基本介紹
- 中文名：深港通實施方案
- 發布機構：國務院
- 發布日期：2016年8月16日
- 實施日期：2016年8月16日
政策全文,內容解讀,
政策全文
《深圳證券交易所深港通業務實施辦法 (徵求意見稿)》全文如下：
【第一章 總則】
第一條為規範深港通業務開展,防範風險,保護投資者合法權益,根據中國證生會 內地與香港股票市場交易互聯互通機制者乾規定 (以下簡稱“《互聯互通規定》”)、《深圳證券交易所交易規則》(以下簡稱“《交易規則》”)、《深圳證券交易所會員管理規則》(以下簡稱“《會員管理規則》”)及深圳證券交易所(以下簡稱“本所”)其他相關業務規則,制定本辦法。
第二條投資者、本所會員、香港聯合交易所有限公司(以下簡稱“聯交所”)在深圳設立的證券交易服務公司(以下簡稱聯交所證券交易服務公司”)、 本所設立的證券交易服務公司(以下簡稱“本所證券交易服務公司”)及其他市;場主體參與深港通交易及相關活動, 應當連守本辦法。
深股通交易事項(投資者證券買賣委託事項除外)和港股通交易的委託、本所會員客戶管理等事項,本辦法未規定的,適用《交易規則》、《會員管理規則》和本所其他相關業務規則。
第三條本所對深港通交易及相關活動實施自律管理。
【第二章 深股通交易】
第一節 聯交所證券交易服務公司參與深股通業務
第四條聯交所證券交易服務公司參與深股通業務,應當申請成為本所交易參與人並取得交易單元,遵守本所對交易參與人的相關規定。
聯交所證券交易服務公司不是本所會員,不享有法律、行政法規、部門規章、規範性檔案和《深圳證券交易所章程》、《會員管理規則》等規定的本所會員權利。
第五條聯交所證券交易服務公司申請成為本所交易參與人,應當提交下列檔案:
(一)申請書、承話書;
(二)中國證監會、香港證券及期貨事務監察委員會相關批准檔案;
(三)企業法人營業執照;
(四)公司章程;
(五)深股通業務管理制度、技術安排,以及委託聯交所承擔深股通業務相關職責的安排;
(六)董事、監事、高級管理人員的個人資料;
(七)聯交所參與者參與深股通業務的承話書文本、技未標準及其他要求;
(八)聯交所證券交易服務公司 與香港中央結算有限公司(以下簡稱“香港結算”)的深股通結算協定;
(九)擬開展深股通業務的聯交所參與者名單,以及上述聯交所參與者符合技未標準及其他要求的情況說明;
(十)與深股通有關的費用收取方式和標準;
(十一)本所要求的其他檔案。
第六條 聯交所證券交易服務公司將聯交所參與者根據投資者委託進行深股通交易的訂單向本所申報,並承;擔相應的交易責任。
深股通交易申報在本所達成交易後,聯交所證券交易服務公司應當承認交易結果,接受成交回報並傳送給相關聯交所參與者和香港中央結算有限公司 。
聯交所證券交易服務公司應當對聯交所參與者的深股通交易行為進行管理, 並根;據本所要求對深股通違規交易行為來取必要的措施。
第七條聯交所證券交易服務公司可以委託聯交所代為履行本辦法規定的相關職責,但仍應承擔相關職責未充分、適當履行的責任。
第八條聯交所證券交易服務公司應當建立深股通業務風險控制措施,加強內部控制,防範業務風險。
第九條聯交所證券交易服務公司應當制定聯交所參與者參與深股通業務的技術標準及其他要求,並對擬開展深股通業務的聯交所參與者的技術系統進行測試評估 。
第十條聯交所證券交易服務公司應當要求符合條件的聯交所參與者簽署深股通業務承話書,承話書應當包括但不限子以下內容:連守內地和香港相關法律、行政法規、部門規章、規範性檔案和業務規則;認可並執行聯交所證券交易服務公司基子前述規定和雙方約定對其提出的相關要求, 以及通過契約或者其他安排要求其客戶認可並執行相關要求;認可並通過契約或者其他安排要求其客戶認可本辦法及本所其他業務規則關於本所責任群免的相關規定。
第十一條聯交所證券交易服務公司應當為深股通投資者、聯交所參與者了解相關法律、行政法規、部門規章、規範性檔案和業務規則、業務流程、費用收取方式及標準等信息,提供必要的使利和指引 。
第十二條聯交所證券交易服務公司應當違守內地相關法律、行政法規、部門規章、規範性檔案和業務規則。
聯交所證券交易服務公司應當來取適當方式,督促聯交所參與者並要求聯交所參與者督促其客戶違守內地相關法律、行政法規、部門規章、規範性檔案和本所業務規則的規定,並要求聯交所參與者向客戶充分揭示深股通交易風險以及因違反前述規定承擔違法或違規責任的風險。
第十三條 聯交所證券交易服務公司按照本辦法第五條向本所提交的材料內容發生變化的,應當在變更發生後3個深股通交易日內向本所提交更新材料。
聯交所證券交易服務公司應當接照本所要求提供深股通業務運行相關情況的報告 。
第十四條聯交所證券交易服務公司發生影響或者可能影響其業務運行的重大事件時,應當立即向本所報告,說明事件的起因、目前的狀態、可能產生的後果和應對措施。
第十五條聯交所證券交易服務公司應當妥善保存履行本辦法規定職責形成的各類檔案、資料,並來取適當方式要求聯交所參與者妥善保存深股通客戶資料及其委手1和申報記錄等資料,保存期限不少於20年.
