法律實證研究方法：場域、樣本與經驗

內容簡介

實踐性法學教育的基本方法是體驗式教學，要求學生在擔當法律人角色或者在對法律案例進行觀察、剖析的過程中學習法律。目前各法學院校開設的各種實踐教學辣駝盛艱課程中，法律實證研究方法都是其中的重點和精髓之一。《法律實證研究方法：場域、樣本與經驗》主要講述法律實證研究的倫理規範與審查方法、基本範疇與基本功能、學術簡史與未來挑戰、規劃設計的誤區、主要研究方式、風險管理與情境擊和溝通、資料分析與報告撰寫、驗證評估與推廣套用等，展示了從理論到套用的全方位、全流程的法律實證研究。

作者簡介

雷小政，湖南省臨武縣人，中國政法大學法學學士、碩士、博士，中國人民大學法學院博士後，現任北京師範大學法學院暨刑事法律科學研究院副教授。代表性著少罪潤旬作：《民生與民聲：刑事法的返璞歸真》，法律出版社2012年版；《刑事訴訟法學方法論·導論》，北京大學出版社2009年版；《法律生長與實證研究》，北京大學出版社2009年版；《未成年人刑事司法程式研究》，中國檢察出版社2010年版。主要講授課程：“中國刑事訴訟法”“外國刑事訴訟格犁犁法”“刑事證據法”“法學研究方法”“腐敗犯罪訴訟實務”“法庭辯論”。主要獲獎：中國博士後科學基金面上資助、特別資助，中國法學會刑事訴訟法學會第三屆中青年優秀科研成果獎，*高人民檢察院雄鍵全2012年優秀科研成果獎。學術交流經歷：美國紐約維拉司法研究所（Vera Institute of Justice）、荷蘭馬斯特里斯特大學（Universiteit Maastricht）、台灣高雄大學訪問學者。

圖書目錄

第一章法律實證研究的倫理規範與審查方法

一、主要學說與規範：科學研究中倫理危機的應對

（一）價值中立說

（二）全面秩序說

（三）人類和平說

（四）披露危機說

（五）制度性建構

二、主要倫理原則：法律實證研究的經驗性分析

（一）與職業道德、職業倫理的關係

（二）自願參與原則

（三）參與無害原則

（四）有限隱瞞原則

（五）有效披露原則

三、貫徹倫理責任：中國語境下的最佳化路徑

（一）法律機關與科研倫理

（二）倫理規制的難題

（三）未來走向：融合部門法特性的倫理規範

第二章法律實證研究的基本範疇、理論和功能

一、實證研究的基本範疇與通俗界定

（一）什麼是一般問題、研究問題

（二）什麼是研究目的

（三）什麼是概念、定義、指標和測量工具

（四）什麼是研究假設、謬誤假設

（五）什麼是樣本、抽樣

（六）什麼是研究方法、研究方式

（七）什麼是信度、效度

（八）什麼是風險與收益分析

（九）什麼是項目申報書、正式研究方案

二、法律實證研究與相關理論、學說的關係

（一）法學是否一門科學：基於科學性的闡述

（二）實證主義哲學與社會學：基於實證性的闡述

（三）法社會學或社會法學派：基於社會性的闡述

（四）分析實證主義法學：基於規則性的闡述妹坑付

三、法律實證研究的功能分布

（一）克服“龍勃羅梭式煩擾”

（二）防止規範性檔案“束之高閣”

（三）促進“地方法制”的理論與實踐

第三章法律實證研究的學術簡史和未來棕體奔挑戰

一、非法律實證研究時代的回溯與評價

（一）神明或先知的意志論

（二）權威意蘊的命令論

（三）拓殖主義的中心論

（四）法學家權威、立法理性主義、法官造法論

二、兩大法系“多元化主體互動模式”

（一）基於20世紀中葉的前後比較

（二）可借鑑的三個經驗

三、中國“司法改革主導模式”

（一）改革開放前實證研究概況

（二）官方司法改革的實證性檢視

（三）學者引導實證研究樣本的經驗性分析

四、構建“法律職業共同體合作模式”

（一）基於法律職業的互信與互助

（二）大數據時代到來的挑戰

（三）通力合作實證研究的願景

第四章法律實證研究規劃設計的誤區與陷阱

一、不同類型規劃設計共識性方法論

（一）地上景觀的規劃設計

（二）制度建構的規劃設計

二、主體性回歸：規劃設計的基準

（一）分析單位的主體性特徵

（二）分析單位的層次規範

三、選題的主要禁忌

（一）容許度的差異性分析

（二）合作模式的禁忌分析

（三）假漏洞、假困境的陷阱

四、規格設計中的不當研究方式

（一）與研究問題的“方式錯位”

