擇題
二、組合型選擇題
第九章 債券市場
一、選擇題
二、組合型選擇題
第十章 證券投資基金與衍生工具
一、選擇題
二、組合型選擇題
第十一章 金融風險管理
一、選擇題
二、組合型選擇題