第二節 深股通股票
第十六條深股通股票包括以下範圍內的股票:
(一)深證成份指數及深證中小創新指數的成份股,且成份股定期調整考察截止日前六個月 A股日均市值不低於人民幣60億元,上市時問不足六個月的按實際上市時間計算市值;
(二) A+H股上市公司在本所上市的 A股, 且 H股在聯交所主機板上市 。
前款規定范國內的股票存在下列情形之一的,不納入深股通股票:
(一)被本所實施風險警示的股票(即 ST、*ST等股票);
(二)被本所暫停上市的股票;
(三)退市整理期股票;
(四)以外市報價交易的股票(即 B股);
(五)本所認定的其他特殊情形。
經監管機構批准, 本所可以調整深股通股票的範圍 。
第十七條深股通股票之外的本所上市 A股因相關指數實施成份股調整等原因,導致屬子本辦法第十六條第一款規定範圍內不屬於第十六條第二款規定範圍的, 調入深股通股票。
聯交所主機板 H股上市公司 在本所上市 A股, 或者本所 A股上市公司在關交所主機板上市 H股,或者公司同日在本所和聯交所主機板上市 A股和 H股的,其 A股在上市滿10個交易日且相應H股價格穩定期結束後調入深股通股票 。
第十八條深股通股票因相關指數實施成份股調整等原因, 導致不再屬於本辦法第十六條第一款規定範圍或者屬於第十六條第二款規定範圍的, 調出深股通股票。
第十九條本辦法第十六條第一款第(一)項中的 A股日均市值標準僅在相關指數成份股定期調整時執行, 相關股票在定期調整實施日調入或者調出深股通股票。
符合市值標準的成份股由深交所確定 。
第二十條 聯交所證券交易服務公司通過其指定網站公布深股通股票名單,相關股票調入或者調出深股通股票的生效時間以聯交所證券交易服務公司公布的時問為準。
第三節 交易特別事項
第二十一條 深股通股票以人民市報價和交易 。
第二十二條深股通交易日和交易時間由聯交所證券交易服務公司在其指定網站公布。
第二十三條深股通交易來用競價交易方式,本所另有規定的除外。
第二十四條深股通交易申報來用限價申報,本所另有規定的除外。
深股通限價申報指令應當包括證券賬號、經紀商代碼、證券代碼、買賣方向、數量、價格等內容。
本所根據監管需要,可以要求聯交所證券交易服務公司提供其交易申報涉及的投資者信息 。
第二十五條 根據本辦法第十八條被調出深股通股票_且仍屬於本所上市股票的, 不得通過深股通買入, 但可以賣出 。
第二十六條 深股通股票保證金交易和擔保賣空的標的股票,應當屬於本所融資融券標的證券范國。
第二十七條聯交所證券交易服務公-司 應當對屬子深股通股票擔保賣空的交易申報子以特別標識。
擔保賣空的申報價格不得低於該股票的最新成交價; 當天沒有成交的, 申報價格不得低於其前收盤價。
聯交所證券交易服務公司應當促使聯交所參與者要求其客戶,在未歸還為:擔保賣空而借入的股票前賣出相同股票的委託價格應當符合前款要求, 但超出未歸還股票數量的部分除外。
第二十八條單個深股通交易日的單只深股通股票擔保賣空比例不得超過1%;達續10個深股通交易日的單只深股通股票擔保賣空比例累計不得超過5%。 聯交所證券交易服務公司應當根據前述比例要求進行前端控制 。
聯交所證券交易服務公司應當於每一深股通交易日日終,通過其指定網站技露深股通股票擔保賣空比例 。
本所可以根據市場情況,調整本條第一款規定的擔保賣空比例限告 ，或者暫停接受深股通股票擔保賣空申報。
第二十九條屬於深股通股票的單只股票,在本所市場進行融資交易的融資監控指標達到規定比例而被本所暫停融資買入的,本所可以要求聯交所證券交易服務公司暫停提交該深股通股票保證金交易申報。該股票的融資監控指標降低至規定比例而被本所恢復融資買入的,本所可以通知聯交所證券交易服務公司恢復提交該深股通股票保證金交易申報。
屬於深股通股票的單只股票,在本所市場的融券餘量達到規定比例而被本所暫停融券賣出的,本所可以要求聯交所證券交易服務公司 暫停提交該深股通股票擔保賣空交易申報。該股票的融券餘量降低至規定比例而被本所恢復融券賣出的,本所可以通知聯交所證券交易服務公司恢復提交該深股通股票;擔保賣空交易申報。
第三十條除下列情形外,不得進行深股通股票非交易過戶:
(一)為擔保賣空而進行的期限不超過一個月的深股通股票借貸;