（二）與研究目的的“功能錯位”

（三）天時、地利、人和因素

五、規劃設計的知識超越

（一）詮釋學中“心理解釋”難題

（二）“華人社會”概念的啟示

第五章法律實證研究的主要研究方式

一、調查研究方法論要義

（一）五個經驗性原則

（二）問卷、詢問的基本方法

（三）法律調查研究的個性

（四）“中國式溝通”的經驗性分析

二、觀察研究方法論要義

（一）訪問法

（二）觀察法

（三）“中國式情境”的經驗性分析

三、文獻研究方法論要義

（一）與思辨研究中文獻檢索的差異

（二）“中式法律文獻”研究的經驗性分析

四、實驗研究方法論要義

（一）自變數、因變數、控制變數的設計

（二）法律實驗變數的最佳化和風險管理

（三）中國法律實驗研究的展開與走向

五、其他分類中的典型研究方式

（一）定性研究與定量研究

（二）侵入性與非侵入性研究

第六章法律實證研究的風險管理與情境溝通

一、多學科視角下風險的本質與管理

（一）多學科對風險的界定

（二）風險的類別和要素

（三）風險管理方案

二、法律實證研究的風險類型與管理策略

（一）外部風險

（二）內部風險

（三）管理策略：可控因素與不可控因素

三、相關社會理論模型與風險管理

（一）轉型社會理論

（二）社會情境理論

第七章法律實證研究中的資料分析與研究報告撰寫

一、法律質性資料與定性分析

（一）定性分析的步驟與方法

（二）法律質性資料分析

二、法律量化資料與定量分析

（一）量化資料的特徵與定量分析

（二）法律量化資料綜合分析

三、研究報告的撰寫規則

（一）一般性規則

（二）法律實證研究報告的經驗性分析

第八章法律實證研究的驗證評估與推廣套用

一、驗證評估的基本內容

（一）如何發現“偽實證研究”

