深證成份交易型開放式指數證券投資基金

基本介紹

• 基金簡稱：南方深證成份ETF
• 基金類型：指數型
• 基金狀態：正常
• 基金公司：南方基金
• 基金管理費：0.50%
• 首募規模：41.28億
• 託管銀行：中國工商銀行股份有限公司
• 基金代碼：159903
• 成立日期：20091204
• 基金託管費：0.10%

投資目標

緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。

投資範圍

本基金主要投資於標的指數成份股、備選成份股。為更好地實現投資目標，本基金可少量投資於新股、債券及中國證監會允許基金投資的其他金融工具。在建倉完成後，本基金投資於標的指數成份股、備選成份股的資產比例不低於基金資產淨值的95%，權證及其他金融工具的投資比例依照法律法規或監管機構的規定執行。
本基金還可以投資於中國證監會允許基金投資的其它金融工具。待指數衍生金融產品（如股指期貨等）推出以後，基金管理人可以履行適當程式使本基金運用衍生金融產品進行風險管理。

投資策略

本基金為完全被動式指數基金，原則上採用完全複製法，按照成份股在標的指數中的基準權重構建指數化投資組合，並根據標的指數成份股及其權重的變化進行相應調整。
當預期成份股發生調整和成份股發生配股、增發、分紅等行為時，或因基金的申購和贖回等對本基金跟蹤標的指數的效果可能帶來影響時，或因某些特殊情況導致流動性不足時，或其他原因導致無法有效複製和跟蹤標的指數時，基金管理人可以對投資組合管理進行適當變通和調整，從而使得投資組合緊密地跟蹤標的指數。

收益分配原則

1、當基金份額淨值增長率超過標的指數同期增長率達到1%以上時，可進行收益分配。在收益評價日，基金管理人計算基金份額淨值增長率和標的指數同期增長率。基金份額淨值增長率為收益評價日基金份額淨值與基金上市前一日基金份額淨值之比減去1 乘以100%（期間如發生基金份額折算，則以基金份額折算日為初始日重新計算）；標的指數同期增長率為收益評價日標的指數收盤值與基金上市前一日標的指數收盤值之比減去1 乘以100%（期間如發生基金份額折算，則以基金份額折算日為初始日重新計算）。
2、本基金以使收益分配後基金份額淨值增長率儘可能貼近標的指數同期增長率為原則進行收益分配。基於本基金的性質和特點，本基金收益分配不須以彌補浮動虧損為前提，收益分配後有可能使除息後的基金份額淨值低於面值；
3、在符合基金收益分配條件的前提下，本基金收益分配每年最多12 次，每次基金收益分配比例不低於基金收益分配基準日可供分配利潤的5%。基金收益分配基準日即期末可供分配利潤計算截止日；
4、本基金收益分配採取現金分紅方式；
5、《基金契約》生效不滿3 個月可不進行收益分配；
6、每一基金份額享有同等分配權；
7、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。