(二)在自身持券范國內為滿足持券檢查要求而進行的為期一日且不得展期的深股通股票借貸;
(三)為處理錯誤交易而在聯交所參與者與其交易客戶之問進行的深股通股票過戶;
(四)基金管理人通過統一賬戶買入深股通股票後,分配至其管理的各基金賬戶;
(五)本所和中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱“中國結算”)規定的其他情形。
第三十一條聯交所證券交易服務公司應當來取適當方式, 要求聯交所參與者接受客戶深股通賣出委託時確保客戶賬戶內有足額的證券,不得接受客戶無足額證券而直接在市場上賣出證券的委託。
第三十二條通過深股通買入的股票,在交收前不得賣出。
第三十三條 聯交所證券交易服務公-司 和聯交所參與者不得
自行撮合投資者買賣深股通股票的訂單,不得以其他任何形式在本所以外的場所提供深股通股票轉讓服務, 中國證監會另有規定的除外。
第三十四條 通過聯交所證券交易服務公司進行的深股通交易,證券交易公開信息中公布的名稱為“深股通專用”。
第三十五條聯交所證券交易服務公-司 未經本所同意, 不得將本所許可其使用的交易信息提供給聯交所參與者及其交易客戶之外的其他機構和個人使用或者子以傳播,也不得用於開發指數或者其他產品 。
聯交所證券交易服務公司應當來取適當方式,要求關交所參與者並促使聯交所參與者要求其客戶遵守前款規定。
第三十六條聯交所證券交易服務公司應當按照本所市場收費標準交納深股通交易經手費等相關費用 。
聯交所證券交易服務公司應當與香港結算簽訂協定,委託香港結算就深股通交易進行清算交收、交納交易經手費及其他相關費用。
第三十七條因深股通股票權益分派、轉換、上市公司被收購等情形,所取得的深股通股票以外的本所上市證券,可以通過深股通賣出,但不得買入,本所另有規定的除外。
因深股通股票權益分派、轉換或者上市公司被收購等所取得的非本所上市證券, 不得通過深股通買入或者賣出 。
第三十八條本所可以根據市場需要,調整深股通的交易方式、 ii單類型、申報內容及方式、業務範圍、交易限制等規定。
第四節 額度控制
第三十九條聯交所證券交易服務公-司 對深股通每日額度的使用情況進行實時監控, 並在指定網站公布額度使用情況。
第四十條深股通當日額度餘額的計算公式為:當日額度餘額=每日額度-買入申報金額+賣出成交金額+被報銷和被本所拒絕接受的買入申報金額+買入成交價低於申報價的差額 。
第四十一條當日額度在本所開盤集合競價階段使用完畢的, 聯交所證券交易服務公司暫停接受該時段後續的買入申報, 但仍然接受賣出申報。此後在本所達續競價階段開始前,因買入申報被報銷、被本所拒絕接受或者賣出申報成交等情形，導致當日額度餘額大於零的,聯交所證券交易服務公司恢復接受後續的買入申報。
當日額度在本所連續競價階段或者收盤集合競價階段使用完畢的,聯關交所證券交易服務公司停止接受當日後續的買入申報,但仍然接受賣出申報。在上述時段停止接受買入申報的,當日不再恢復,本所另有規定的除外。
第四十二條聯交所證券交易服務公司應當來取適當方式, 要求聯交所參與者並促使聯交所參與者要求其客戶在參與深股通交易時,不得通過低價大額買入申報等方式惡意占用額度,影響額度控制 。
第五節 持股比例限制
第四十三條投資者參與深股通交易,應當違守《互聯互通規定》中的持股比例限制。
第四十四條聯交所證券交易服務公-司 應當來取適當方式,要求聯交所參與者在投資者買賣深股通股票違反有關持股比例限制時拒絕接受其交易委託、實施平合或者來取其他制止和糾正措施。
第四十五條投資者根據相關規定履行信息技露義務時,其通過深股通交易與通過其他方式持有的同一上市公司的境內、外上市股份應當合併計算。
第四十六條當日交易結東後,單個境外投資者通過深股通與其他方式持有1司一上市公司股票合併計算超過限定比例的,應當在5個深股通交易日內對超出部分子以平合,並接照有關規定及時履行信息技露義務。
第四十七條當日交易結東後,所有境外投資者通過深股通與其他方式持有同一上市公司股票合併計算超過限定比例的,本所將按照後買先賣的原則, 向聯交所證券交易服務公司及其他境外投資者發出平全通知 。聯交所證券交易服務公司應當及時通知聯交所參與者,並要求其通知投資者。投資者應當自接到通知之日起的5個深股通交易日內,對超出部分子以平全。