（二）研究結論的精確度和重複性

（三）推廣套用前的風險管理

二、驗證評估對象的類型化分析

（一）證立、證偽或構建法學理論的驗證評估

（二）填補漏洞、解決困境的驗證評估

三、驗證評估和推廣套用方法的經驗性分析

（一）自治性評估規則

（二）監督性評估規則

（三）驗證評估中的參與機制

四、提煉“中國模式”的審慎性

（一）底線正義理論

（二）法治速成主義的檢討

（三）審慎性理論

後記

主要參考文獻

圖表

圖表1-1國際組織/國家/地區職業倫理的宣言、規範性檔案10

圖表1-2社會學研究中倫理責任示例11

圖表1-3心理學研究中倫理責任示例12

圖表 1-4犯罪學研究中倫理責任示例13

圖表1-5青少年參與心理測量研究意願書暨家長知情同意書示例19

圖表1-6學術論文中“刻意隱瞞”現象及修正29

圖表1-7非羈押率的影響因素：基於少年司法風險評估體系的經驗分析36

圖表1-8倫理責任細節：守法義務與非侵入性39

圖表1-9倫理責任細節：密級管理與隱私保護40

圖表1-10倫理責任細節：新指標的討論與補充41

圖表1-11倫理責任細節：研究的風險管理43

圖表1-12吸毒人員（含涉艾人員）訪談（前10人摘要）43

圖表2-1“什麼是實證研究”概覽：以再犯率為例53

圖表2-2社會學發現“新問題”的三種理論57

圖表2-3義大利“比薩斜塔”實驗（1589）的啟示58

圖表2-4探索、解釋、描述、套用：“化學閹割”問題61

圖表2-5概念、定義、指標、測量工具的關係64

圖表2-6歐盟犯罪與治安指標65

圖表2-7因果式假設、共變式假設與“待檢驗”特徵67

圖表2-8簡略文氏圖中的相交與不相交關係69

圖表2-9“約翰·布魯爾”民族志田野調查方法論72

圖表2-10美國霍桑實驗（梅奧教授；1927—1932）75

圖表2-11實驗研究的主要類型和要素76

圖表2-12測量工具的信度與效度80

圖表2-13心理壓力源中測量工具基於效度的兩次調整81

圖表2-14概念、操作化定義、指標與測量工具94

圖表2-15未成年人心理測評問卷的維度、定義與指標體系95

圖表2-16再犯危險評估量表ROC曲線分析示例100

圖表3-120世紀中葉前犯罪學、刑事司法領域實證研究典型範本112

圖表3-220世紀中葉後犯罪學、刑事司法領域實證研究典型範本113

圖表3-3美國維拉司法所實證研究的主要方法與步驟114

圖表3-4嚴景耀在犯罪學方面的調查研究與觀察研究116

圖表3-5改革開放以來我國依法治國、依憲治國曆程大事記118

圖表3-6中國基於法律信息類型開展實證研究概況122

圖表3-7中國刑事司法領域學者引導實證研究範本122

圖表3-8法律職業共同體參與“刑事和解”實驗研究129

圖表3-9A、B區域處理四種常見犯罪的刑事“習慣法”135

圖表4-1社會科學實證研究制度設計的若干準則142

圖表4-2學科交叉和概念融合144

圖表4-3公法與私法：規劃設計的差異分析157

圖表4-4最高人民法院、中央政法委員會“指標清理”規定162

圖表4-5審判公正指標的保留與去除163

圖表4-6審判效率指標的保留與去除164

圖表4-7審判效果指標的保留與去除164

圖表4-8最高人民檢察院關於無罪判決率的政策規定166

圖表5-1多樣化補償方式的“滿意度”訪談結果170

圖表5-2自填式調查的主要形式及利弊175

圖表5-3結構性訪談的主要形式及利弊175

圖表 5-4各類調查方式的綜合比較（一）177

圖表 5-5各類調查方式的綜合比較（二）178

圖表 5-6針對人口流動追蹤電信公司保障數據安全的舉措181

圖表 5-7觀察研究中訪問法191

圖表 5-8觀察法中成員、準成員、局外人角色192

圖表 5-9文獻研究的基本方法194

圖表5-10《中國法制史考證》系列的編撰結構和內容197

圖表5-11實驗研究中變數關係200

圖表5-12中華民國時期檢察機關第一次“存廢之爭”參與者203

圖表5-13主要的定量研究設計思路206

圖表5-14傳統定性研究與定量研究的區別207

圖表6-1金融風險管理的基本策略221

圖表6-2法律實證研究中常見的外部、內部風險224

圖表6-3法律實證研究的風險管理主要策略225

圖表6-4不同行為模式的多樣化影響因素分析237

圖表7-12011—2016年美國聯邦法官一般懲戒情況256

圖表7-2新股首發（IPO）“堰塞湖”問題的“魚骨圖”分析258

圖表7-3警察工作績效支持度統計分析260

圖表7-4研究報告對研究目的的常見表述265

圖表7-5研究報告中的沙漏結構266

圖表7-6傳統思辨研究與實證研究：論文結構比較267

圖表7-7犯罪學實證研究報告結構示例267

圖表7-8“涉罪未成年人心理測評與風險管理系統”有效披露示例269

圖表7-9學術論文評審中實證研究方法問題勘誤269

圖表7-10司法人員心理資料的收集、分析和使用272

圖表7-11司法人員心理問題調查272

圖表7-12司法人員心理壓力源調查273

圖表8-1可能發現“偽實證研究”的路徑279

圖表8-2研究結論的驗證評估與“打靶理論”280

圖表8-3“律師在場權”立法建議的驗證評估281

圖表8-4法律實證研究驗證評估的主要方法284

圖表8-5監督性評估規則的經驗性分析286

圖表8-6刑事司法領域回訪評估類紀錄片的經驗性分析289

圖表8-7推廣套用實驗研究結論與“個案風險提示”298

圖表8-8司法懲戒委員會運行模式的比較299

案例

案例1-1美國史丹福大學“模擬監獄生活”實驗研究2

案例1-2美國耶魯大學“權威服從”實驗研究3

案例1-3北京某網路知名人士“暗拍”人格測試實驗4

案例2-1“社會穩定”研究指標設計49

案例2-2英國“警察訊問錄像”實證研究49

案例2-3中國“偵查訊問三項制度”實驗研究50

案例3-1南非“黑人家園計畫”的興起與廢止105

案例3-2美國紐約“曼哈頓保釋”實驗研究106

案例3-3美國紐約“鄰里辯護人服務”實驗研究107

案例4-1深圳賀某奎“基因編輯嬰兒”事件136

案例4-2“取保候審”實驗地點的規劃設計問題138

案例5-1日本電影《二重生活》中“步行跟蹤方法”反思168

案例5-2“恢復性司法與刑事和解”改革中的多樣化補償方式170

案例6-1“刑事和解”改革探索中的風險管理經驗213

案例6-2被取保候審人逃匿的實驗風險分析215

案例7-1韓春雨論文被Nature Biotechnology雜誌撤稿事件248

案例7-2實證研究紀錄片拍攝中的隱私保護249

案例8-1傳銷體系的發展脈絡與“5G信號塔”案276

案例8-2“未成年人取保候審與酌定不起訴”實驗研究的評估與推廣277

案例8-3“刑事和解”實驗研究的評估與推廣277

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