其他境外投資者在5個深股通交易日內自行減持導致上述持股總數降至限定比例以下的,聯交所證券交易服務公司 可以主動或者根據被通知減持的深股通投資者通過聯交所參與者向其提出的請求, 向本所申請由原持有人j隆續持有原股份。
第四十八條 深股通投資者未接規定對超過限定比例的股份進行處理的,聯交所證券交易服務公司 應當要求相關聯交所參與者實施平全。
【第三章 港股通交易】
第一節 本所會員參與港股通業務
第四十九條 本所會員參與港股通業務,應當符合本所證券交易服務公司規定的技未標準及其他要求 。
第五十條 本所會員參與港股通業務, 應當與本所證券交易服務公司簽ii港股通服務契約, 約定雙方的權利和義務。
第五十一條 本所會員參與港股通業務, 適用本所有關會員對客戶交易行為管理的規定 。
第五十二條 本所會員應當向客戶充分揭示港股通投資風險,督促客戶連守內地和香港相關法律、行政法規、部門規章、規範性檔案和業務規則,接受本所監管。
第五十三條 本所會員可以按照約定與本所證券交易服務公司終止港股通服務契約, 但應當對其客戶作出妥善安排。
第五十四條 本所證券交易服務公司可以與本所會員約定,發生下列情形之一的,本所證券交易服務公司有權暫停提供港股通服務或者終止港股通服務契約:
(一)會員違反相關法律、行政法規、部門規章、規範性檔案和業務規則;
(二)會員不配合本所對港股通交易行為的檢查、調查和其他監管行為;
(三)會員相關業務、技未系統出現重大故障,無法為客戶提供港股通交易服務;
(四)契約約定的其他情形。
第五十五條 本所證券交易服務公司可以委託本所代為履行本辦法規定的相關職責,但仍應承;擔相關職責未充分、適當履行的責任 。
第二節 港股通股票
第五十六條港股通股票包括以下範圍內的股票:
(一)恒生綜合大型股指數成份股;
(二)恒生綜合中型股指數成份股;
(三)恒生綜合小型股指數成份股,且成份股定期調整考察截止日前十二個月港股平均月末市值不低於港幣50億元, 上市時問不足十二個月的按實際上市時間計算市值;
(四) A+H股上市公司在聯交所主機板上市的 H股。
前款規定範圍內的股票存在下列情形之一的,不納入港股通股票:
(一)在本所上市的 A股被實施風險警示、被本所暫停上市或者進入退市整理期的 A+H股上市公司的相應 H股;
(二)A股在上海證券交易所(以下簡稱“上交所”)風險警示板交易的 A+H股上市公司的相應 H股;
(三)在聯交所以港市以外貨幣報價交易的股票;
(四)本所認定的其他特殊情形。
經監管機構批准, 本所可以調整港股通股票的範圍 。
第五十七條港股通股票之外的股票因相關指數實施成份股調整等原因,導致屬於本辦法第五十六條第一款規定范國且不屬於第五十六第二款規定範圍的, 調入港股通股票。
本所或上交所 A股上市公司在聯交所主機板上市 H股,或者聯交所主機板 H股上市公司在本所或者上交所上市 A股,或者公司同日上市 A股和聯交所主機板 H股的, 其 H股在價格程定期結東且相應 A股上市滿10個交易日後調入港股通股票。
第五十八條 港股通股票因相關指數實施成份股調整等原因,導致不再屬於本辦法第五十六條第一款規定範圍或者屬於第五十六條第二款規定范國的, 調出港股通股票。
第五十九條本辦法第五十六條第一款第(三)項中的港股市值標準僅在但生綜合小型股指數成份股定期調整時執行, 相關股票在定期調整實施日調入或者調出港股通股票。
符合市值標準的成份股由聯交所確定 。
第六十條 本所證券交易服務公司通過其指定網站公布港股通股票名單,相關股票調入或者調出港股通股票的生效時問以本所證券交易服務公司公布的時間為準。
第三節 交易特別事項
第六十一條 投資者應當通過深市人民市普通股票成戶進行港股通交易 。
第六十二條港股通交易以港市報價,投資者以人民市交收。
第六十三條港股通交易日和交易時問由本所證券交易服務公司在其指定網站公布。每個港股通交易日的交易時段包括開市前時段、持續交易時段和收市競價交易時段,具體按聯交所的規定執行。
發生本所證券交易服務公司 認定的特殊情形,導致或者可能導致港股通交易無法正常進行的,本所證券交易服務公司 可以調整港股通交易日、交易時間並向市場公布。
第六十四條港股通交易通過聯交所自動對盤系統進行,但投資者持有的碎股只能通過聯交所半自動對盤碎股交易系統賣出。
投資者參與聯交所自動對盤系統交易,在聯交所開市前時段和收市競價交易時段應當來用競價限價盤委託,在聯交所持續交易時段應當;採用增強限價盤委手賣出。
第六十五條港股通交易申報數量應當為一該只證券的一個買賣單位或其整數倍, 但賣出碎股的除外。
第六十六條 根據本辦法第五十八條規定被調出港股通股票且仍屬於聯交所上市股票的,不得通過港股通買入,但可以賣出 。
第六十七條投資者當日買入的港股通股票,經確認成交後, 在交收前即可賣出。
第六十八條港股通實行客戶交易結算資金第三方存管制度,參照 A股交易相關規定執行。
第六十九條會員接受客戶港股通交易委託,應當確保客戶有足額可用的人民市資金或者證券。會員不得接受客戶無足額可用的資金、證券而直接在市場上買入、賣出證券的委託。
第七十條本所證券交易服務公司和本所會員不得自行撮合投資者買賣港股通股票的訂單,不得以其他任何形式在聯交所以外的場所提供港股通股票轉讓服務, 中國證生會另有規定的除外。
第七十一條港股通訂單已經申報的, 不得更改申報價格或者申報數量,但在聯交所允許報銷申報的時段內,未成交申報可以報銷 。
第七十二條會員參與港股通業務,應當通過本所證券交易服務公司 向聯交所提交申報指令。
本所證券交易服務公司接收聯交所傳送的交易結果及其他交易記錄後傳送給會員,並由會員傳送給其客戶 。
第七十三條港股通業務中股票的即時行情等信息,由聯交所發布。
會員及本所認可的其他機構未經聯交所同意,不得將聯交所許可其使用的交易信息提供給其客戶之外的其他機構和個人使用或者子以傳播,也不得用於開發指數或者其他產品。
第七十四條 會員應當按照有關規定妥善保存委託和申報記錄等資料。
第七十五條投資者進行港股通交易,應當按規定向其委託的會員交納佣金,並接照聯交所市場收費標準交納交易費、交易系統使用費和其他費用 。
第七十六條因港股通股票權益分派、轉換、上市公司被收購等情形,所取得的港股通股票以外的聯交所上市證券,可以通過港股通賣出,但不得買入,本所另有規定的除外。
因港股通股票發行人供股、港股通股票權益分派或者轉換等所取得的聯交所上市股票的認購權利憑證在聯交所上市的,可以通過港股通賣出, 但不得買入,其行權等事宜按照中國證監會、中國結算的相關規定處理。
因港股通股票權益分派、轉換或者上市公司被收購等所取得的非聯交所上市證券, 不得通過港股通買入或者賣出 。
第七十七條本所可以根據市:場需要,調整港股通的交易方式、訂單類型、業務范國、交易限制等規定。
第四節 額度控制
第七十八條本所證券交易服務公司對港股通每日額度的使用情況進行實時監控, 並在指定網站公布額度使用情況。
第七十九條港股通當日額度餘額的計算公式為:當日額度餘額=港股通每日額度-買入申報金額+賣出成交金額+被報銷和被聯交所拒絕接受的買入申報金額+買入成交價低於申報價的差額。
前款規定的買入申報金額、賣出成交金額、被報銷和被聯交所拒絕接受的買入申報金額、買入成交價低於申報價的差額,按照中國結算每日交易開始前提供的當日交易參考匯率,由港市轉換為人民市計算。
第八十條當日額度在聯交所開市前時段使用完畢的,本所證券交易服務公司暫停接受相應時段後續的買入申報,在該時段結東前不再恢復,但仍然接受賣出申報。因買入申報被報銷、被聯交所拒絕接受或者賣出申報成交等情形, 一手致當日額度餘額大於零的,本所證券交易服務公司在聯交所持續交易時段開始時恢復接受後續的買入申報。
當日額度在聯交所持續交易時段或者收市競價時段使用完畢的,本所證券交易服務公司停止接受當日後續的買入申報,但仍然接受賣出申報。在上述時段停止接受買入申報的,當日不再恢復,本所另有規定的除外。
第八十一條投資者參與港股通交易,不得通過低價大額買入申報等方式悪意占用額度, 影響額度控制。
第五節 投資者適當性管理
第八十二條機構投資者參與港股通交易, 應當符合法律、行政法規、部門規章、規範性檔案及業務規則的規定。
第八十三條個人投資者參與港股通交易, 應當至少符合下列條件:
(一)證券賬戶及資金賬戶資產合計不低子人民市50萬元;
(二)不存在嚴重不良誠信記錄;
(三)不存在法律、行政法規、部門規章、規範性檔案和業務規則規定的禁止或者限制參與港股通交易的情形。
本所可以根;據市場情況, 調整前款規定的條件。
第八十四條投資者進行港股通交易, 應當熟悉香港證券市場相關規定,了解港股通交易的業務規則與流程,結合自身風險偏好確定投資目標, 客觀平估自身風險承受能力 。
第八十五條 本所會員應當制定港股通業務投資者適當性管理的標準、程式、方法以及執行投資者適當性制度的保障措施。 會員制定的投資者適當性管理標準應當包括投資者的資產狀況、知識水平、風險承受能力等方面。
第八十六條本所會員應當向客戶全面客觀介紹香港證券市場法律法規、市場特點和港股通業務規則、流程。
第八十七條本所會員應當與參與港股通交易的客戶簽訂委託協定,約定雙方的權利和義務。
會員與客戶簽訂委託協定前,應當向客戶充分揭示港股通交易風險,並要求客戶簽署風險揭示書。委託協定、風險揭示書的必各條款,由本所另行規定。
【第四章 交易異常情況處理】
第八十八條發生本所認定的交易異常情況,導致或者可能導致部分或者全部深股通交易不能正常進行的,本所可以決定來取對相關深股通股票停牌、暫停接受部分或者全部深股通交易申報、對本所市場臨時停市等措施,並子以公告。
發生本所證券交易服務公司 認定的交易異常情況,導致或者可能一手致部分或者全部港股通交易不能正常進行的,本所證券交易服務公司可以決定暫停提供部分或者全部港股通服務並子以公告。
本所停牌、臨時停市及本所證券交易服務公司暫停提供港股通服務的原因消除後,本所可以決定恢復相關深股通交易、本所市場交易並子以公告,本所證券交易服務公司可以決定恢復港股通服務並子以公告。
第八十九條深股通交易出現短時間內買入或者賣出超過一定金額,構成本所業務規則的交易異常情況的,本所可以按照規定來取相應處置措施。
第九十條發生聯交所認定的交易異常情況, 一手致或者可能導致部分或者全部港股通交易不能正常進行的,聯交所決定對相關交所市場臨時停市及後續恢復交易或者來取其他措施的,本所將在接到聯交所通知後對其相關公告子以轉發。
發生聯交所證券交易服務公司認定的交易異常情況,導致或者可能導致部分或者深股通交易不能正常進行的,聯交所證券交易服務公司可以決定暫停提供深股通服務並子以公告。相關交易異常情況消失後,聯交所證券交易服務公司可以決定恢復深股通服務並子以公告 。
第九十一條因交易異常情況及本所、本所證券交易服務公司來取的相應措施造成的損失, 本所、本所證券交易服務公司不承擔責任。
【第五章 自律管理】
第九十二條 本所與聯交所通過跨境監管合作加強對深港通交易及相關信息技露行為的生替管理。
第九十三條本所根據《交易規則》等業務規則的規定,對深股通交易中的異常交易行為或情形子以重點監控。
第九十四條聯交所證券交易服務公司發現深股通交易中存在或者可能存在本所《交易規則》等業務規則規定的異常交易行為或情形之一的,應當及時報告本所,提醒聯交所參與者並要求聯交所參與者提醒其客戶,並視情況來取拒絕為聯交所參與者提供深股通服務等措施。
聯交所證券交易服務公司應當來取適當方式,要求聯交所參與者對於在深股通交易中存在或者可能存在本所《交易規則》等業務規則規定的異常交易行為的客戶子以提醒,並視情況拒絕接受其後續的深股通交易委託 。
第九十五條深股通交易中出現違反本辦法或者本所其他相關規定的行為,或者深股通投資者違反或可能違反《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》等業務規則規定的信息技露等要求的,本所可以進行調查,要求相關交所證券交易服務公司提供相關資料;本所還可以提請聯交所對相關聯交所參與者來取適當的調查措施。
第九十六條深股通交易中出現違反本辦法或者本所其他相關規定的行為,情節嚴重的,本所可以提請聯交所對其參與者實施相關監管措施、紀律處分,或者提請聯交所要求其參與者對投資者進行口頭警示、書面警示、拒絕接受其深股通交易委託。
第九十七條深股通交易中出現異常交易行為或情形,嚴重擾亂本所市場秩序的,本所可以暫停或者限制聯交所證券交易服務公司交易許可權,或者不予接受相關交所證券交易服務公司 提交的涉及相關投資者的交易申報。
異常交易行為或情形影響消除後,本所可以決定恢復聯交所證券交易服務公司交易許可權或者恢復接受相關交易申報。
第九十八條深股通投資者買賣深股通股票,違反《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》等業務規則規定的信息技露要求的,本所可以根據相關規則對其實施監管措施或者紀律處分 。
第九十九條港股通投資者、本所會員參與港股通交易,不得違反本辦法的規定, 不得從事市場失當行為。
第一百條 本所會員發現投資者的港股通交易存在或者可能存在市場失當行為,應當予以提醒,並可以拒絕接受其委託。會員應當將相關情況及時向本所報告。
第一百零一條應聯交所提請或者在本所認為必要時,本所可以對會員及其客戶在港股通交易中出現的市場失當行為或者其他違規行為來取非現場調查和現場調查措施, 要求相關會員及其客戶提供相關資料, 並可向聯交所提供相關信息。
第一百零二條本所會員及其客戶在港股通交易中出現市場失當行為,情節嚴重的,本所應聯交所提請,可以實施相應的生管措施或者紀律處分,包括要求本所相關會員拒絕接受其客戶的港股通交易委託。
第一百零三條 本所可以根據需要, 對聯交所證券交易服務公司的風險管理措施、技術系統的安全運行狀況及對本所相關業務規則的執行情況等進行檢查。
第一百零四條 聯交所證券交易服務公司違反本辦法和本所其他相關規定的,本所可以實施口頭警示、書面警示、約見談話、通報批評、 公開譴責等管理措施或者紀律處分。
第一百零五條 本所會員及其客戶違反本辦法和本所其他相關規定的,本所可以實施口頭警示、書面警示、約見談話、通報批評、 公開造責等監管措施或者紀律處分。
第一百零六條深股通投資者、港股通投資者、聯交所證券交易服務公司、本所會員參與深港通交易,違反相關法律、行政法規、部門規章、規範性檔案及本所業務規則的規定,情節嚴重的, 本所可以報中國證監會查處。
第一百零七條根據法律、行政法規、部門規章、規範性檔案、業務規則的規定或者監管機構的要求,本所可以暫停全部或者部分深港通交易。
第一百零八條 因本所制定、 修改業務規則或者根據業務規則履行自律監管職責等造成的損失, 本所不承擔責任。
本所會員、港股通投資者應當知晩並認可聯交所業務規則中關於聯交所責任群免的相關規定。
【第六章 附則】
第一百零九條本辦法下列用語含義:
(一)深港通:即深港股票市場交易互聯互通機制,指兩地投資者委託本所會員或者聯交所參與者,通過本所或者聯交所在對方所在地設立的證券交易服務公司,買賣規定範圍內的對方交易所上市股票。深港通包括深股通和港股通兩部分。
(二)深股通:指投資者委託聯交所參與者,通過聯交所證券交易服務公司 ,向本所進行申報,買賣規定范國內的本所上市股票。
(三)港股通:即深港通下的港股通,指投資者委託本所會員,通過本所證券交易服務公司,向聯交所進行申報,買賣規定范國內的聯交所上市股票。
(四)深股通股票:指投資者可以通過深股通買賣的規定範圍內的在本所上市的股票。
(五)港股通股票:指投資者可以通過港股通買賣的規定範圍內的在聯交所上市的股票。
(六)深股通投資者:指委相關交所參與者或者直接通過深股通買賣深股通股票的投資者 。
(七)港股通投資者:指委託本所會員或者直接通過港股通買賣港股通股票的投資者 。
(八)交易日:指本所市場的交易日。
(九)深股通交易日:指聯交所證券交易服務公司公布的深股通交易日 。
(十)港股通交易日:指本所證券交易服務公司公布的港股通交易日。
(十一)會員: 指取得深交所普通會員資格的機構。
(十二)聯交所參與者:指符合聯交所《交易所規則》定義的交易所參與者。
(十三)定期調整考察裁日:對於深股通股票,是指深證成份指數、深證中小創新指數編制方案中,定期調整所使用的考察截止日;對子港股通股票,是指恒生綜合指數編算細則中,定期檢討所使用的數據截止日 。
(十四)A股:指在本所或者上交所上市的人民幣普通股票。
(十五) H股:指境內註冊的公司發行並在聯交所上市的股票。
(十六)A+H股上市公司:指在境內註冊,其股票同時在本所和聯交所或者同時在上交所和聯交所上市的公司 。
(十七)上交所風險警示板:指上交所設立的上市公司股票風險警示板。
(十八)競價限價盤:指聯交所《交易所規則》規定的一種適用於聯交所開市前時段和收市競價交易時段的可以指定價格或者更優價格成交的買賣盤。
(十九)增強限價盤:指聯交所《交易所規則》規定的一種適用於聯交所持續交易時段的可以指定價格或者更優價格成交的買賣盤。
(二十)碎股:指不足一個買賣單位的證券。
(二十一)價格程、定期:指在招股檔案中我明的適用於該股票的程、定價格期間
(二十二)深股通股票保證金交易:指深股通投資者在香港市場通過證券保證金融資獲得資金買入深股通股票。
(二十三)深股通股票;擔保賣空:指深股通投資者在香港市場通過股票借貸借入深股通股票後, 通過深股通將其賣出 。
(二十四)深股通股票借貸:指在香港市場,聯交所參與者向其交易客戶或者其他聯交所參與者出借深股通股票,或者符合條件的機構向聯交所參與者出借深股通股票的行為 。
(二十五)深股通股票;擔保賣空比例:指單個深股通交易日單只深股通股票的擔保賣空量,占前一深股通交易日香港結算作為名義持有人持有的該只深股通股票總量的比例 。
(二十六)深股通股票非交易過戶:指在本所市場交易之外, 對深股通股票的實際權益擁有人進行變更。
(二十七)供股:指聯交所上市公司向現有股票持有人作出供股要約,使其可以接持有股票的比例認購該公司股票, 且認購權利憑證可以通過二級市場進行轉讓。
(二十八)公開配售:指聯交所上市公司向現有股票持有人作出要約,使其可以認購該公司股票,但公開西i售權益不能轉讓。
(二十九)市場失當行為:指香港地區法律及香港證券及期貨事務監察委員會、聯交所等規定的內幕交易、虛假交易、操控價格、披露關於受禁交易的資料、披露虛假或具誤導性的資料以誘使進行交易、 操縱證券市場及其他市場失當行為 。
第一百一十條 向本所會員租用本所交易單元的機構參與港股通交易, 應當與本所證券交易服務公司簽訂港股通服務契約, 並適用本所會員參與港股通業務的相關規定,但涉及本所會員經紀業務的規定除外。
會員自營、資產管理等非經紀業務參與港股通交易,以及前款規定的機構參與港股通交易, 應當符合相關監管機構的規定。
第一百一十一條 深股通股票、 港股通股票發行人及相關信息技露義務人的信息技露等行為監管, 由股票上市地的證券交易所負責監管,適用股票上市地的法律、行政法規、部門規章、規範性檔案和證券交易所業務規則。
第一百一十二條 香港結算作為名義持有人持有的深股通股票變動達到上市公司股份權益變動標準的,不適用本所有關上市公司股份權益變動信息技露的規定 。
第一百一十三條 深股通投資者可以通過本所網站以及中國證監會指定的其他信息批露煤體, 查詢深股通股票發行人及相關信息披露義務人批露的信息 。
第一百一十四條港股通投資者可以通過聯交所“披露易”網站和相關發行人網站,查詢港股通股票發行人及相關信息技露義務人技露的信息 。
第一百一十五條香港結算應當以自已的名義,接照深股通投資者的意見行使對深股通股票發行人的權利 。
香港結算作為名義持有人參與本所上市公司股本大會網路投票的具體事項, 由本所另行規定。
第一百一十六條 本所上市公司 經監管機構批准向深股通投資者進行配股的, 由香港結算作為名義持有人參與認購, 具體事宜適用本所有關股份發行認購的規定。
聯交所上市公司經監管機構批准向港股通投資者進行供股、公開配售的, 港股通投資者參與認購的具體事宜接照中國證監會、中國結算的相關規定執行。
第一百一十七條投資者通過深股通參與本所創業板市場的, 尊守香港股票市場的投資者適當性監管規定及業務規則 。
第一百一十八條 投資者買入的港股通股票可以進行轉託管。具體事宜接照中國結算的相關規定執行。
第一百一十九條 本所會員為港股通交易提供融資融券服務的相關事宜, 由本所另行規定。
第一百二十條根據本辦法只能通過深港通賣出而不能買入的證券,其交易、持股比例限制、股東權益行使、信息披露等事項參照適用本辦法關子深股通股票、 港股通股票的規定 。
第一百二十一條本辦法所稱“超過”、“大於”、“低於”、“少於”、“不足”不合本數,“達到”、“以下”合本數。
第一百二十二條
本辦法經本所理事會通過,報中國證監會批准,修改時亦同。
第一百二十三條本辦法由本所負責解釋。
第一百二十四條本辦法自2016年月日起施行。
